东北石油大学专利讲座

专利申请及审查流程介绍——2014年东北石油大学校内讲座主要内容专利概述1.专利申请审批流程介绍2.如何选择专利申请方案3.如何从已有专利中受益4.2第一部分

专利概述专利制度的起源威尼斯专利法-第一部具有现代专利法特点的专利法（1474）一、什么是专利4专利制度的发展英国《垄断法规》（1623）世界专利制度发展史上重要的里程碑在英国确立了专利制度一、什么是专利5英国最著名的专利权人瓦特和他的蒸汽机，一、什么是专利6

专利，专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专有权利，即国家根据申请人的申请，而授予专利申请人依法在一定时期内独占使用其发明创造的权利。专利权的特性：

地域性、时间性、非自动生成（依申请通过审批而授予，区别于著作权）。知识产权的一种，另外二种是商标权、著作权一、什么是专利7三是指专利文献3二是指受到专利权保护的发明创造2一是指专利权1什么是专利？一、什么是专利8我国的三种专利类型专利类型发明专利实用新型专利外观设计专利二、三种专利类型91、发明专利我国专利法定义：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。产品、方法；新的技术方案或者改进的技术方案；二、三种专利类型102、实用新型专利我国专利法定义：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案二、三种专利类型11相同点

发明与实用新型的比较只限于产品发明的一部分，即有一定形状或者构造的产品；不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品；实用性要求较强。都必须是一种可以实现的具体的技术方案，而不能是抽象的概念或者理论表述不同点分为产品发明专利和方法发明专利创造性要求高发明实用新型二、三种专利类型123、外观设计专利我国专利法定义：指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。二、三种专利类型13如何通过专利号识别三种专利931104130发明专利2004200359406实用新型专利2003301152540外观设计专利年代类型流水号二、三种专利类型14发明创造取得专利权必须满足的条件专利法定主体资格法定授权条件法定保护客体公有知识公有知识公有知识公有知识公有知识三、三种专利的保护范畴15发明专利的客体——对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（A2.2）产品方法技术方案新的改进三、三种专利的保护范畴－发明16产品发明的种类制造品发明，如机器设备装置构件材料的发明，如化学物质组成物等有新用途产品的发明，如“万艾可”药品发明涉及计算机程序的发明，如电子装置三、三种专利的保护范畴－发明17方法发明的种类制造方法的发明化学方法的发明生物方法的发明应用方法的发明——方法发明只能申请发明专利三、三种专利的保护范畴－发明作业方法、施工方法、测量方法等18实用新型专利的客体——对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（A2.3)产品产品的形状产品的构造适于实用的新的技术方案三、三种专利的保护范畴－实用新型19技术含量相比发明较低获得授权难度相比发明较小审查周期比发明短专利保护期限相比发明较短专利权的稳定性较弱实用新型与发明的比较三、三种专利的保护范畴－实用新型20外观设计专利的客体

——对产品的形状、图案及其结合，以及色彩与形状、图案的结合所提出的富有美感并适于工业应用的新设计。（A2.4）

三、三种专利的保护范畴－外观设计21

富有美感：

是指在判断是否属于外观设计专利权的保护客体时，关注的是产品的外观给人的视觉感受，而不是产品的功能特性或者技术效果。

三、三种专利的保护范畴－外观设计22外观设计的特点外观设计的载体必须是产品构成外观设计的是产品的形状、图案或者其结合或者它们与色彩的结合能应用于产业上并形成批量生产是一种富有美感的新的设计方案

三、三种专利的保护范畴－外观设计23实质性条件与发明创造的实质性内容有关形式性条件与提出申请的手续和文件的格式相关四、授予专利权的条件24实质性条件（专利性条件）发明和实用新型专利申请

实用性-保护的主题必须能够在产业上制造或使用，并且能产生积极的效果。新颖性-该技术不属于现有技术，也没有在申请日以前提出过专利申请。创造性-与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。四、授予专利权的条件25实质性条件（专利性条件）外观设计适于工业上应用：纯粹的艺术作品不能授予外观设计专利权“新颖”性条件（A23.1）“创造”性条件（A23.2）不与在先权利冲突条件（A23.4）四、授予专利权的条件26形式性条件（程序性条件）提交专利申请文件的要求发明和实用新型请求书、说明书及其摘要、附图、权利要求书等文件外观设计请求书、照片或图片、简要说明等文件四、授予专利权的条件27四、授予专利权的条件对申请文件的其他几项主要要求单一性权利要求书得到说明书的支持权利要求书清楚简要说明书充分公开对专利文件的修改不能超过原始专利申请文件所公开的范围28四、授予专利权的条件专利申请举例：29发明名称：罐头式火锅

技术领域

本实用新型涉及一种容器，尤其涉及一种用于包装打算在包装件内烹调或加热食物的容器。

背景技术

目前市场上有很多可以自加热的快速即用食品，……。但存在以下不足：…….。

发明内容

为实现….目的，本实用新型采用如下技术方案：其包括筒体，筒体内部通过…..（就是把权利要求书的内容拷贝过来）。

附图说明

图1为本实用新型的外形结构示意图…..

具体实施方式

实施例1

罐头式火锅包括筒体，筒体内部通过隔板3分成上下两部分，上部为食品容器1，下部为加热炉2；加热炉…….，食品容器1的材质是什么，加热炉2的材质是什么，食品容器与加热炉之间的连接结构是……说明书示例四、授予专利权的条件30

权利要求书

1.一种罐头式火锅，其特征在于：包括筒体，筒体内部通过隔板分成上下两部分，上部为食品容器，下部为加热炉；加热炉内放置固体燃料，加热炉筒体的侧壁上设有通风口。

2.根据权利要求1所述的罐头式火锅，其特征在于通风口采用易拉环式结构。

3.根据权利要求1所述的罐头式火锅，其特征在于食品容器的顶端设有盖子。权利要求书示例四、授予专利权的条件31法定不受专利法保护的客体（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质；（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。

对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权四、授予专利权的条件32如：科学发现

科学发现指对自然界中客观存在的现象、变化过程及其特性和规律的揭示，这些发现不能被授予专利权，但是却可以作为科学研究的成果。杠杆原理、万有引力定律、浮力原理和欧姆定律等科学发现或科学理论四、授予专利权的条件33如：智力活动的规则和方法

智力活动的规则和方法是人们进行思维、记忆、推理、分析、判断以及管理的规则和方法，例如游戏规则、计算方法、管理方法或者某种分析方法等，它们是抽象的智力活动，不具有利用自然力解决技术问题的特征，不是技术方案。这些规则和方法可以成为科学研究的成果，但是却由于受我国目前专利法的限制，而不能被授予专利权。

商业实施和经济管理的方法字典的编排方法、教学方法、学习方法、游戏规则和方法统计、会计和记帐的方法乐谱、棋谱祛病强身的方法预防考试作弊的方法四、授予专利权的条件34四、授予专利权的条件35如：疾病的诊断和治疗方法

是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。

不能授权的原因——首先，出于人道主义考虑和社会伦理原因，医生在诊断和治疗过程中应当有选择各种方法和条件的自由，所以不应该被任何人垄断某种方法。其次，这类方法直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业上利用，不属于专利法意义上的发明创造。诊脉法、X光诊断法、胃肠造影诊断法、药物治疗方法、心理疗法、增高方法、外科美容方法等

四、授予专利权的条件36专利权实质上是一种独占实施的权利——对专利产品或方法的市场控制力不同于实施权——还具有禁止他人实施的权能不代表生产许可——

广告宣传的不良后果不代表产品质量标准——

广告宣传的不良后果不表明产品技术水平——

广告宣传的不良后果五、专利权的本质37第二部分专利申请审批流程一、专利申请审批流程39专利申请审批流程：

是专利审查工作流程的总称，包括从国家知识产权局开始受理专利申请到专利申请被授予专利权或者专利申请失效为止的全部审查程序。一、专利申请审批流程

40发明专利申请审批流程申请保密审查公布实质审查授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告分类一、专利申请审批流程

41实用新型专利申请审批流程申请分类授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告保密审查一、专利申请审批流程

42外观设计专利申请审批流程申请分类授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告一、专利申请审批流程

43专利申请是指任何单位或个人向专利局提交专利申请文件，要求对其发明创造授予专利权的请求。1.专利申请的概念职务发明创造申请权归单位所有非职务发明创造申请权归个人所有约定权属的发明创造申请权从其约定

专利申请的权属形态（一）专利申请的提出一、专利申请审批流程

44发明、实用新型、外观设计2.专利申请的种类（一）专利申请的提出一、专利申请审批流程

45纸件申请（R3）电子申请（57号局令）将专利申请中的文件按有关标准电子化，以互联网络为传输媒介进行信息交换的专利申请模式。3.专利申请的提出形式一、专利申请审批流程

46发明：请求书／权利要求书／说明书／（必要时）说明书附图／说明书摘要／（必要时）摘要附图。实用新型：请求书／权利要求书／说明书／说明书附图／说明书摘要／摘要附图。外观设计：请求书／图片或照片／（必要时）简要说明。4.提出专利申请应提交的文件一、专利申请审批流程

47其他文件：

在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。例如：专利代理委托书、费用减缓请求书、费用减缓证明、优先权证明、优先权转让证明、实质审查请求书、提前公开声明、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件。一、专利申请审批流程

48受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序受理专利申请的部门-受理处

功能：判断申请文件是否属于不应受理的情形向申请人发出受理通知书确定专利申请日、申请号通知申请人缴纳申请费向申请人发出不受理通知书（二）专利申请的受理一、专利申请审批流程

4950向外国申请专利的保密审查涉及国防安全的国家秘密并且需要保密的专利申请，由国防专利机构进行审查涉及除国防以外的国家安全或者重大利益的专利申请，由专利局进行审查如果专利申请需要进行保密审查，则通知申请人受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序（三）保密审查一、专利申请审批流程

50511.初步审查的范围审查专利申请是否具备专利法规定的文件，以及符合规定的格式明显实质性缺陷的审查专利申请是否属于专利法规定的不授予专利权的情形专利申请的修改是否符合规定专利申请是否明显包含多项发明创造审查与专利申请有关的手续文件是否符合规定相关的专利费用的审查受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序（四）发明专利申请的初步审查一、专利申请审批流程

51522.发明专利申请初步审查程序的结束初步审查合格初步审查不合格驳回-存在无法补正的实质性缺陷专利申请被视为撤回-未按照要求对手续文件进行补正或未交申请费申请被视为未提出-原申请因违反了单一性的规定而被迫各自作出了分案申请

受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序一、专利申请审批流程

52533.实用新型、外观设计专利申请初步审查的结束授予专利权通知驳回专利申请被视为撤回申请被视为未提出（分案申请）受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序一、专利申请审批流程

531.发明专利申请公布的涵义

由发明专利申请的审查制度所决定，是指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。早期公开的目的是使公众可以及早自由阅读和获知有关文献，有利于公众对专利申请审批进行监督和协助，也有利于最新技术的迅速传播和利用

（五）发明专利申请的公布一、专利申请审批流程

5455经过初步审查合格的发明专利申请公布时间：自申请日（有优先权的，指优先权日）起满18个月申请人的提前公布请求生效公布的形式发明专利公报

发明专利申请公布说明书受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序一、专利申请审批流程

552.发明专利申请公布后的后果发明专利申请一旦公布，就会产生三个相应的后果：可能构成对他人在后申请的抵触申请使提交专利申请的发明成为现有技术在专利申请被公布后，专利申请人便享有了临时保护权一、专利申请审批流程

561.发明专利申请的实质审查的涵义实质审查是指依据专利法及其实施细则的规定对发明专利申请是否符合授予专利权的条件进行的实质性审查。最主要的审查内容为：新颖性、创造性、实用性（六）发明专利申请的实质审查一、专利申请审批流程

57一、专利申请审批流程新颖性：是指该发明或者实用新型不属于现有技术。创造性：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果5859申请人应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内提出实质审查请求，并缴纳实审费。逾期不请求的，视为撤回专利申请申请人请求实质审查时，应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。实质审查请求符合规定时，该申请进入实质审查阶段实质审查程序的结束授予专利权、驳回、视为撤回、撤回专利申请受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序一、专利申请审批流程

实质审查的提出59601.授权公告的作用

专利权生效的前提条件信息公开专利权的归属问题的公开专利技术内容的公开专利权的法律状态公开（七）授权公告程序一、专利申请审批流程

6162获得授权公告之前的手续：1、专利局同时发出《授予专利权通知书》和《办理登记手续通知书》。2、申请人应当在规定的期限内办理登记手续-缴纳登印费和年费。专利权生效颁发专利证书，同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。视为放弃取得专利权的权利申请人没有在规定的期限内办理登记手续。专利权终止专利权期满缴费不足放弃专利权受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序一、专利申请审批流程

626364受理保密审查初步审查公布实质审查授权公告程序视为放弃专利权授予专利权通知办理登记手续？颁发专利证书、专利权登记并公告按时交纳年费？专利权终止专利权有效否是期满否是放弃专利权一、专利申请审批流程

64一、专利申请审批流程

65一、专利申请审批流程

661.专利权的维持按时缴纳年费2.专利权的终止专利权期满终止欠费终止主动放弃专利权（八）授权后程序一、专利申请审批流程

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复审程序是因申请人对专利局作出的驳回决定不服而启动的救济程序,也是审批程序的延续。目的：为申请人提供一次行政救济机会，及时纠正在先审级中的错误，更好地保证审查的合法性及合理性，保护申请人的合法权益，鼓励和保护发明创造。1.复审的提出（九）复审程序一、专利申请审批流程

692.复审程序复审立案复审请求的提出前置审查复审决定复审合议审查复审费复审请求一、专利申请审批流程

70复审决定的类型包括三种：（1）复审请求不成立，维持驳回决定；（2）复审请求成立，撤销驳回决定；（3）专利申请文件经复审请求人修改，克服了驳回决定所指出的缺陷，在修改文本的基础上撤销驳回决定。

3.复审决定的类型一、专利申请审批流程

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无效宣告程序是指，专利复审委员对任何单位或个人认为某项专利权的授予不符合专利法及其实施细则的有关规定，而提出的宣告专利权无效的请求进行审查和作出决定的程序。

1.无效宣告的法律依据（十）无效程序一、专利申请审批流程

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授权后任何单位或者个人

2.无效宣告的启动

合议审查

书面审查方式口头审理方式3.无效宣告请求的审查方式一、专利申请审批流程

73（1）宣告专利权全部无效；（2）宣告专利权部分无效；（3）维持专利权有效。

4.无效宣告请求审查决定的类型一、专利申请审批流程

74特殊程序之一：救济程序75权利恢复适用的情形:申请人因为存在合理的理由而没有在法定的期限内完成某些行为，导致的权利丧失。例如：没有及时缴纳专利年费。在规定的期限内，提出恢复权利的请求，同时说明理由。例如：收到权利终止通知书2个月内向国家专利局提交恢复权利请求书。恢复时应当缴纳权利恢复费以及补办完毕欠缺的手续。三、救济程序76第三部分

如何选择专利申请方案如何选择专利申请方案第一步，明确哪些是可以申请专利的方案

解决技术问题的技术方案，包括产品的构造方案、产品的制造方法、一种应用方法或者一种用于实施该种方法的专用设备等等。注意：目前纯粹的计算机程序不能申报专利，例如：为某单位管理库存而设计的一套软件，尽管有各种操作界面等等，因为属于智力活动的规则，所以不能申报专利。第二步，从自己目前没有公开的研究课题中，抽取两类内容：

A已经由若干个技术特征组合成一个足可以实施的完整技术方案；

B尚无完整的技术方案，但已有初步的技术构想，有自信认为这个构想在现有科技水平下可以实现。78如何选择专利申请方案第三步检索中国专利局数据库以及进行国内的文献检索，确定有无相似方案。理论上审查员进行审查时选用的对比文献存在于各国的专利局数据库中、各国以各种语言出版的出版物中。但鉴于时间和人力因素，目前审查员大多还是在检索国内专利局的数据库以及国内本领域发表的文章，尤其是发明人本人发表的文章。第四步如果没有检索到相似方案，对于A类内容，尽量将权利要求书细化，技术特征越细化越好，便于授权（但是，意图通过获得专利授权后实际垄断市场的申请人除外，不能这样做）。对于B类内容，将概括的想法具体化，对于实现这个想法的若干个不明确的技术特征可以通过查询其他领域中的技术手段后，再将这些技术手段组合在一起从而将其具体化（审查员在审查创造性时，一般找到的对比文件不会超过3件，所以如果你组合的技术手段是来自于4个领域或四份现有技术中的手段，那么就是安全的，同时，你把这些手段成功的组合在一起，这就是创造性的体现），方案具体化当达到可实施标准后，再提出申报。避免专利申请费的浪费。——建议充分利用国外专利数据库的资源79如何选择专利申请方案

第五步

如果检索到相似方案，将本方案与找到的对比文件两个方案进行对比，看两者之间的区别性技术特征是否能够满足专利法关于创造性的要求，也就是说判断两者之间有无实质性的区别——目前专利局采用的是“显而易见”性标准。然后调整我们权利要求书中的技术特征，使它成为和对比文件有实质性区别的技术方案。

反之，如果我们尽力调整后也不能实现无实质性区别，那么专利申请被驳回的风险就较大，此时需要调整专利申请策略。80如何选择专利申请方案目前易于获得专利授权的几类方案——小技巧

1、实验装置类的发明专利—工业价值低、已有申报少。

2、把由众多零件构成的一个复杂产品申报成一项专利—因为权利保护范围极小，工业价值低、已有申报少。

3、由众多步骤组成的方法，该方法不考虑真正实施时的成本支出，但会取得较好的实施效果—工业价值低、已有申报少。

4、对他人已有专利进行实质性改进，克服他人专利技术中存在的缺点—国家鼓励这样做，同时这也是要求专利必须充分公开的真正目的，将获得专利授权的技术方案作为他人进一步研究科学技术的阶梯81检索本领域内他人已有专利技术，最好是国外的发明，然后在他的发明基础上进行改进

1、得知国外较新的研究成果-国外知识产权保护意识强，在发表论文前提前申请专利。

2、国外发明专利公开的较详细，基本上都能满足充分公开和可实施性的要求，便于我们了解它的方案后在其基础上改进-国内的发明专利申请达到充分公开程度的不多，参考价值小。

3、在别人专利基础上进行实质性的改进然后以我们的名义提出专利申请，既不是专利侵权也不是学术剽窃，而是在法律允许的范围内提高我国的科学技术水平，为中国建立知识产权自我防护的壁垒-国家鼓励且支持。

4、节省研究经费和研究时间，充分利用好世界知识产权组织要求各国专利必须充分向社会公众公开的目的。---专利制度的初衷就是以专利权人公开技术换取在一定时期内的权利垄断，从而推动社会整体科技水平的发展。82如何检索到