河南省2016年下半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷

河南省2016年下半年期货从业资格：股票指数与股指期货

考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深30股0指数的基期指数定为__。A10点0．B100点0．C200点0．D300点0．2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A丁某.小王期货公司D期货公司和丁某3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间5、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人6、统一、严格的监管。A英国B新加坡美国D日本7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会期货投资者保障基金D风险准备金9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构中国证监会期货部D期货交易所11、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、手续费等费用）A元吨B元吨元吨D元吨13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。.净资产不低于人民币万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元不存在不良诚信记录D具有累计个交易日、笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会本交易所理事会D中国证监会16、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部期货投资者保障基金管理机构D期货投资者17、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。18、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会中国人民银行D中国期货业协会19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A执业纪律B专业胜任能力职业道德D职业创新能力20、某投资者以26美7分/蒲式耳的权利金买入执行价格为45美0分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为47美0分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳21、某公司购入50吨0小麦，价格为130元0/吨，为避免价格风险，该公司以133元0/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以126元0/吨的价格将该批小麦卖出，同时以127元0/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为__。A亏损元．赢利100元0．亏损300元0．赢利200元02、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。23、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。.拟设立营业部的决议文件B申请日前个月月末的风险监管报表营业部的管理制度文本.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件24、期货交易和交割的时间顺序是__。A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序25、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力职业品德D职业创新能力2、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件对会员的监督管理D会员资格的取得程序3、双重顶形反转形态的成立条件是__。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点向下突破颈线D向上突破颈线4、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格5、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理6、期货期权合约中可变的合约要素是__。A执行价格B权利金到期时间D期权的价格7、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要适应世界经济自由化和国际化发展的需要.保护投资者利益免受损失的需求8、按执行时间划分，期权可以分为_。_A看涨期权B看跌期权欧式期权D美式期权9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告11、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A对当日所有持仓的确认B对该日之前所有持仓的确认对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认12、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会中国人民银行D财政部门13、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。.信贷资金B财政资金自有资金D银行资金14、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度15、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息16、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分17、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待18、未决仲裁等或有负债的（）。・性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况19、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业金融机构D事业单位20、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明E按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D期货公司应按照规定为客户申请交易编码21、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。.保证金制度B风险准备金制度涨跌停板制度D当日无负债结算制度22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计DT本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格23、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化24、期货从业人员应当遵