微观经济学第12章垄断竞争和寡头垄断

第12章垄断竞争和寡头垄断11.垄断竞争市场的特点产品差别指同种产品在质量、构造、外观、销售服务、商标、广告等方面的差别。厂商数量众多进出较容易明星市场教科书市场人才市场12.1垄断竞争市场22.垄断竞争的需求曲线垄断竞争厂商面临着两条向右下方倾斜的需求曲线（补充内容）主观需求曲线（d）比例需求曲线（D）3垄断竞争厂商所面临的需求曲线

d曲线表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它厂商的产品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的对应关系。

D曲线表示：在垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。

44BQ2Q3Q1Q5Q4Fd2ADd3P1GHd1P3PP2QO5例：人若犯我，我必犯人在新民主主义革命时期，毛泽东同志选择了“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”的对敌策略，为什么不选择主动出击的策略？因为当时的共军还不具备一口吞掉国军的势力，又不能在国军面前示弱，所以就选择了一种防御的态度。实际上，现实生活中的绝大多数厂商何尝又不是如此呢？由于众多的厂商都没有绝对的把握打跨对方，所以当某一个厂商先降价去抢占市场份额时，他可能会获得暂时的销量，但其它厂商肯定为会保护市场而对抗，最后的结果是消费者获得了好处。同学们在日常交往中也应该注意，不要主动地去欺负别人，除非你有绝对的把握他不会报复你，否则，最终的结果只能是两败俱伤。6

短期中，垄断竞争厂商的调整过程将一直持续到下述条件同时实现，才能达到均衡：

MR=SMC：利润最大化；

d=D：市场均衡。3.垄断竞争厂商的短期均衡（补充内容）78PQOdDSACSMCP0Q0MR短期均衡条件

MR=SMC9例:短期均衡的垄断竞争厂商：A.边际成本等于比例需求曲线的边际收益；B.平均成本正在下降；C.在主观需求曲线与比例需求曲线的交点处生产；D.主观需求曲线与平均变动成本相切。答案：C104.垄断竞争厂商的长期均衡（补充内容）ESACHMRPQd（AR）PeDLMCOSMCLACQePQ11ESACHMRPQd（AR）PeDLMCOSMCLACAR

=SAC=LACMR

=SMC=LMCD=dQePQ12注：垄断竞争厂商的短期均衡（简化）OQPRCD(AR)MRSACSMCEQ*P*FHAC*13注：垄断竞争厂商的长期均衡（简化）OQPRCD(AR)MRLACLMCEQ*P*F145.垄断竞争厂商的供给曲线垄断竞争厂商与垄断厂商一样没有规律性的供给曲线。后面的寡头市场也是如此。

记住：只有完全竞争市场才有规律性的供给曲线！156.垄断竞争厂商所采用的竞争方式价格竞争：也即数量竞争，根据MR=MC的原则，通过调整价格从而调整销量以实现利润最大化。品质竞争：品质差异是除价格、数量、广告以外的所有差异，包括品牌差异、包装差异、售前售后服务差异等。当提高产品品质的边际收益等于提高产品品质的边际成本时，厂商达到最佳产品品质。广告竞争：通过对产品的广告宣传来促进产品销售，以实现利润最大化。当广告的边际收益等于广告的边际成本时，达到最适广告费用。实际中，垄断竞争厂商同时采用三种竞争方式。

1612.1.7垄断竞争的争议生产能力的闲置产品多样化——张伯伦Q1Q2就是多余的生产能力A17例：广告与特色说我们生活在一个广告的世界里一点也不夸张，那么企业为什么会不惜巨额代价狂做广告呢？广告策划是在策划什么？广告的目的是借助于非价格竞争手段来改变厂商自己的（主观）需求曲线，因为形成了品牌特色以后，别的企业就不可能用价格手段来掠夺已经属于自己的客户了。同样，大学生在就业市场上也是如此，如果你有很强的竞争力，你就没有必要自跌身价去保住饭碗，当老板要降低工资时，你就敢说“NO”；相反，如果你普普通通，你就只能随波逐流。抓住大学时光，打造自己的特色才能活得更精彩！18Chapter12Slide1912.1.3垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。

如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。

19Chapter12Slide20垄断竞争与经济效率2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。

这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争里，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。20Chapter12Slide21垄断竞争与管制政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。2112.2寡头市场（oligopoly）12.2.1寡头市场的特征1、市场内厂商数极少2、相互依存3、决策结果的不确定性4、进出市场不容易22Chapter12Slide23寡头垄断市场的均衡均衡的定义：当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。23Chapter12Slide24纳什均衡纳什均衡（NashEquilibrium）在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。

24纳什均衡(NashEquilibrium)美国数学家和统计学家纳什（Nash)1950年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。纳什均衡：在对手的策略既定的情况下，各个对局者所选择的策略都是最好的。如果一个策略组合不是一个纳什均衡，则至少有一个局中人认为，如果大家都遵守这一组合的规定，那么他可以做得比现在更好。占优策略一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。Chapter12Slide252512.2.2非相互勾结的寡头垄断市场定价模型古诺定价模型(古尔诺，1838)假设：只有两个厂商(寡头甲和寡头乙)；生产同质产品；生产成本为零；都准确知道市场需求曲线；都假定对方产量不变来确定自己利润最大化的产量；依次行动。结论：均衡时，每个厂商生产总产量的1/3。

26古尔诺模型(图示)OQ(MC)PABG设OA=1，则Q甲=1/2-1/8-1/32-……=1/3Q乙=1/4+1/16+1/64+……=1/3FHC27Chapter12Slide2812.2.3线性需求曲线古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0线性需求曲线——一个例子28Chapter12Slide29R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1线性需求曲线——一个例子29Chapter12Slide30线性需求曲线MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0Q1=15-0.5Q230Chapter12Slide31反应曲线同理可解得，Q2=15-0.5Q1古诺均衡：Q1=Q2=1031Chapter12Slide32求解进一步解得，总产量Q=Q1+Q2=20因此，根据市场需求曲线P=30-Q，解得

P=10 32Chapter12Slide33双寡头串通(勾结、合作、联合)情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。总收益=PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，解得，Q=15因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。33Chapter12Slide34双寡头契约曲线（ContractCurve）Q1+Q2=15这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与Q2的组合都能实现总利润最大化。

Q1=Q2=7.5比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。34Chapter12Slide3512.3价格竞争在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的方式进行，而且也可以通过价格竞争方式来进行。伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争。35Chapter12Slide3612.3.1相同产品的价格竞争假设P=30-Q,MC1=MC2=3古诺均衡解:Q1=Q2=9；P=12，π=81

假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争。伯特兰德模型36Chapter12Slide37Bertrandmodel必须先考虑一个问题：如果产品是同质的，消费者对产品的价格差异会产生何种反应？答案是：消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品。即定价低的厂商占有全部的市场份额。由于降价所产生的诱人利益（即占有全部市场）使得各个厂商都有削价的冲动，因此，最终的结果是将价格定在等于边际成本处，即P=MC=3伯特兰德模型37Chapter12Slide38伯特兰德模型的解因此，纳什均衡就是完全竞争的均衡。P=MC;P1=P2=3美元Q=27;Q1=Q2=13.538Chapter12Slide39伯特兰德模型将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不同的结果，正如伯特兰德模型与古诺模型所示。

伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数（变量）的重要性，即究竟该选择价格竞争还是产量竞争。39Chapter12Slide40伯特兰德模型的缺陷模型批判：当各个厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是定价竞争显得更为自然。即便厂商选择价格竞争，并将价格制定在相同的水平上，那么，各个厂商会得到多少的份额呢?没有充分的理由认为，必然是平分产量的。40Chapter12Slide4112.3.2差别产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额就不仅仅取决于价格，而且也取决于产品的设计、性能和耐用性。因此，在这种情况下，价格竞争就显得很自然了。41Chapter12Slide4212.4竞争和共谋：囚徒困境既然厂商间的串通可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润，为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢？理由在于：虽然双方都能测算出使各自利润最大化的串通价格，但是，出于私利，各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润，即便他知道另一个厂商打算将价格定在串通水平。42Chapter12Slide43博弈论中的一个经典例子“囚徒困境”就阐明了寡头垄断厂商联盟所面临的问题。竞争与串通：囚徒困境43联盟的艰难：囚徒困境两个同案的嫌疑犯受到指控：如果都坦白，将各判入狱5年；如果一个坦白而另一个不坦白，则坦白者从宽处理，判刑1年，而不坦白者加重判10年；如果都不坦白，因主要罪名不成立而可望各判2年；如何选择？？？44囚徒困境的分析囚徒乙囚徒甲坦白不坦白坦白不坦白（-2，-2）（-5，-5）（-10，-1）（-1，-10）Nash均衡：给定你的策略，选定我的最优策略。此时双方都没有独自改变自己行为的动机集体理性与个体理性的冲突：合作解不稳定45Chapter12Slide4612.5囚徒困境对寡头定价的意义寡头垄断厂商的行为特征： 1) 在寡头垄断市场，大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价，相互间建立起了一定的信任感，这为双方的合作与串通提供了可能。46Chapter12Slide47 2) 在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串通的可能。有的厂商为了获取高额利润，不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争，通过削价来占领市场。厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解，双方对于串通的均衡价格有不同的看法。囚徒的困境对寡头定价的意义47实验检验的结果“囚徒困境”的实验室结果表明，75-100%的结果是倾向于共谋的；只有当实验者得知进入最后阶段时，才会偏离共谋结果48重复博弈：走出囚徒困境囚徒乙囚徒甲坦白不坦白坦白不坦白（-2，-2）（-5，-5）（-10，-1）（-1，-10）无限次的重复博弈有限次的重复博弈结论：在以牙还牙策略的前提下，对于无限期重复博弈而言，博弈的均衡解是（合作，合作）；而对于有限期重复博弈而言，博弈的均衡解是（不合作，不合作）。49在现实生活中，参与者之间的博弈总是有期限的，那么，这是否意味着寡头之间的长期合作总是不可能的呢？这一结论显然与现实生活中的现象相悖。其实，无限期重复的主要特征是每一个参与者都不知道哪一期是最后一期，所以，欺骗或违约行为总会被报复的这一威胁使得每一个参与者都会把合作策略维持下去。换言之，在有限期重复博弈中，如果任何一个参与者都不能准确地知道哪一期是最末一期，那么，每一个参与者在每一期就一定认为在下一期还要继续相互打交道，这就和无限期重复博弈没有什么差别。所以，在不能确定终止期的有限期重复博弈的寡头厂商共谋模型或者囚徒困境模型中，纳什均衡的合作解是可以存在的。50假设：如果一厂商提价，其他厂商不会跟着提价，因而提价厂商的销售量减少很多；如果一厂商降价，其他厂商也降价，因而降价厂商的销售量增加有限。结论：弯折的需求曲线—间断的边际收益曲线—价格刚性。12.5.1价格刚性——斯威齐模型(斯威齐，1939)51Chapter12Slide5212.5.1价格刚性

图12.7折弯的需求曲线美元/数量数量MRD如果厂商降低价格，其他厂商也会跟着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。如果厂商将价格提高到P*之上，其他厂商不会提高价格，则需求变得富有弹性。P*52Chapter12Slide53图12.7折弯的需求曲线美元/数量DP*Q*MCMC’只要MC仍然在MR的垂直区域内，那么，价格与产量仍保持不变。MR数量例如：美国钢铁行业从1901-1916年每吨刚的价格一直是43美元。53Chapter12Slide5412.5.2价格信号与价格领导价格信号（PriceSignaling）价格信号有时是一种不公开的串通形式，即一个厂商宣布它将提高价格，并希望它的竞争者将它作为它们也应该提价的信号。54Chapter12Slide55价格信号与价格领导价格领导（PriceLeadership）这种定价格局就是：第一家厂商“价格领导者”确定价格，而其他厂商作为“价格跟随者”就会跟随进。“价格领导者”往往是该行业中的大型厂商。55Chapter12Slide5612.5.3主导厂商模型在某些寡头垄断市场中，某一个大型厂商占据了大部分的市场份额，而其他的厂商只提供较少的供给，他们象完全竞争者一样行为，是价格的接受者。这家厂商就会象主导厂商一样行为，制定价格以实现自身的利润最大化。56Chapter12Slide57图12.9主导厂商的定价价格数量DDDQDP*在P*价格下，次要厂商销售量为QF，而总销售量为QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主导厂商的需求曲线D0是市场需求曲线(D)与次要厂商的供给(SF)之间的差距57Chapter12Slide5812.6卡特尔卡特尔的基本特征： 1) 卡特尔的厂商们公开同意在定价和确定产量水平方面合作。 2) 卡特尔组织并不包括所有的厂商。3）卡特尔组织往往是国际性的。58Chapter12Slide59卡特尔卡特尔组织成功的条件：卡特尔组织在其成员对价格和产量方面达成协定，并共同遵守这一协定。潜在的垄断势力——需求相对缺乏弹性。59Chapter12Slide60卡特尔OPEC与CIPEC的比较卡特尔通常占总产量的一个部分，除此之外，在该行业中还包括竞争性厂商，卡特尔的定价方式可以运用前面讨论的主导厂商模型。60Chapter12Slide61图12.10欧佩克石油卡特尔价格数量MROPECDOPECTDSCMCOPECTD是石油的世界总需求曲线,SC是竞争性的供给曲线。OPEC的需求是两者之差。QOPECP*OPEC将选择MR=MC交点的产量来实现利润最大化。在此产量处，欧佩克定价为P*.61Chapter12Slide62OPECOPEC的基本特征：OPEC的MC较低。石油的世界总需求TD缺乏弹性

非OPEC厂商的供给也缺乏弹性

OPEC的需求也相对缺乏弹性。

62Chapter12Slide63图12.10欧佩克石油卡特尔价格

数量MROPECDOPECTDSCMCOPECQOPECP*如果没有卡特尔化:竞争性价格为(PC)，此处

DOPEC=MCOPECQCQTPc63Chapter12Slide64卡特尔卡特尔成功的两个条件：总需求一定不能是价格弹性太大的。卡特尔组织必须几乎控制所有的世界供给，或者非卡特尔厂商的供给决不能是富有价格弹性的。

64卡特尔案例：OPEC1960年，五大石油生产国建立OPEC目标：影