全国高职院校科技统计存在的问题与改进对策

全国高职院校科技统计存在的问题与改进对策王迪

（北京信息职业技术学院科研处，北京100018）

0引言

创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。而研究与试验发展（R&D）、科技和创新三者之间，构成一个完整的发展链条和包含关系。研发（R&D）处于整个过程的前端，它关注新知识和新技术的产生以及应用，不参与生成过程且与市场无关。研发（R&D）过程结束后，通过研发（R&D）成果应用等科技活动，将新知识和新技术过渡到生产阶段。最后与市场发生联系，实现最终的创新的时刻[1]。

全国高等学校科技统计是我国研究与试验发展（R&D）投入统计的重要组成部分。国家统计局发布的《2022年全国科技经费投入统计公报》显示，2022年，全国共投入研究与试验发展（R&D）经费22143.6亿元，支出21799.2亿元，其中高等学校经费支出1796.6亿元，占比8.1%[2]（国家统计局，2022）。全国高等学校科技统计数据的准确性直接影响到我国R&D投入统计结果，对依托该数据进行的国民经济核算以及政府决策有决定性影响。

1全国高等学校科技统计研究现状

全国高等学校科技统计工作距今已有30年历史，经历了探索、建立、改革和创新4个时期的发展。国内统计学专家以《弗拉斯卡蒂手册》为基础，结合我国各个时期的科技发展情况，进行深入研究，修订相关政策和统计口径，取得了显著成就。教育界学者主要对高校科技统计工作的实施环节进行研究，发现统计口径差异化、数据错漏、基层工作人员流动性大等问题，并且提出了相应改进措施。

1.1存在的问题

1）没有统一且操作性强的R&D统计口径，造成R&D经费和人员投入数据误差较大。2022年国家科技攻关项目《我国R&D经费投入与使用政策研究》课题组联合教育部办公厅对填报“2022年高等学校科技统计年报表”的777所高校进行“R&D经费抽样调查”，结果显示各高校对R&D经费统计口径的理解差异较大[3]。统计人员在填报科技项目的人员投入，即核算全时工作当量（FTE）时统计缺乏规范性，尤其在非全时人数折合全时人数时，误差较大[4][5][6][7]。2022年国家统计局发布的《研究与试验发展（R&D）投入统计规范》，虽然对科技统计指标概念进行了界定，但是缺乏解释[8]。

2）高校科技统计工作不受学校领导重视。高校科技统计以《中华人民共和国统计法》为实施依据，但是很多高校认识不到该项工作的严肃性，为了自身发展提高影响力，存在粉饰数据或漏报的情况[6][9]。由于校领导不够重视，导致科研处领导和统计工作人员思想上不重视，工作上不主动，数据填报质量不高[8]。

3）高校科技统计工作人员没有接受过专业的统计培训，缺乏科研管理经验[10][6][11]。人员流动性强，变更频繁，在工作交接的过程中可能导致往年的数据丢失[12][8]。

1.2已提出的改进措施

1）制定统一的、可操作性强的高校R&D统计口径。2022年《我国R&D经费投入与使用政策研究》课题组对中国人民大学、清华大学、华中科技大学和江苏大学四所高校的2022年财务科目收入数据进行详细剖析，找出R&D经费来源渠道，并最终确定了高校R&D活动的统计口径。在原有基础上，增加了研究生奖学金和R&D基建费[3]。由教育主管部门优化统计指标，并给出详细解释。如将经费表的R&D内部支出划分为日常性支出和资产性支出两大类，再将两大类的具体经济科目细化，规范统计口径[8]。

2）加大科技统计工作宣传，提高学校对科技统计工作重要性的认识。[11]同时要加强对科技统计的统一领导，由主管科研工作的副校长负责协调各部门完成填报工作[3][8]。对于数据弄虚作假、漏报等现象进行追责，建立约束机制[6]。

3）加强对科技统计工作人员的培训、稳定科技统计队伍[6][3]。对上一年度统计工作中表现优异的先进单位和个人进行表彰，激发统计人员的积极性[10]。同时要强化统计人员的法律意识，建立数据填报责任制，使责任落实到个人[8]。

1.3全国高等学校科技统计研究现状述评

综上所述，教育界学者通过对高校科技统计工作实施环节进行研究，提出了相应改进措施，但在实践探索方面的研究仍有所欠缺。

1）虽然发现了各高校对R&D经费和全时当量（FTE）折算数据的理解差异较大的问题，但是没有对经费来源渠道进行详细界定，也没有提出具有可操作性的FTE折算方法。

2）虽然发现了部分高校在科技统计工作中存在粉饰数据的情况，并提出要在教育行政部门层面对于数据弄虚作假、漏报等现象进行追责，但是在实际的统计审核工作中，这一监管机制并未有效实施。

3）虽然发现了统计工作人员流动性强、缺乏科研管理经验的特点，并提出通过对统计人员进行表彰以提高工作积极性、加强统计法和科技统计培训等措施，但是在人员变动无法避免的情况下，未开发出行之有效的“科技统计人员工作手册”等规范性文件，以避免工作交接过程中的数据丢失和统计口径的偏差。

2全国高职院校科技统计研究现状

以“高职”和“科技统计”为关键词在CNKI进行检索，共查找到2篇文章，分别是2022年王立忠发表在《辽宁农业职业技术学院学报》上的《对高等职业院校科技统计工作的思考》和2022年吕杰发表在《辽宁高职学报》上的《加强高等职业院校科研统计工作的思考》。

王立忠认为，高职科技统计工作存在人员流动性大、在年底突击完成、缺乏科研过程管理、对统计数据的挖掘不够深入等问题，并提出了提高工作认识、稳定统计队伍、加强培训和重视部门间合作等建议[13]。

吕杰认为，高职科技统计工作存在科研管理者和教师不够重视、人员流动性大、统计数据的真实性和精确性无法保证等问题，并提出了强化学校科技统计意识、稳定科技统计队伍、提高数据分析的精确度、提高教学部门数据上报的积极性等建议[14]。

国内学者对高职院校科技统计工作的研究相对匮乏，且研究内容与普通高等学校的研究成果有较高重合性，未体现出职业教育的特点。

3改进对策

研究与试验发展（R&D）统计对象分为3个方面：人员和财物的投入统计、研发（R&D）的活动情况统计、新知识的产出统计。但事实上只有“投入”能够做到客观度量和汇总，对于产出，即统计发表论文数和申请专利数等，无法真正量化知识的增加。所以从统计的角度来看，一般是以投入为重点，在“投入代产出”的前提下，用投入统计数据作为整个研发活动及其成果的表征[15]。R&D投入统计包括R&D经费投入和R&D人员投入2个部分。R&D经费投入包括项目形式和非项目形式2个渠道，R&D人员投入以全时当量（FTE）为单位进行折算统计。而高等学校R&D经费来源不清晰和R&D人员FTE折算错误是影响科技统计报表数据准确性的重要原因，也是影响我国R&D数据统计准确性的关键因素。

3.1对《科技经费情况表》数据来源分析

根据《全国普通高等学校科技统计报表制度》中，关于科技活动经费的解释说明，结合《科技项目（课题）情况表》的相关内容，对科技经费来源情况进行分析，明确各项各类经费条目的内涵，提炼出高职科技经费特点。尤其要注意的是，项目形式的R&D经费投入和支出，体现在4表《科技项目（课题）情况表》当中，但是非项目形式的科技经费如何界定为R&D活动经费，需要根据R&D活动的基础概念进行详细划分。

3.2对R&D人员全时当量（FTE）进行测算

结合教师教学工作量和R&D人员活动时间调查数据，计算教师投入R&D工作的FTE系数。高校教师的工作量往往是有明确规定的，可用学年中的教学时数来表示。但是绝对工作时间因以下因素而不同：1周的教学时数；考试和学生管理对教学人员的时间要求；1年中的管理职责，根据各年度时间会有不同；R&D活动的性质、发表（提交）研究成果的最后期限；学生的假期。因此，高校教师的工作模式有着很大的灵活性，大量R&D活动是在“正常工作时间”以外进行的。如何准确调查出教师在非工作时间进行的R&D工作量，是此项工作的难点。

4结束语

每年参加全