公共管理学系列之五

2023/2/4YeSihua1公共政策学

——政策分析的理论、方法和技术之五叶斯华

2023/2/4YeSihua2欢迎您的到来

祝您学习愉快!思考题简述政策执行在政策过程中的地位和作用影响政策有效执行有哪些主要因素？应如何对政策工具加以分类？在政策执行中如何进行工具选择？什么是政策监测？它在政策过程中有何作用？政策监测有哪些基本方式及技术？在上述案例中，你认为应该如何加强对“促进高校毕业生就业工作的若干意见”政策的执行尤其是“就业率”统计方面的监测？

第九章

结果评估

公共政策学21世纪公共管理系列教材重点问题政策评估及其意义政策评估面临的困难政策评估的过程政策评估的八种模式政策失败的一般原因前后对比法实验和准实验模型影子控制法9.1政策评估概述

政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种评价行为，目的在于取得有关方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。政策评估的分类美国评估研究协会的分类

前端分析、评估性测定、过程评价、效力评估（或称影响力评估）、问题监控、元评估（或称综合评估）美国社区服务管理局的分类方案影响评估、方案策略评估、方案监控9.1.2政策效果的多样性政策效果包含的内容有：政策预定目标的完成程度政策的非预期影响政府行动引起的环境变化政策的直接成本和间接成本政策效果的分类直接效果附带效果意外效果潜在效果象征性效果9.1.3政策评估的意义政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径政策评估是决定政策去向的重要依据政策评估事合理配置资源的有效手段政策评估事公共决策科学化、民主化的必由之路9.1.4政策评估面临的困难政策评估的不确定性政策效果的不确定性政策资源的混合和政策行为的重叠政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定评估信息和评估经费缺乏有关机构和人员的抵制9.2政策评估的过程和模式9.2.1政策评估的过程准备阶段包括（1）确定评估对象（2）制定评估方案（3）挑选和培训人员（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。（2）综合分析政策信息。（3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出结论。2.实施阶段3.结束阶段首先，要自我检验统计分析评估信息所得出的结果的可信度和有效度。其次，让评估结论与政策设计者、决策者、执行者、参与者会面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能，提高政策的科学性。9.2.2政策评估的八种模式评估模式效果模式经济模式职业模式目标目标达成模式附带效果模式结果—无目标评估模式系统单元—综合评估模式顾客的关心—顾客导向模式利益相关者的关心等利益相关者模式（北美）政策委员会（瑞典）生产率模式—生产率模式效率模式成本—利益分析成本—效能分析1.效果模式（1）目标达成模式目标达成评价。结果与政策目标是否一致影响评价。结果是不是由政策所造成优点：I.体现了民主II.提供客观的评估标准III.具有简单性目标达成模式的缺点忽略了成本在目标不清的情况下难以运用不考虑意料之外的结果忽视了公共政策制定中的隐秘议程的作用忽视实施过程（2）附带效果模式附带效果模式正好解决了目标达成模式的“困境”，即关注非预期的、预料之外的政策效果。（3）无目标模式评估者的主要任务是全面观察政策实施，然后找出所有相关的效果。（4）综合评估模式从系统论的观点看，公共政策可分为“投入”、“转换”和“产出”三个阶段，每个阶段中又区分了描述和判断两个范畴，其中描述范畴又细分为意图和观察，判断则分成标准和判断。（5）顾客导向模式顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。核心是项目能否使顾客的关心、需要和期望得到满足。最大优点在于体现了民主和参与。（6）利益相关者模式利益相关者是指所有对政策的目标和执行感兴趣，并对其具有影响的团体和个人。包括：I.目标群体II.直接受益者III.直接管理者IV.资源提供者V.外部咨询顾问、供应商以及其他对计划/项目提供支持的人或机构VI.在本计划/项目环境中可能受到计划/项目结果影响或对其感兴趣的其他机构利益相关者模式的优点知识性应用性目标管理型2.经济模式（1）生产率模式准则：I.过去II.国内比较III.国际比价IV.水准基点V.目标VI.顾客期望VII.利益相关者期望VIII.职业准则IX.最小化X.最优化（2）效率模式3.职业化模式职业化模式指职业人员根据他自己的价值准则和执行的质量标准来评估其他人员的执行情况，主要是同行评议。9.2.3政策失败的一般原因政策投入不够目标团体不配合政策本身的问题（1）政策在目标、内容和管理上彼此冲突（2）有些问题纷繁复杂，解决难度大（3）政策超前或滞后4.解决某些问题的代价大于利益5.外在因素的干扰9.3政策评估的方法模型主要对象一致意见方法论产出典型问题系统分析经济学家、经理目标、已知原因和效果、定量变量规划、计划和预算系统、线性规划、规划改进、成本效益分析效率获得了预期效果吗？可以用更经济的方法获得该效果吗效果最高的计划是什么？行为目标经理、心理学家预先确定的目标、定量产出变量行为目标、成就测试生产率、责任获得预期效果吗？计划起作用吗？决策制定决策者（尤其是行政人员）一般目标、指标调查、问卷、采访、自然改进效果、质量控制计划有效吗？哪些部分有效？（接上表）无目标消费者结果、指标偏见控制、逻辑分析、做法消费者选择、社会效用全部效果是什么？技术评论内行、消费者批评意见、标准评论总结提高标准、增强意识批评家会同意计划马？听众的赞赏增加了吗？专业总结专业人员、公众指标、工作程序专门小组总结、自学专业接受专业人员认为计划的等级是什么？准法律陪审团程序和判断准法律程序决议支持和反对计划的观点是什么？案例研究客户、实践者谈判、活动案例研究、来访、观察理解多样性对于不同的人，计划有什么不同？9.3.1前后对比法简单“前—后”对比分析“前—后”对比分析政策执行前政策执行后A1A2A2-A1=政策效果时间2.“投射—实施后”对比分析政策执行前政策执行后时间O1O2A1A23.“有—无”政策对比分析政策执行前政策执行后时间A1B1A2B2A:有政策B:无政策（A2-A1)-(B2-B1)=政策效果4.实际与规划比较9.3.2实验和准实验模型实验模型步骤：I.要求明确作为分析标准的一个或多个项目。II.一旦一个或多个目的被确定，就有必要找出或建立起能恰当测量的数量指标。III.指标选定之后，下一个任务是决定适当的目标人口和相应的评估样本。IV.实验研究的最后一部分是分析试验完成后得来的数量。2.准实验模型实验方案的有效性根本上是由评估者控制实验背景的能力决定的。（1）当先验测试不能进行或者太花时间时就可以运用“真实控制组只进行后验测试”的形式；（2）当实验者无法把主体随机安排到控制组时，就可以采用“实验前后不对等的控制方案”的形式；（3）当控制组无法建立，而同样的测量可以在一组人或事物在项目完成之前或之后多次运用时，就可以采用“单一小组多次试验方案”；（4）可以运用“无控制组前后测试方案”来检验显而易见的影响，但是无法断定究竟是该项目还是外部变量影响了结果。9.3.3影子控制法我们将对专家、项目执行人员和参与者进行的考察称为影子控制，这个术语被用来反映在缺少重要分析的证据基础时这些人所充当的角色。专家判断法管理者判断法参与者判断法思考题什么是政策评估？政策评估的意义何在？政策评估有哪些基本类型？简述政策评估的过程及方法。政策评估有哪些基本模式？政策评估面临哪些困难？上述案例“启蒙计划的评估”是如何应用准实验研究方法的？

第十章

政策变迁

公共政策学21世纪公共管理系列教材重点问题政策调整的内容、原因和作用政策调整的功能活动政策终结的含义与作用政策终结的原因、类型与方式政策终结的障碍政策终结的策略政策变化的两种基本模式政策发展中的范式变化10.1政策调整政策调整，也就是在政策评估与监测所获得的有关政策执行的效果的反馈信息的基础上，对政策方案、方案与目标的关系等进行不断地修正、补充和发展，以便达成与其政策效果的一种政策行为。10.1.1政策调整的内容随政策过程由指定到监控等环节的推进，人们可能发现对问题原有的认识并不全面，问题某些重要方面或边界条件可能被忽视，环境的变化可能改变问题的性质。政策目标的校正、修订或再确立。对政策方案加以修正、补充和完善，甚至重新制定。政策调整还包括对政策效力、政策主体和客体的调整10.1.2政策调整的原因和作用政策调整的原因客观原因：指社会的政治、经济和文化的发展变化，即政策环境及政策问题本身的发展变化。主观原因：人们对政策问题、政策环境以及政策方案等认识的深化，决定了人们总是要不断地重新认识、界定政策问题、政策目标和政策方案，以使政策真正达到解决社会问题的目的。2.政策调整的作用政策调整有利于保障公共政策的科学化。政策调整有利于保证公共政策的权威性和严肃性政策调整有利于保持公共政策的稳定性和连贯性但是，公共政策调整也会不同程度上浪费一部分已经投入的政策资源；政策调整也会挫伤一部分公众的积极性，并对公共机构的形象产生负面影响。10.1.3政策调整的功能活动获取反馈信息确定调整方案实施调整10.2政策终结10.2.1政策终结的含义与作用政策终结的概念政策终结是政策决策者通过对决策或项目进行慎重的评估后，采取必要的措施，以中止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治（或政策）行为。2.政策终结的作用（1）节省资源（2）提高绩效（3）避免僵化（4）优化政策10.2.2政策终结的原因、类型与方式政策终结的原因（1）财政困难（2）政府的低效率（3）政治意识形态（4）行为理论的变化（5）学习政策系统本身的自我更新的特性2.政策终结的类型（1）功能的终结（2）结构的终结（3）政策本身的终结（4）项目的终结3.政策终结的方式（1）政策废止（2）政策替代（3）政策合并（4）政策分解（5）政策缩减（6）政策的法律化10.2.3政策终结的障碍（1）相关者的心理抵触（2）现存机构的连续性包括机构的惯性、生命力和动态适应性（3）行政机关的联盟（4）利益集团的阻碍（5）法律程序上的复杂性（6）社会舆论的压力（7）高昂的成本10.2.4政策终结的策略重视说理工作，积极争取支持力量政策终结的倡导者必须努力争取各种支持力量，求得政府机构内外的人们的理解。吸引社会公众参加对政策的评估，适时地公开政策评估结果。可以采取争取第三方力量推动的策略。可以利用群体的规则、规范、压力、归属感和目标等来争取支持力量。注意利益补偿。做出必要的妥协。2.旧政策终结与新政策出台并举。3.选择有利的终结时机和焦点。4.“立场分析”、传播试探性信息与“闪电”策略.5.正确处理政策终结与政策稳定、政策发展的相互关系。10.3政策变化10.3.1政策变化的两种基本模式（1）常规变化模式，即政策在保持基本方向或目标的前提下发展演化，或新旧政策之间保持较大程度的连续性。（2）范式转化或中断—平衡模式，即政策连续过程出现中断或飞跃，新政策取代旧政策。10.3.2常规的政策变化和政策风格政策变化的常规模式的原因，乃是在于同一批政策参与者或团体长期主宰相关领域政策的制定与执行，相关的政策问题总是被放在相似或相同的脉络和途径中加以处理。政策风格10.3.3政策发展中的“范式”变化过程：（1）范式稳定性（2）反常的积累（3）实验（4）权威的破灭（5）争议（6）新范式的制度化思考题解释政策终结和政策变迁概念。简述政策调整的内容、原因和作用。简述政策终结的种类、方式与作用。政策终结的主要障碍有哪些？如何加以克服？如何评价政策变化的两种基本模式？