大学政治马克思主义基本原理概论第五章资本主义的形成及其本质

马克思主义基本原理概论第五章

资本主义的形成及其本质主讲教师：政治学院骆颖概述本部分通过对简单商品经济的分析以及相应一系列经济范畴的阐述，为进一步揭示资本主义生产关系的实质，提出剩余价值理论奠定了基础。从逻辑上紧紧围绕着商品，阐明了商品及其商品二因素、商品的生产、商品的交换(货币理论)以及商品生产和交换所遵循的基本规律——价值规律。最后总结了商品经济，也就是简单商品经济的基本矛盾，劳动价值理论等。商品经济理论商品使用价值价值决定私人劳动社会劳动构成简单商品经济的基本矛盾价值量理论货币产生本质职能作用货币流通规律价值规律基本内容本质要求表现形式马克思劳动价值论的理论和实践意义深化对创造价值的劳动的认识正确认识价值创造与财富生产的关系商品经济的基本原理基本属性具体劳动抽象劳动马克思劳动价值理论的时代性资本主义生产方式的形成资本主义生产关系的产生—两个途径资本的原始积累资本主义生产方式的形成—阶级革命及工业革命商品的二因素和劳动的二重性商品使用价值价值有用性自然属性耗费社会属性具体劳动抽象劳动劳动剩余价值生产前提条件货币转化为资本劳动力成为商品使用价值（特殊性）价值资本主义生产过程两重性劳动过程价值增殖过程商品价值构成不变资本可变资本剩余价值基本方法绝对剩余价值生产相对剩余价值生产——个别资本家追求超额剩余价值的结果剩余价值分割图产业资本家商业资本家银行业资本家土地所有者剩余价值（M）利润与平均利润利润=剩余价值平均利润、平均利润率平均利润是资本家之间竞争的结果而不是数学运算产业资本家商业资本家银行业资本家土地所有者资本家获得的剩余价值不仅要看资本家个人对工人的剥削程度。还要看整个资产阶级对工人阶级的剥削程度。剩余价值分配不变资本C和可变资本V转化为成本价格K剩余价值转化为利润剩余价值与利润的关系剩余价值率转化为利润率影响利润率的因素（剩余价值率、资本有机构成、不变资本的节省程度）利润转化为平均利润商品价值转化为生产价格生产价格仍遵循价值规律马克思主义剩余价值理论的意义利润率转化为平均利润率资本积累理论（1）资本积累的实质资本积累即剩余价值的资本化，其实质是资本家将其无偿占有的剩余价值的一部分再转化为资本用来购买追加的生产资料和劳动力，扩大生产规模，从而进一步无偿地占有更多的剩余价值。剩余价值是资本积累的惟一源泉，而资本积累则是扩大再生产的重要源泉。（2）资本积累的一般规律原理

资本积累的不断增进、资本有机构成的不断提高、相对过剩人口的不断增多,必然导致资本主义社会资产阶级一极的财富积累和无产阶级一极的贫困积累,形成资本主义积累的一般规律。在这一般规律的作用下，无产阶级贫困化就是一个不可避免的客观存在。（3）资本的积聚和集中①资本积聚：单个资本家通过剩余价值的资本化，不断增大自己的资本实力，从而引起生产资料和劳动力的积聚。它是资本积累的直接结果。②资本集中：把原来分散的中小资本合并成为少数的大资本。资本集中是借助于竞争和信用这两个强大的杠杆来实现的，亦即它既可以采取大资本吞并中小资本的形式，也可以采取组织股份公司的形式。资本积聚和资本集中的关系。资本积累和资本集中既有区别又有联系。二者的区别在于：第一，资本积聚会使社会资本总额增大，而资本集中则不会增大社会资本的总额，它只是改变社会资本总额在资本家之间的分配。第二，资本积聚的增长受到社会财富(包括追加的生产资料和消费资料)的绝对增长数额的限制，所以它的增长比较缓慢；而资本集中则不存在这种限制，因而可以在较短时间内集中大量的资本。（4）资本的有机构资本的有机构成是一个很抽象的的概念，理解起来有一定的难度：由技术构成构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成就叫做资本有机构成。如果仅仅从字面意思看这个概念，往往会弄得一头雾水，要理解这个概念，必须首先了解两个概念：技术构成和价值构成。技术构成：从物质形式上看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，生产资料和劳动力之间，存在一定的比例，这种由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。价值构成：从价值形式上看，资本可分为不变资本和可变资本，这两部分资本价值之间的比例，叫做资本的价值构成。资本的有机构成与资本积累图解货币资本原材料不变资本C劳动力可变资本V原材料劳动力C/V技术价值有机构成变大失业资本积累剩余价值资本化不变？可变？不变剩余价值投入再生产资本循环理论产业资本循环经历的三个阶段和采取的三种职能形式

(1)产业资本是指投入物质生产领域的资本，产业资本的运动包括单个资本(又叫个别资本，指投入一个企业的资本)的循环和周转，也包括社会总资本的再生产和流动。

(2)资本循环，是指产业资本从某种职能形式出发，顺次地经过三个阶段，采取三种职能形式，执行三种职能，实现了价值增殖，并回到原来出发点的全部运动过程。

(3)产业资本运动依次经过购买、生产、销售三个阶段，相应地采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。货币资本的职能是购买生产资料和劳动力，为剩余价值生产准备条件;生产资本和职能是使生产资料和劳动力结合，生产剩余价值;商品资本的职能是通过商品的出售，收回预付资本的价值和实现剩余价值。

(4)产业资本运动的第一阶段和第三阶段属于流通过程，第二阶段属于生产过程。所以，产业资本的循环过程是生产过程和流通过程的统一。

(5)资本要保存和增殖自己的价值，必须连续不断地进行循环。产业资本三种职能形式中的每一种职能形式上的资本，都要经过循环的三个阶段而回到原来的出发点。所以，产业资本的循环，从不同的角度看，就有货币资本循环、生产资本循环和商品资本循环。产业资本循环是它的三种循环形式的统一。产业资本循环顺利进行的必要条件

(1)产业资本循环要连续不断地进行，必须具备两个条件：①必须保持产业资本三种职能形式在空间上并列存在;②必须保持产业资本的每一种职能形式的依次转化，在时间上相继进行。这两个条件是互为前提、互为条件的。

(2)通过对资本循环的分析，深化了对资本本质的认识。资本本质具有两个特征：第一，资本作为能够带来剩余价值的价值，是一种阶级关系，体现着资本家剥削工人特定的阶级关系。第二，资本还是一种运动，是以价值为主体的运动。资本只有在不断地运动中，才能不断地增殖。所以，资本只能理解为一种不停的运动，而不能理解为静止物。资本的循环与周转购买阶段货币资本生产阶段生产资本售卖阶段商品资本时间上继起空间上并存资本周转理论

1)资本周转，是指不断重复、周而复始的资本循环过程。

(2)资本循环和资本周转都是产业资本运动的形式，但是它们考察的角度不同，资本循环主要是从资本运动的连续性方面揭示剩余价值的生产和实现，而资本周转则主要是从资本运动的速度方面揭示它对剩余价值生产的影响。固定资本和流动资本

(1)固定资本和流动资本的区分依据是，生产资本的各个部分价值的周转方式的不同。

(2)固定资本，是指以厂房建筑、机器设备等劳动资料形式存在的生产资本部分，它们的价值按照每次生产过程中损耗的程度，一部分一部分逐渐地转移到新产品中去，并随着产品出售后又一部分一部分逐渐地收回。没有损耗的价值则仍固定在它的实物形式上。必须经过多次转移，以劳动资料形式存在的资本才能实现其价值的全部周转。

(3)流动资本，是指投在原料、燃料、辅助材料等劳动对象和投在劳动力上的生产资本部分。劳动对象一经投入生产过程，便全部消耗掉，它们的价值全部转移到新产品去，并随着产品出售后全部一次收回，即它们的价值全部处在流动状态。投在劳动力的资本，它们的价值并不转移，而是由工人在生产过程中生产的新价值来补偿。它的价值周转方式是和投在劳动对象上的资本是一样的。

(4)固定资本和流动资本的区别在于：①价值周转方式不同;②周转时间不同;③价值收回方式不同;④实物更新方式不同。

(5)不变资本和可变资本，固定资本和流动资本，是生产资本的两种不同划分，这两种划分的依据、意义和内容都是不同的,不能混淆。（6）技术进步和固定资本折旧固定资本的磨损分为有形磨损和无形磨损两种。(1)有形磨损也叫物质磨损，是指固定资本的物质要素在生产中因正常使用以及自然力的作用而造成的损耗。(2)无形磨损是指固定资本在其有效使用期间，由于生产技术进步而引起的价值上的损失。它分为两种——由于生产方法改进和劳动生产资料生产部门劳动生产率的提高而引起的固定资本价值的贬值;由于出现新技术核心发明引起原有固定资本价值的贬值。固定资本无形磨损造成的固定资本价值的损失，并不能完全转移到新产品中去。随着科学技术的不断进步，固定资本的无形磨损有不断加速的趋势，因此，资本主义企业总是尽可能地提高固定资本的利用率，用以减少和弥补固定资本的无形磨损。（7）资本周转速度对剩余价值生产的影响

1.资本周转速度对生产的影响：资本周转速度影响年商品总量，资本周转速度与年商品总量正相关。

2.资本周转速度对剩余价值生产的影响：加快资本周转速度可以第一，增加年剩余价值量。资本周转速度与年剩余价值成正比。第三，节省预付资本量。第四，减少固定资本无形磨损，提高固定资本利用率，加速固定资本更新。资本主义社会再生产理论1.分析社会总资本运行的两个基本理论前提社会生产分为两大部类和社会总产品在价值上由c+v+m三部分构成，是研究社会资本再生产的两个基本理论前提。

2.社会总资本简单再生产的实现条件基本条件：Ⅰ(v+m)=Ⅱc，即第一部类的不变资本和剩余价值，应等于第二部类的不变资本。社会资本简单再生产的实现条件是：

(1)Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc

(2)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)

(3)Ⅰ(v+m)=Ⅱc社会资本扩大再生产的实现条件是Ⅰ（v+m）＞Ⅱc；

含义：第一部类一年中所生产的全部生产资料，除了维持两大部类简单再生产所需要的生产资料外，还必须有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。资本主义基本矛盾与经济危机本知识点属于近年来考试的高频考点。掌握经济危机的根源、实质、表现、周期资本主义基本矛盾=社会化大生产与资本主义私人占有之间的矛盾经济危机具有周期性危机、萧条、复苏、高涨垄断理论主要内容包括私人垄断资本主义的形成及特点;国家垄断资本主义的特点和实质;资本输出与垄断资本的国际扩张;经济全球化的表现及其后果;当代资本主义的新变化及其实质;资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。。2015年要高度重视：垄断资本国际化条件下的垄断组织这一新增考点。(一)资本主义从自由竞争到垄断

1、生产集中与垄断的形成资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。自由竞争引起生产和资本的集中;生产和资本集中发展到一定程度必然导致垄断。生产集中和资本集中是垄断形成的物质基础。垄断是指少数大资本为获取垄断高额利润而彼此达成协议联合起来，共同控制和瓜分社会生产与销售市场。垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，资本主义国家内部垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合联合公司等;资本主义国际垄断组织的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯、国际康采恩、跨国公司等。垄断组织的本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。第二次世界大战后，生产集中和垄断有了进一步的发展。垄断组织的规模迅速扩大，垄断程度有提高的趋势，垄断组织的经营向多样化和综合化方向发展，又表现在私人垄断加速向国家垄断转变。2、垄断条件下竞争的特点

垄断是与自由竞争相对立而产生的。但是垄断没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上与竞争并存，垄断统治下的竞争更加激烈。这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，垄断组织不可能囊括一切社会生产，在垄断组织之外，还存在着为数众多的小企业。垄断资本主义时期，自由竞争只占次要地位，占主要地位的是由垄断而产生的竞争，即“垄断竞争”。它包括：垄断组织内部的竞争，垄断组织之间的竞争，垄断组织与非垄断组织之间的竞争。这些竞争错综复杂地交织在一起。垄断条件下的竞争，与自由竞争相比，有自己的新特点：第一，竞争的主要目的是攫取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位。第二，竞争的手段更加多样。第三，竞争的范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外。第四，竞争的规模大、时间长、手段残酷、程度更加剧烈，而且具有更大的破坏性。

(二)垄断资本主义的发展

1、国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是指私人垄断资本与资产阶级国家政权相结合所形成的一种新的垄断资本主义形式。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新阶段。国家垄断资本主义形成和发展是资本主义基本矛盾尖锐化的结果。首先，随着科学技术的发展和生产社会化程度的提高，要求资本主义生产资料在更大的范围内被支配，客观上要求通过国家的力量来建设基础设施，为私人垄断资本提供服务，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，需要运用资本主义国家政权的力量来对付危机，消除危机带来的影响。第三，为了缓和社会矛盾，协调社会各阶级、各阶层之间的利益关系，要求资本主义国家介入国民收入的再分配领域，进行私人垄断资本主义所不可能承担的调节利益再分配的活动。

国家垄断资本主义所采取的基本形式大致有四种：第一，国有企业，由资产阶级国家直接掌握和经营的资本，即国有垄断资本，包括：满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。国有垄断资本是高度社会化的资本，在国家垄断资本主义的基本形式中，它是起主导作用的。第二，国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即国家和私人共有的垄断资本，包括：国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人族人或承包经营。国有垄断资本与私人垄断资本的结合是在企业内部进行的，从所有权、经营管理到利润分配等方面都体现国家和垄断资本直接在企业内部的结合。第三，国家和私人垄断资本在企业外部的结合，指国家对经济的各种干预和调节措施，包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场;国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。在这种形式里，资本运动的主体是私人垄断资本。国有垄断资本与私人垄断资本的结合发生在企业外部，是在社会范围内的结合。第四，宏观调节和微观规制。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型：一是反托拉斯法。二是公共事业规制。三是社会经济规制。国家垄断资本主义通过对资本主义生产关系的某些调整，暂时缓和了生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾，对促进发达资本主义国家经济的发展，在一定时期和一定程度上有积极作用。主要表现在：第一，国家垄断资本主义保证垄断资本集团获取稳定的高额垄断利润，加快了这些国家国民经济的现代化进程，促进了经济的发展。第二，通过对经济有意识的干预和调节，在一定程度上适应了社会化大生产的要求，缓和了生产过剩的经济危机，促进社会经济较为协调地发展。第三，通过大量拨款和组织开发新技术，兴建新兴企业，有力地推动了科学技术的进步和实现产业结构的高级化。第四，国家垄断资本主义代表的是垄断资产阶级的整体利益，通过调节经济过程和经济活动，协调了资产阶级内部的利益关系，缓和了资产阶级内部的矛盾。第五，通过社会福利的收入再分配政策直接干预劳资关系，使劳动人民生活水平有所改善和提高，起到了缓和阶级矛盾的作用。

但是，国家垄断资本主义有其历史的局限性。国家垄断资本主义没有触及资本主义私有制，没有改变资本主义经济关系和阶级的根本性质，因而不可能从根本上消除资本主义基本矛盾，随着生产力的发展，又必然进一步加深资本主义基本矛盾。表现在：第一，不能解决生产盲目扩大和劳动群众消费需求相对狭小的矛盾。第二，不能克服生产的无政府状态，不能消除部门之间比例破坏和经济结构失衡。第三，不能解决失业、贫富悬殊等问题，不能消除大量贫困问题。第四，不能消除周期性的经济危机。不仅如此，实践表明，国家干预经济还会带来一系列新的矛盾和问题，如财政赤字、通货膨胀、金融风险、国际经济中新的摩擦和斗争。所有这些都反映了国家垄断资本主义的历史局限性。国家垄断资本主义是生产资料私有制在资本主义生产范围内自行扬弃的一种形式。国家垄断资本主义的历史作用在于：它既通过缓和资本主义基本矛盾而延缓革命的到来，又为社会主义准备着更充分的物质条件，使社会主义不可避免地要取代资本主义。国家垄断资本主义仍然是垄断资本主义。国家垄断资本主义的发展，没有改变垄断统治这一垄断资本主义的经济实质。国家与私人垄断资本融合，参与社会资本的生产和再生产过程，目的在于增强垄断资本的实力，调节各经济部门的比例关系，加强垄断资本的竞争能力，为私人垄断资本获得更多的垄断利润创造条件。所以，国家垄断资本主义实质上是私人垄断资本借助于国家政权的力量来干预和调节经济生活，其目的是要更好地维护垄断资本的统治地位，维护资本主义制度。2、垄断资本在世界范围内的扩展

(1)垄断资本主义向国际范围扩展的主要表现是资本的国际化。在垄断资本主义时期，垄断资本在世界范围内扩展的原因主要有：第一，为“过剩”的资本寻找投资场所，以获取高额垄断利润。第二，通过资本输出将部分非要害的技术转移到国外，以取得在资本输入国的技术上的垄断优势，从而攫取高额垄断利润。第三，通过资本输出控制国外原料产地确保原产料和能源的可靠来源，并通过资本输出越过对方的贸易壁垒，在国外就地生产，就地销售，迅速进入并占领商品市场。第四，资本输出也是垄断资本主义国家在政治上控制资本输入国，争夺殖民霸权的重要手段。第五，现代交通运输和通讯技术的发展，为资本国输出创造了前所未有的便利条件，资本国际化的进程大大加快。(2)垄断资本在世界范围内扩展的基本形式有三种第一种是借贷资本的输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。第二种是生产资本输出，即在国外直接投资创办独资或合营的企业，或者购买外国已有的企业等。第三种是商品资本