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**欧阳光明*创编2021.03.07*欧阳光明*创编2021.03.07三、多选（共20题，40分）欧阳光明（2021.03.07）1、反洗钱内部控制制度的特点包括（）X内容的广泛性对象的特定性形式的完整性?？丄执行的强制性丄配合进行现场会谈及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据做好检查保密工作3、根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处—万元以上五万元以下的罚款：（）丿违反保密规定，泄露有关信息的故意提供虚假材料的拒绝、阻碍反洗钱检查的**欧阳光明*创编2021.03.07、*欧阳光明*创编2021.03.07D.拒绝调查义务。D.14、境内机构(外商投资企业除外)开立经常项目下外汇账户，银行应()7登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况审核工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证审核组织机构代码证和稅务登记证审核国家授权机关批准成立的有效批件15、金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()7提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行。审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料。**欧阳光明*创编2021.03.07*欧阳光明*创编2021.03.07外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括()7国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文公司章程、验资证明、股权证明等工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的有效批件，组织机构代码证和税务登记证等17、配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作：()X建立反洗钱检查档案库建立案件线索档案库客户身份的重新识别发现反洗钱工作中的合规风险18、开立外汇经常项目账户时应注意()7A.留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件B.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人B.**欧阳光明*创编2021.03.07**欧阳光明*创编2021.03.07通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行基本信息登记外汇账户信息交互平台登记的信息与实际情况不一致的，不得为其办理开户手续，同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续19、以下说法正确的是（）7按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。」纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。档案销毁时，可由一人负责现场监销。借阅档案要按规定办理登记手续。20、从融资主体来划分，恐怖融资的表现形

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