厦门大学微观讲义第十章+市场势力：垄断与买方垄断

第十章、垄断市场：卖方垄断与买方垄断(卖方)垄断(卖方)垄断势力社会成本买方垄断买方垄断势力垄断限制：反托拉斯法垄断市场的条件

完全垄断市场的主要条件是:1、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；2、该厂商提供的商品没有任何相近的替代品;3、其它厂商加入该行业都极为困难或不可能。4、独自定价和实行差别价格。垄断市场的假设条件是很严格的。在现实的经济生活里，垄断市场几乎不存在。非完全竞争市场类型垄断市场（完全垄断市场）；寡头市场和垄断竞争市场三个类型可称为不完全竞争市场或非完全竞争市场。铁路的垄断？我国传统的电信和铁路的垄断。在美国，围绕微软（Microsoft)捆绑销售(BundlingSale)浏览器是否属于利用垄断地位进行不公平竞争问题发生的一场被媒体称为“世纪诉讼”的官司，也引起美国国内外广泛关注。垄断形成的主要原因1.政府的特许（政府与法律规定）1）政府法律、法令规定，特许个别厂商在某种产品生产或经营上垄断。2）专利发明：独家厂商拥有生产某种产品的专利权2.自然垄断1）对投入的控制或原材料控制；2）规模经济；独家厂商控制了生产某种商品的全部或基本资源的供给；3）需要大量资金，投资巨大、不易经营，造成垄断。垄断厂商的收益TR与MR Total,Marginal,andAverageRevenue

Total Marginal Average Price(P) Quantity(Q) Revenue(R) Revenue(MR) Revenue(AR) $6 0 $0 --- --- 5 1 5 $5 $5 4 2 8 3 4 3 3 9 1 3 2 4 8 -1 2 1 5 5 -3 1厂商需求曲线：P=6–Q垄断厂商的收益TR与MR8=P7=P6=P5=P4=P34567

TR=P•Q=24=8×328=7×430=6×530=5×628=4×7QPDD垄断厂商可根据所面对的需求曲线选择合适的价格产量组合。完全垄断厂商面对的是价格递减条件下的需求曲线MR<AR=P=DPQTRMRPD=ARQOOO垄断者的产量决策垄断厂商的短期均衡价格和产量利润最大：MR=MC1、获取经济利润时的短期均衡2、获取正常利润时的短期均衡，无经济利润产量价格OMRMCACD=ARPCQABMCACMR价格产量OAR=DPAQ获得经济利润□ABCP3、亏损状态下的短期均衡当产量为Q时，厂商亏损为□ABCP的面积AVCMRPCACMCD=AROBA价格产量Q案例：垄断厂商利润最大生产成本函数：C（Q）=50+Q需求函数：P（Q）=40-Q解：MR=MC利润最大产量为Q=10，即边际收益=边际成本之点。在该产量水平，利润曲线的斜率为0，总收益曲线与总成本曲线的斜率相等。每单位的利润为15美元，即平均收益与平均成本之差。由于总产量是10单位，因此总利润为150美元。

定价的一个经验法则推导过程参见：第328页MR=P+P（1/Ed）=MC(利润最大化条件下)价格=边际成本除以价格的加价率。公式为：例如，需求弹性为-4，且边际成本为每单位9美元，则价格就应该是每单位9/(1-1/4)=9/0.75=12美元。

定价的一个经验法则(10.1)(10.2)阿斯特拉—默克公司的奥美拉唑定价定价每天剂量为$3.50。MC在30～40之间ED在−1.0～−1.2.需求的变动

a图：需求曲线D1变为新的需求曲线D2。但新的边际收益曲线MR2与边际成本相交于旧的边际收益曲线MR1与边际成本相交的同一点。虽然价格从P1降至P2，最大利润的产量却保持不变，说明需求变动导致价格改变，但产量不变。b图：新的边际收益曲线与边际成本相交于一个较高的产量水平Q2，但因为现在需求更有弹性，故价格保持不变，说明需求变动导致产量改变，但价格不变。

税收的效果

假设对每单位征收t美元的特定税收，因此该垄断者每销售一单位必须向政府上交t美元。因而该厂商最佳产量决定现在由下式作出，即:MR=MC+t

每单位征税t，厂商的有效边际成本增加t达到MC+t

价格的提高△P，大于税收t。

*多工厂的厂商利润最大化工厂1的产量Q1和成本C1

工厂2的产量Q2和成本C2

总额产量：QT=Q1+Q2(10.3)*多工厂的厂商利润最大化利润最大化MR=MC1=MC2=MCT垄断力

牙刷的市场需求：例如，设有四个生产牙刷的厂商，市场需求曲线如图a所示。再设四个厂商每天总共生产20000把牙刷(每个厂商每天5000把)，并且以每把1.50美元销售。注意市场需求相对缺乏弹性。厂商A面临的需求曲线取决于它的产品与其他竞争者的产品有多少差别以及四个厂商相互之间竞争的激烈程度。厂商A可能面临的是一条比市场需求曲线弹性更大的需求曲线，但也不是完全竞争的厂商所面临的那种无穷大弹性的需求曲线。

垄断势力的测定

测定垄断势力的方法是由经济学家阿巳·勒纳(AbbaLerner)1934年首先使用的，并被称为勒纳的垄断势力度Lerner’sDegreeofMonopolyPower)公式:L=（P-MC）/P勒纳指数的值总是在0～1之间。对一个完全竞争厂商来讲，P=MC，从而L=0。L越大，垄断势力度越大。该垄断势力指数也可以用厂商面临的需求的弹性来表达:L=(P-MC)/P=-1/Ed必须注意：Ed是厂商需求曲线的弹性而不是市场需求曲线的弹性。在牙刷的例子中，厂商A的需求弹性为-6.0，断势力度就是1/6=0.167。有一定的垄断势力并不一定意味着高利润。利润取决于对于价格的平均成本水平。(10.4)案例：定价的经验法则的运用加成定价方法的运用——连锁零售超市。虽然食品的市场需求弹性很小(大约为-1)，但由于大部分地区常常都被几个大超市公司控制，因此没有哪家超市公司能单独提价很多，而又不被其他公司拉走大量顾客。结果是任何一家超市公司的需求弹性常常有-10那么大。根据定价法则：则：P=MC/(1一0.1)=MC/0.9=1.11MC。一个典型的超市的经营者应将价格定在高于边际成本11%之点。对于一个合理的产量水平范围边际成本包括批发进食品的成本，加上储存它们的成本，将它们摆上货架的成本等等。大多数超市的加价确实是在10%或11%左右。

定价的经验法则的运用加价(P−MC)/P=-1/Ed，即需求弹性倒数的相反数图(a),弹性大，可加价少图(b).弹性小，可加价大小型便利店的定价一般来说，那些常常在星期天也开门或者甚至每天24小时营业的小型便利店的定价常常比超市高。原因在于一家便利店面临的需求曲线弹性较小，它的顾客一般来说对价格较不敏感。他们可能在深夜需要一夸脱牛奶或一条面包，或者发现开车到一家超市很不方便。一家便利店的需求弹性大约是-5，因此加价公式意味着它的价格应该是比边际成本高25%左右，这也正是很典型的实际情况。P=MC/(1一1/5)=-1.25MC便利店具有更大的垄断势力，但由于它们的销售额要小得多，以及平均固定成本要大得多，它们所赚的利润通常要比一个大型超市少得多，尽管它们的加价较大。

品牌牛仔裤子零售店定价设计师品牌牛仔裤子的生产者。许多公司都生产裤子，但有些顾客愿意付较高的价格购买带有设计师标志的裤子。对设计师品牌裤子，一些主要品牌的需求弹性典型的在-3～一4之间，这意味着价格会比边际成本高出33%～50%。每条裤子的边际成本通常为12美元，而批发价就在18美元～27美元之间。影像制品的定价

影像制品销售变化大影像制品价格差异大VHS录像带和DVD的零售价格2007名称DVD硬碟价格PurpleRain $29.88RaidersoftheLostArk $24.95JaneFondaWorkout $59.95TheEmpireStrikesBack $79.98AnOfficerandaGentleman $24.95StarTrek:TheMotionPicture $24.95StarWars $39.981985名称VHS录像带价格PiratesoftheCaribbean $19.99TheDaVinciCode $19.99Mission:ImpossibleIII $17.99KingKong $19.98HarryPotterandtheGobletofFire $17.49IceAge $19.99TheDevilWearsPrada $17.99Source(2007):Basedon.Suggestedretailprice.垄断力决定因素最终决定垄断势力的是厂商的需求弹性。决定厂商需求弹性的因素：1、市场的需求弹性。2、市场中厂商的数量。3、厂商之间的相互作用：竞争？合作？垄断势力的社会成本阴影四边形和三角形显示了当价格和产量从竞争价格和产量Pc和Qc移动到垄断的价格和产量Pm和Qm时消费者剩余和生产者剩余的变化。由于较高的价格：消费者损失：A+B，生产者剩余：A-C，无谓损失：-B-C。寻租（rentseeking）寻租：花费大量金钱在社会非生产上，以获取、维持或运用其垄断势力。如：游说；广告；价格管制策略在没有管制时垄断者会生产Qm和定价Pm。1、当政府设了最高限价P1时，对Q1以下的产量，厂商的平均和边际收益都是常数且同等于P1，对更大的产量则仍然是原来的平均和边际收益曲线，新的边际收益曲线为与边际成本线交于Q1的黑租线。2、当价格低至Pc时，此处边际成本与平均收益相交，产量则增加至曲，这也是完全竞争行业的产量。3、降价至P3，产量将下降至Q3，会造成短缺Q3’-Q3自然垄断价格管制自然垄断(naturalmonopolies)是成本低于许多厂商的成本时，且能生产市场全部产量的厂商。一厂商因为它在任何产量范围内都有规模经济，因而是一个自然垄断。例如地方公用事业公司。1、不加管制，厂商将在价格Pm处生产Qm。2、管制机构会喜欢将厂商的价格压低至完全竞争的价格Pc，但此时厂商无法赚回平均成本，肯定会退出经营。3、最佳方案是将价格定在Pr，此时平均成本与平均收益相交，厂商没有垄断利润，且产出已尽可能大到正好不至于将厂商赶出经营。令价格等于Pr则能实现最大的可能产量，厂商会继续经营，但超额利润为0管制的实践

1.回报率管制(rataofreturnregulation)：对一个垄断的管制常常基于它的资本回报率，管制机构决定一个价格，使得垄断者的资本回报率接近于“竞争的'，或“公平的”回报率。说明了允许的最高限价是基于该厂商将获得的(期望)回报率决定的。

回报率管制的问题⑴作为确定厂商回报率的决定因素的厂商未折旧资本存量难以估价。⑵一个“公平”回报率必须基于厂商的实际资本成本，但该成本反过来又取决于管制机构的行为(以及取决于投资者对将来允许的回报率的猜测)。⑶由于得到用于回报率计算的一组数据方面的困难，常常导致管制对成本和其他市场条件变化的反应的迟缓，以及漫长且耗费的管制听证。主要得益者通常是律师、会计师，偶尔也有经济咨询师。其结果是管制滞后(regulatory1ag)——要求的管制价格的改变会推迟一至两年。2.价格上限管制，买方垄断

如果购买者不是太多，他们同样也能拥有市场势力并用来影响他们为产品所付的价格和获得利益。买方垄断指在一个市场中只有单一的购买者。买方寡头（寡占）(oligopsony)是一个市场中只有少数几个购买者。只有一个或少量几个购买者时，一些购买者可能就具有买方垄断势力一一购买者影响一种货物价格的能力。买方垄断势力使买方能够以低于完全竞争市场价格的价格买到。MV、ME和AE边际价值（marginalvalue）MV:购买额外一单位商品带来的额外收益。边际支出（marginalexpenditure）ME:购买额外一单位商品带来的额外成本。平均支出（averageexpenditure）AE:每单位所付的平均价格竞争卖方与竞争买方

a图中的竞争买方将价格p作为给定的，因而，边际支出ME和平均支出AE都是常数并且相等，购买量通过价格P=边际价值MV(需求)得到。b图中的竞争卖方也将价格当作给定的，边际收益MR与平均收益AR都是常数且相等，最大利润产量由边际收益=边际成本曲线的交点决定。

买方垄断与卖方垄断的比较

1、市场供给曲线就是买方垄断者的平均支出曲线AE。平均支出＜边际支出买方垄断者购买：边际支出ME=边际价值MV(需求)，相交处数量Qm★。每单位所付价格通过平均支出(供给)曲线得到。2、在竞争市场中，价格Pc和数量Qc都较高，它们是通过平均支出AE(供给)=边际价值MV(需求)的相交之点得到的。

买方垄断的买方（卖方）垄断和买方垄断a图表示垄断者在边际收益=边际成本相交处生产，其平均收益超过边际成本，即P★＞MR=MC。b图表示买方垄断者购买到边际支出=边际价值相交为止，其边际支出超过平均支出，因此边际价值超过价格，即P★＜ME=MV买方垄断势力例如，美国汽车最大的通用汽车公司可能能够在签订刹车(和其他汽车零件)的供货合同时利用相当的买方垄断势力。在一个竞争的市场，价格和边际价值相等，但一个具有买方垄断势力的买方可以以低于边际价值的价格购买商品，价格低于边际价值的程度取决于买方面临的供给弹性。如果供给非常有弹性(E很大)，则价格降低的幅度将较小，而买方只有较小的买方垄断势力。如果供给弹性非常小，价格降低会很大，而买方就有相当大的买方垄断势力。卖方垄断力取决于需求弹性买方垄断势力取决于需求弹性。a图，如需求是高弹性的，则边际支出和平均支出相差不大，因此价格接近竞争市场水平。b图，当需求弹性低时，相反的结论成立。买方垄断力取决于供给弹性买方垄断势力取决于供给弹性。a图，如供给是高弹性的，则边际支出和平均支出相差不大，因此价格接近竞争市场水平。b图，当供给弹性低时，相反的结论成立。买方垄断势力的来源垄断势力取决于三个因素:1、市场需求弹性2、市场中卖方的数目3、卖方之间如何相互作用。买方垄断势力取决于三个因素:1、市场供给弹性2、市场中买方的数目3、买方之间的相互作用。买方垄断的社会成本（无谓损失）四边形A和阴影三角形显示了当从竞争价格Pc和数量和Qc，移动到买方垄断价格Pm和数量和Qm时消费者和生产者剩余的变化。价格和数量都较低。买方(消费者)剩余：A-B生产者剩余：-A-C无谓损失：B+C双边垄断只有一个卖方与只有一个买方的市场称为双边垄断(bilateralmonopoly)。这种市场的价格和销量非常困难，可能有讨价还价，但可应用一个大致的原则:买方垄断势力和垄断势力倾向于相互抵消。买方的买方垄断势力将减少卖方的垄断势力的效果，反之亦然。这并不意味着最终市场会看起来像完全竞争一样，例如，垄断势力可能较大，而买方垄断势力较小，这样，残剩的垄断势力仍然会相当大。但一般来说，买方垄断势力将把价格压低至接近边际成本，而垄断势力将把价格抬高到接近边际价值。美国制造业的买方垄断（势）力以价格对成本的增幅(P-MC)/P衡量的垄断势力，在美国不同的制造业中差异很大。有些行业的价格对成本的增幅接近零，而另一些行业的价格对成本增幅却有0.4或0.5那么高。限制市场势力——反托拉斯法市场势力会对本来可以竞争价格购买的潜在的购买者造成损害，并且导致了一个无谓损失。过度的市场势力也会引起公平和公正方面的问题。在美国，通过反托拉斯法(antitrustlaws)来实现。反托拉斯法的最初目标是通过禁止那些限制，或看起来会限制竞争的行为，以及强化可允许的市场结构形式来造就一个竞争性的经济。《谢尔曼法案》(1890年)的第一条禁止限制交易的合同、联合或共谋。以平行定价(parallelpricing)形式的隐蔽的(implicit)串通也会被认为违法。《谢尔曼法案》的第二条使垄断或试图垄断一个市场成为非法的，并禁止会导致垄断的共谋。《克莱顿法案》(1914年)对准确界定反竞争的活动种类起了很大的作用。掠夺性定价(predatorypricing)一一旨在将现有竞争者赶走和吓退新进者(从而掠夺性厂商将能事受更高的价格)的定价——为非法。反托拉斯法的实施1、是通过司法部的反托拉斯处。刑事诉讼的结果可能会对公司处以罚款并对个人处以