第四章建设工程监理法规

第六章工程建设监理法规学习要点掌握工程建设监理的概念及工程建设监理的原则了解工程建设监理的工程项目范围了解工程建设监理的工作程序和工作内容了解工程建设监理与各方的关系了解建设单位的权利、义务和责任理解根据FIDIC条款，监理工程师在工程监理中有哪些权力和应承担的义务第一节概述一、工程建设监理的概念工程建设监理是指监理单位受业主的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同对工程建设实施的监督管理。（工程建设监理中，监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。）

二、建设工程监理的主要内容针对工程项目建设所实施的监督管理活动是一种微观管理活动（与政府宏观管理比较）行为主体是工程监理企业需要有业主的委托和授权有明确的依据（法规以及合同）三、工程建设监理的原则⑴依法监理的原则；⑵科学、公正的原则；

⑶参照国际惯例原则。

四、实施工程建设监理的范围：

现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围是：⑴国家重点建设工程

；⑵大中型公用事业工程

；

⑶成片开发建设的住宅小区工程；⑷利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；

⑸国家规定必须实行监理的其他工程。

五、建设工程监理的依据法律、行政法规技术标准、规范、技术规程设计文件、施工图纸、技术要求合同文件（承包合同、施工合同、采购合同、监理合同等）第二节工程建设监理工作的程序及内容一、建设项目工程监理程序1.制定监理工作程序的一般规定（1）根据专业工程特点，按内容制定工作程序。（2）应体现事先控制和主动控制的要求。（3）结合工程特点、注重监理工作效果。（4）涉及建设单位和承包单位时，程序应符合监理委托合同和施工合同的规定。（5）在实施过程中应该根据情况进行调整。第二节工程建设监理工作的程序及内容2.工程建设监理工作的程序

（2）编制工程建设监理规划

；（3）按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则

；

（4）按照建设监理细则进行建设监理

；（5）参与工程竣工预验收，签署建设监理意见

；

（6）建设监理业务完成后，向项目法人(业主)提交工程建设监理档案资料。（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理组织；为了更好地理解监理程序，以框图形式介绍《北京市工程项目监理工作管理规定》中对监理程序的规定。它将监理程序划分为签订监理合同阶段、招投标阶段、工程实施阶段、工程保修阶段、结束监理合同阶段。与签订监理合同阶段、招投标阶段相对应的程序框图如图：签订监理合同的程序招标投标阶段的监理咨询程序二、监理机构、资质及人员配置（一）监理机构的设置1.基层监理机构（一般按工程招标的合同段设置）2.一级监理机构（设总监理工程师办公室）3.二级监理机构（设置总监理工程师和高级驻地监理工程师办公室）4.三级监理机构（当工程项目为两个以上的独立项目或跨省、区时，设置三级监理机构。）（二）监理机构的资质与监理工程师资格1.监理机构资质

经过建设部门审批，并取得建设工程施工监理资质等级证书具有法人资格的监理单位2.监理工程师资格

一级监理单位的主要负责人员，从事监理业务必须持证上岗，否则签订的文件资料一律无效。（三）监理人员的类别与配置1.监理人员的类别监理工程师总监、总监代表、高级驻地监理工程师、（要求具有高级职称，必须持证上岗10%以上）专业监理工程师（要求具有中介职称，必须持证上岗，占总数40%）监理员：占总数40%行政事务管理人员：10%以内（三）监理人员的类别与配置2.监理人员的配置根据承担监理工程的类别、规模、技术复杂程度和实施监理的业务范围配置不同类别的监理人员。3.监理人员的素质

严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟三、工程建设监理工作的内容⒈设计阶段监理工作的内容：

⑴结合项目特点，收集设计所需技术经济资料

；⑵编写设计大纲

；

⑶组织方案竞赛或设计委托合同

；⑷拟订和商谈设计委托合同

；

⑸向设计单位提供设计所需基础资料；⑹配合设计单位开展技术经济分折，搞好设计方案的比选，

优化设计；⑺配合设计进度，组织设计与有关部门的协调工作

；⑻组织各设计单位之间的协调工作；

⑼参与主要设备、材料的造型；

⑽组织对设计方案的评审或咨询；

⑾审核工程估算、概算；

⑿审核主要设备、材料清单；

⒀审核施工图纸；

⒁检查和控制设计进度；

⒂组织设计文件的报批。⒉施工招标阶段监理工作内容：

⑴拟订项目招标方案并征得业主同意

；⑵办理招标申请

；

⑶编写招标文件

；⑷编制标底，标底经业主认可后，报送所在地建设主管部门

审核；⑸组织投标；⑹组织现场勘察，并回答投标人提出的问题

；⑺组织开标、评标及决算工作

；⑻与中标单位商谈签订承包合同。

⒊材料等物资供应的监理工作内容：

⑴制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划

；⑵通过对质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比

选，确定材料、设备等物资的供应厂家；⑶拟订并商谈材料、设备的订货合同。

⒋施工阶段监理的工作内容：⑴施工阶段质量控制

；⑵施工阶段进度控制

；

⑶施工阶段投资控制。

⒌合同管理：⑴拟定本项目合同体系及合同管理制度；⑵协助业主拟定项目的各类合同条款，并参与各类合同的商

谈；⑶合同执行情况的分析和跟踪管理；

⑷协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。

⒍其他委托服务：

⑴协助业主办理项目报建手续

；⑵协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协

议或批文；⑶协助业主制定商品房营销方案等

。

第三节工程建设监理与各方的关系工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方：一、建设单位（业主）与承建单位（承包商）的关系业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系。

实践证明：业主对承包商干预得越多，工程完成得越差，合同执行得也越槽；而业主干预得越少，完全由监理工程师来组织、协调、控制，则工程完成得越好。二、建设单位（业主）与监理单位的关系业主和监理单位及其监理工程师的关系是委托和被委托授权与被授权的关系。这种关系是通过以下两个文件予以明确：⑴业主与承包商签订的合同文件；⑵业主与监理单位签订的监理合同文件。

三、监理工程师与承建单位（承包商）的关系监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系。

监理工程师在处理与承包商的关系上另外一个值得注意的问题是监理工程师不能与承包商有任何经济关系。综上所述，一项工程的实施，是由各自相对独立而又相互制约的三方(业主、监理工程师、承包商)共同完成的。正确处理业主、监理工程师、承包商三者的关系，是保证工程按合同条件进行的关键。四、监理单位与设计单位的关系

在建设单位委托监理单位进行设计监理时，监理单位与设计单位之间的关系是监理与被监理的关系；在没有委托设计监理时，是分工合作的关系。监理单位在设计监理时的主要工作内容：（1）按照合同的有关规定处理设计变更；（2）下发设计单位的有关通知、文件、图纸到施工单位；施工单位需要修改设计时，也要通过监理单位向设计单位提出设计变更或修改。五、监理单位与施工单位的关系

在工程建设中，监理单位与施工单位的关系是监理与被监理的关系，它们之间不是合同关系。施工单位应按照施工合同和监理工程师的要求施工；监理单位作为公平公正的第三方，也应注意维护施工单位的合法权益。六、监理单位与质量监督的关系质量监督是由政府部门授权、代表政府对工程质量实行强制性监督的专职机构。质量监督与监理单位都属于工程建设领域的监督管理活动，两者之间的关系是监督与被监督的关。质量监督是政府行为、建设监理是社会行为。两者的区别与联系1.从性质上看：质量监督代表政府建设监理是一种委托性的服务活动。2.从工作深度上看：建设监督的工作深度更深。3.从工作范围上看：建设监理的工作范围伸缩性较大，质量监督工作范围相对稳定。4.从工作依据上看：质量监督依靠国家法律法规，监理单位除依据法规还依据设计文件以及各种合同。5.从工作方法和手段上看：质量监督主要依靠行政管理方法和手段，建设监理主要采用组织管理的方法。第四节建设单位的权利、义务与责任一、建设单位（业主）的权利⒈业主有以下权力

：

⑴授予监理工程师职责的权力

；⑵批准合同转让和终止合同的权力

；

⑶完善或补充合同实施的权力

；

⑷提出仲裁的权力

。

⒉我国法规的规定业主还享有以下权利：

⑴业主有选定工程总设计单位和总承包单位及监理单位以及

与其订立合同的决定权；⑵业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计

和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的审批

权;⑶监理单位调换总监理工程师须经业主同意

；

⑷业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业

务范围内的专项报告;⑸业主有权要求监理单位更换不称职的监理人员，直到终止

合同。二、建设单位（业主）的义务⒈业主有以下义务

：

⑴在合理的时间内提供施工场地

；⑵合理的时间内提供施工图纸

；

⑶按合同规定的时间向承包商付款

；

⑷业主在缺陷责任期内负责照管现场；

⑸协助承包商的义务。

业主除了上述职责之外，还具有按照合同规定、协助承包商完成下列各项工作的义务：①在承包商提交标书前，有义务向承包商提供有关辅助材

料，并应协助承包商进行勘察现场工作；②业主有协助承包商办理设备进口的海关手续的义务

；③业主有义务协助承包商获得政府对承包商的设备再出口的

许可。⒉我国法规的规定业主对监理单位有如下义务：

⑴按合同约定，按时支付监理酬金

；⑵负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外

部条件；⑶在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为

监理机构所需要的工程资料；⑷在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切

事宜作出书面决定；⑸应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代

表，负责与监理单位联系；⑹应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的

职能分工，及时书面通知已选定的第三方，并在与第三方

签订的合同中予以明确；⑺业主应为监理机构提供如下协助：

①获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录

；②提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。⑻免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单

位自备的设施给予合理的经济补偿；⑼双方约定，由业主免费向监理机构提供职员和服务人员，

则应在监理合同专用条件中增加与此相应的条款；⑽未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利

和义务。三、建设单位（业主）的责任⑴业主应当履行监理合同约定的义务

；⑵由于增加了工作量，完成监理业务的时间应当相应延长，

并得到额外的酬金；⑶业主如果要求监理单位全部或部分暂停执行监理业务或终

止监理合同，则应当在56天前通知监理单位；⑷理单位在应当获得监理酬金之日起30天内仍未收到支付单

据，而业主又未对监理单位提出任何书面意见时；如果终

止监理合同的通知发出后14天内未得到业主答复，可进一

步发出终止合同的通知，如果第二次通知发出后42天内仍

未得到业主答复，可终止合同，自行暂停或继续暂停全部

或部分监理业务；⑸监理单位由于非自己的原因而暂停或终止执行监理业务，

其善后工作以及恢复执行监理业务的工作，应当视为额外

工作，有权得到额外的时间和酬金；⑹如果业主在规定的支付期限内未支付监理酬金，自规定支

付之日起，应当向监理单位补偿应支付的酬金利息。利息

额按规定支付期限最后一日银行贷款利息率乘以拖欠酬金

的时间计算。第五节监理单位的权利、义务与责任一、监理单位的权利⒈监理工程师的权力主要有

：

⑴质量管理方面：①对现场材料及设备有检查和控制的权力；②对承包商施工的监督权力；③对已完的工程有确认或拒收的权力；④对工程采取紧急补救的权力；⑤有要求解雇承包商雇员的权力；⑥批准分包商的权力。⑵进度管理方面：

①审批承包商的进度计划；②发布停工、复工令的权力；③控制施工进度的权力。⑶财务管理方面

①有确定变更价格的权力；②批准使用暂定金额和计日工的权力；③批准承包商的付款。⑷合同管理方面：

①颁发移交证书与缺陷责任证书；②批准工程延期和费用索赔；③发布工程变更令；④解释合同中有关文件。⒉我国法规的规定，监理单位享有以下权利：

⑴在业主委托的工程范围内，监理单位应有以下监理权：①选择工程总设计单位和施工总承包单位的建议权；②选择工程分包设计单位和施工分包单位的确定权与否定权;③对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设

计、生产工艺设计和使用功能要求，向业主提出建议的建

议权;④对工程结构设计和其他专业设计中的技术问题，按照安全

和优化的原则，自主向设计单位提出建议，并向业主提出

书面报告;⑤对工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和

降低成本的原则，自主向承包商提出建议，并向业主提出

书面报告;⑥对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，重

要协调事项应当事先向业主报告。⑦报经业主同意后，发布开工令、停工令、复工令；⑧工程上使用的材料和施工质量的检验权；⑨工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提

前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签认权；⑩在工程承包合同约定的工程价格范围内工程款支付的审核

和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。⑵在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更；⑶在委托工程范围内的调解与作证权。二、监理单位的义务⒈监理工程师在工程监理中应承担的义务

：

⑴认真执行合同文件，遵守法律规定的义务；⑵协调施工有关事宜、秉公办事的义务；⑶回避义务。⒉根据《工程建设监理合同》示范文本