试论小额诉讼程序的审理规则 10200字

试论小额诉讼程序的审理规则10200字【概要】近几年来，无论在理论界还是实务界，要求建立小额诉讼制度的呼声越来越高。究其原因，随着我国司法体制改革的逐步深入，经济的快速开展，法院受案范围的不断扩大和受案数量的急剧回升，而普通诉讼程序在保证程序正义的同时，已显现无法快速及时处理急速增长的大量案件的现实矛盾和制度缺陷。本文在此根底上尝试阐述了有关小额诉讼制度的理论，结合民事诉讼法的修订并借鉴西方国家的小额诉讼制度，探讨我国小额诉讼程序的审理规那么。同时也冀望对推动小额诉讼程序的大规模启用、对小额诉讼的立法有所裨益。

我国尚未建立独立的小额诉讼制度，虽然我国目前的简易程序解决简单的民事纠纷案件中也包含了小额、轻微的案件，尤其是2022年12月1日起开始施行的?关于适用简易程序审理民事案件的假设干规定》的司法解释，能在一定程度上方便当事人起诉和缩短诉讼周期。但小额诉讼制度与我国目前的简易程序，无论在诉讼程序和诉讼理念上都有较大的区别，因此不能说我国的简易程序包含了小额诉讼程序或者说发挥着小额诉讼程序的功能。正因为我国的诉讼程序设计在现有的框架内很难满足小额诉讼之特别要求，特别是它违背了民事纠纷的程序设置应与案件类型相适应的程序法理，笔者认为是应当予以改革。本文将通过对小额诉讼制度理论的尝试阐述，并借鉴西方各国在该制度上的立法体例，结合我国即将修订的民事诉讼法的实际情况，探讨我国小额诉讼程序的审理规那么。

一、小额诉讼程序的概念

(一)外国小额诉讼程序(SmallClaims)的规定及分类

20世纪后半叶以来，世界各地都在积极地进行司法改革，把简易、快捷、低廉作为改革民事诉讼的根本目标。因此，简易程序开始普遍受到重视。20世纪60年代以来，西方国家掀起了简易程序改革的浪潮。更简易的小额诉讼程序也开始进入人们的视野。

在美国，“小额诉讼请求程序是一种以允许普通公民提出法律规定最低数额金钱诉讼请求的程序，这种诉讼程序由州初审法院执行，有时是在有限金额管辖权的法院分庭〞。[1]英国于1993年设定了小额诉讼法庭，小额请求案件只审理一次，但可以举行审前听审，法官借此时机可试行和解。审理不公开，不允许律师代理，审理程序简单、非正式，且不受证据规那么的限制。与英美法系法官的消极中立的常态不一样，法官在小额程序中比拟积极，必要时可以提问和审查证据。整个审理过程非常迅速，60%的案件在30分钟内即可审结。[2]英国小额诉讼比郡法院普通诉讼程序更快捷、简易和便宜，为穷人和无权势者提供了获得司法爱护的途径。日本1996年6月公布、1998年1月1日起实施新的?民事诉讼法典》规定了不同于简易诉讼程序的小额诉讼程序：第369条规定“小额诉讼，不得提起反诉〞，第377条规定“对小额诉讼的终局判决，不得提起控诉〞。[3]我国台湾地区小额诉讼程序确实立经过了一个从简单到独立的小额诉讼程序设立的开展过程。

我国台湾地区曾于1990年参考了外国的小额诉讼制度，修正了简易程序，其中修正3条，新增10条，主要的修正表现在适用范围的扩大、诉讼程序和判决书的简化及审级救济的特殊规定等。后又在1999年2月3日颁布施行的修正案中增设了小额程序。[4]从以上通行的做法中，我们可以看出小额诉讼程序定义有广义和狭义之分。广义的小额诉讼程序是指诉讼标的额较小、操作程序简单的简易案件，与一般简易程序并无严格区别，属于程序构造多元化的范畴，在世界各国以不同形式的简易法院或法庭存在着，如法国的小审法院、德国的地办法院和简易程序都属于广义的小额诉讼程序。狭义的是指一种专门类型的、建立在新理念根底上的小额债务新程序，是“理想型小额法院〞，它是各国当代司法改革的产物，也是一种正在开展的事物。它的建立不仅是基于对民事案件进行分流处理，减轻法院负担的设想，也在于实现司法的群众化，通过程序简易化的努力使一般民众普遍能够得到具体的有程序保障的司法效劳。如美国、日本以及我国台湾地区的小额诉讼程序就是狭义的小额诉讼程序。

(二)本文对小额诉讼程序的概念界定

目前我国立法尚未对小额诉讼程序作出明确规定，对简易程序也规定甚简。就目前理论界所广泛讨论的小额诉讼程序，它可以分为广义和狭义两种：广义上，小额诉讼程序和普通程序并无严格区别，二者仅仅是在诉讼标的额和简易程度上有所不同。而狭义的小额诉讼程序那么是指一种以提高办案效率促进司法效劳群众为目的的，正在开展的未成熟的诉讼程序，是20世纪后半叶以来，世界各国适应社会的开展变化，在司法改革中创立的一种新型程序，是有别于普通程序和简易程序而独立运作的诉讼程序，也是笔者在本文竭力倡导建立的诉讼程序。笔者认为小额诉讼程序是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理数额较小的案件时所适用的一种比普通简易程序更加简易化的诉讼程序。小额诉讼程序就程序规定的某些方面而言，与简易程序的某些规定似有相似,但性质上它绝不是简易程序的从属程序，也不是简易程序的分支程序，而是与简易程序相互联系，同时并列存在的一种独立的第一审程序。小额诉讼程序宜规定为内设于法院的一道诉讼程序，仍在简易程序的范围内，具体概念为：诉讼标的额在10万元(被告为个人的，标的为2万元)下列，事实较分明、权利义务关系明确的一种简易程序。

二、小额诉讼程序的现实意义及问题

(一)小额诉讼程序的优势和现实意义

1、加强司法改革，开辟制度新路

小额诉讼程序审理规那么的意义，并不仅仅在于就事论事地提高审判效率、解决眼前困境，它的制定，还为我们司法制度的改革引出了一条新的思路：通过诉讼程序制度的多元化，将案件繁简分流，减轻普通程序的压力，在特定体制中作出既适应实践需要又合乎法律规定的技术性调整或开展，使普通程序的案件确保公道，使小额程序、简易程序得以提高诉讼效率。这样既能防止“诉讼膨胀〞现象的出现，又能强调程序公道，遏止司法腐败，提高诉讼效益，在公道与效益中找到最正确结合点。

2、确保繁简分流，提高办案效率

小额诉讼程序的设立，使得案件一进入法院就能顺利地繁简分流，从而使大量简易的小标的额的案件能迅速、成批地得到较好地处理，提高了法院的办案效率，对连年快速增长的案件的处理有了一个缓冲的过程。它的简捷、快速、方便是诉讼效率的最好体现。对于微弱势力和微小利益，效率能维护这些权利人的切身利益。而小额诉讼程序的启动，正好给了微弱权利人的权利一个很好的载体。

3、有利法院权威，提高社会公信

民事诉讼制度的目的不仅仅在于民事、经济纠纷的解决，还在于使民众通过诉讼在法院发表意见，使政府和立法者能知道法律对民众的生活、文化和价值观的影响，从而对民众的需求作出反馈。由于微小权利实际上最接近人民群众，小额诉讼程序的运用，能使众多微小权利人的实际困难得到司法救济，从而使群众对法院和法律产生信任、感到称心，法院的权威和信任度因此会得到更好的维护。因此说“法院用大众方便的诉讼程序和办法迅速解决大量的小额诉讼案件，是一个国家的司法制度能否取信于民的关键所在。〞[5]

4、既能人尽其才，也使责权相符

由于法院系统的人员素质参差不齐，如果能让审判长以上的法官办普通程序案件，而让一般法官来处理简易、小额程序案件或让政治过硬而业务素质欠佳的法官主持调解等环节，法院内部既能人尽其才，也使责权相符。假设将法院每一个人的积极性都能调动起来，防止苦乐不均，分配不公，则，这个小额程序的设置，将会引出一番充斥效益和生机的效果。

(二)小额诉讼程序的相关问题

1、立法对简易程序的规定粗浅，对小额诉讼程序的规定仍是空白

我国?民事诉讼法》对简易程序的规定只有五个条文，无法解决简易程序适用中出现的许多具体问题。作为补充，最高人民法院在1992年发布?关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉假设干问题的意见》(下列简称?适用意见》)、1993年?经济纠纷案件适用简易程序开庭审理的假设干规定》和1998年6月19日?关于民事经济审判方式改革问题的假设干规定》以及2022年12月1日起开始施行的?关于适用简易程序审理民事案件的假设干规定》的司法解释，然而，对于小额诉讼程序却没有片言只语的规定。法律规定过于笼统，而司法解释那么先天刚性缺乏，这样一种不够完整的立法体系造成实践操作上的失范行为，与普通程序的界限不清，法条、法规没有发挥最正确的效用。

2、小额案件诉讼费用无差别

小额案件的诉讼费用与其他程序相比没有特别的方便、优厚的感觉，这与一些国家将小额法院看成是对穷人和微小权利人权利的实现相去甚远，与有更多程序法保障、更接近公道的普通程序相比，效益优势并不明显。

3、小额案件的承方法官审理过程并不简易

我国?民事诉讼法》对简易程序的规定仅波及适用范围、起诉方式、传唤方式、审理程序和审理期限，小额诉讼承方法官参考的程序法是根据对简易程序的标准来操作的，然而在实践中，根据笔者对小额承方法官的采访得知，适用范围完全是根据诉讼标的额，而其他定性的条件考虑很少;法律虽规定可以口头起诉，但在具体立案时鲜有不提供详细诉状和证据的;传唤方式和审理方式的确是小额法官较之于其他普通程序法官有简便的地方。然而辩论期15天并没有缩短，只有在当事人自愿放弃辩论期的情况下才能开庭。

4、小额案件承方法官在管理流程中的工作没有少做

小额案件承方法官与其他普通程序的法官一样，简易程序法官同样要填写案件审判流程管理的相关内容。如在审理中发现案情复杂或被告下落不明需公告的情形，一般仍需以该法官为主审法官组成合议庭，以普通程序审理。

5、小额案件的裁判文书制作并不简化

由于法院审判方式的改革对裁判文书制作的要求日益提高，这是一条在不触动司法制度的前提下最能提高法官素质、增加法院公信度的捷径，故而法院对改革裁判文书花了大力气。要求增加事实局部的准确性，归纳争议焦点，加大说理的透明度，虽然也有个别法官认为小额诉讼裁判文书可以用要件式、表格式来代替说理式，但因没有具体的配套制度，小额承方法官最后还是谨慎地制作普通的裁判文书，不敢稍事简化。

6、对小额案件的归档要求与其他简易程序无异

简易程序案卷只比普通程序的案卷少了开庭公告和书面传票，另外裁判文书的底稿和审结备忘录可直接附在正卷最后处，不必再另装订副卷。小额案件的归档要求并没有比简易程序的更简单。

三、标准小额诉讼程序的审理规那么

(一)小额诉讼程序适用范围确实定

1、立案时，赋予当事人选择权

我国审判方式改革以重构当事人在诉讼中的主导地位为目标，民事诉讼法律也应尽量适用当事人意思自治的原那么，在立案时给予当事人自主选择适用小额诉讼程序、简易程序或普通程序的权利，这对当事人来说有下列优点：(1)可以充沛爱护当事人的诉讼权利，增强当事人在诉讼中的主导性，提高当事人的诉讼地位。(2)立法假设赋予当事人这样一个选择权，就能满足其对程序保障多样化的需求。(3)为当事人在实体上节省了精力和财力。即使诉讼费用与普通程序一样，快捷的小额程序也能节约当事人在诉讼上的精力、人力及路途的费用，还可以早点取得执行的依据，及时实现实体权利。不过这个选择权的使用应受次数的限制，以防止导致滥讼的现象，使小额诉讼程序选择沦为某些公司的讨债工具。另外，也可以考虑在适用小额诉讼审理的案件中，允许当事人选择言词审理或书面审理的方式。如有些案件双方权利义务关系明确，被告也明确成认，当事人其实没有必要到法院加入诉讼，像这样的小额案件，可以考虑采用书面审理的方式。

2、法院依职权确定案件是否适用小额诉讼程序

当事人没有告诉的案件，法院得依职权确定案件是适用小额诉讼程序、简易程序或普通程序。法院应恰当确定小额诉讼的适用范围，把好小额诉讼程序的进口关。如果适用范围过宽，小额诉讼案件势必猛增，这虽然能满足公众对司法“敞开供给〞的心理需要，但可能会造成滥讼的情形，当法院成为解决纠纷的惟一途径时，审判机关将被超负荷地使用，程序公道与实体公道受到急功近利的统计指标的追杀，最后受到危害的是司法本身：劣质的司法会彻底毁掉法院的权威和公信度;而适用范围过窄，小额诉讼案件过少，就体现不出审判效率的优势，最终直接动摇这一程序设立的必要性。故而在一开始设立程序时，就应严格把握适用范围，笔者认为，可从两方面控制：首先是标的额确实定。世界各国的小额诉讼程序规定的标的额各不相同。美国各州的数额也规定不一，最低是亚利亚桑那州和波多黎各地区，为500美元，最高的是田纳西州，为10000美元，多数州为1000美元到3000美元。英国小额诉讼法庭处理的是3000英镑下列的金钱请求，还规定当事人不得夸大请求的数额以躲避小额诉讼程序。[6]日本新?民事诉讼法》第368条第一款规定：“对于以诉讼标的额为30万日元下列的支付金钱为标的的诉讼，在简易法院可以请求依据小额诉讼审理及裁判。但是，在同一简易法院同一年内，不得超过最高法院规那么所规定的请求次数。〞[7]我国台湾地区小额程序适用于标的额在新台币10万元下列的请求给付金钱或其他情事，法院认为适用小额程序为不适当者，得依职权裁定改用简易程序。其次是对“事实分明、权利义务关系明确〞的定性把握问题。法律应有根本的尺寸和框架，因为具体个案千变万化，纷繁复杂，假设单一以标的额而论，有的标的额很大的合同案件，双方签订了特别标准，权利义务关系十清楚确，被告也成认欠了原告的货款，这种案件审理起来十分得心应手、舒畅淋漓，假设按单一标的额而论，这种案件不可能归入小额债务案件，可能在开庭之前能否适用简易程序也有点难以确定。法律的价值不在于一对一精确地爱护每一个人的权利，也不可能像发送邮件似的将每一个案件发往它应套用的程序里。程序法确定某个案件适用哪类程序，可以在定性的根底上辅以定量或用排除法加以弥补，对什么是小额案件就会有一个清晰的概念和操作规范。具体来说，1992年7月14日最高人民法院制定并颁布的?关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉假设干问题的规定》第168条对“事实分明〞和“权利义务关系明确〞作了解释：“事实分明〞是指当事人双方对争议的事实陈说根本一致，并能提供可靠的证据，无须人民法院调查收集证据即可判明事实、分清是非;“权利义务关系明确〞是指谁是责任的承当者、谁是权利的享有者，关系明确。这个解释可以借鉴到小额诉讼中来，只是“争议不大〞，笔者认为：(1)只要事实分明，权利义务关系已经明确的案件，它的争议事项根本已明了;(2)假设是指争议的诉讼标的的话，则笔者对诉讼标的额的界定已解决了这个争点，故而“争议不大〞可以从小额诉讼的概念的定性中略去。总之，本文的小额诉讼程序是一个折衷的定义，考虑到我国的司法实际情况和广阔国民的法律意识，目前只能使小额程序较之于简易程序适当简化，而不能照搬国外的小额法院或小额债务庭的全套办法。

综上所述，合乎以上第一方面的标的额，同时不属于第二方面被排除的案件，这样的诉讼可归入小额案件。

(二)设立专门的简易速裁庭，下设小额案件审理组

鉴于同一法官既办简易和小额案件，又办普通案件，在庭审过程和传唤方式等方面有诸多不利因素，法官由于习惯难免使用晦涩难懂的“法律语言〞，起不到方便当事人的目的。另外，法院目前的小额法官审理小额案件的数量还远远没有饱和。笔者因而倡议在法院内专门设立简易速裁庭，下设一个小额案件审理组，可根据每一个法院的实际收案情况及小额案件的多寡，配备一审一书至三审三书或更多的审判量，这样更利于法院内部的专业分工，加快工作效率，提高办案速度，有利于培养一批效率型法官，相应凸现专家型法官，这与最高人民法院提出的法官队伍建设的方向也是一致的。

(三)小额诉讼程序与普通程序的转化

小额诉讼程序与普通程序的转化，包括小额程序转化为普通程序和普通程序转化为小额程序。对于前者，我国?适用意见》第170条已有规定：“适用简易程序审理的案件……在审理过程中，发现案情复杂，需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，并及时通知双方当事人。〞这一法条适用于小额诉讼程序应该是顺理成章的。在审判实践中，这个“合议庭〞可能是另行组成的，也可能是由原小额法官主审而形成的合议庭。仍由小额法官主审可能会影响其月结案量，但小额法官熟悉该案，从整体上讲，还是实现了诉讼经济;而另行组成合议庭，一般在转换过程中需花2～3天的时间，虽然另一个法官要重新熟悉案件，但实现了繁简分流，加快小额的结案率。有学者认为，它已成为对简易程序法定审限的躲避工具，然而笔者认为，由于办案指标与审限要求等因素，简易程序的法官成心拖延办案期限或责任心不强而导致诉讼延期的不是主流，假设有得力的监控措施，如审批的严格控制、申请日期不合乎规定期限不予签转等，这应该不是我国民事诉讼两大程序转换的主要问题。假设当事人合意，能否将原先适用的普通程序转为简易程序或小额程序《台湾学者认为，只要双方当事人于起诉前达成适用简易程序的书面合意，并不违反法律的禁止性规定，法院就应依该合意使用简易程序回以审理。假设在诉讼进行中为此合意，由繁入简，既无碍于已进行之诉讼程序，应无不允许之理。惟要求应在第一审言词答辩结束前向法院陈明该合意，言词答辩终结后，那么不得再为转换。[8]当事人对于程序转换的选择权在我国民诉法进行法条修改时也应该考虑到。

(四)案件的流转环节应进一步简化

1、起诉

我国法律规定可以口头起诉，在司法实践中应加以落实。当事人口头起诉、合乎起诉条件的，法院应当加以整理、记录，以此立案，或者采用法院事先印制好的表格起诉状，方便当事人起诉。

2、立案、审理的衔接

小额案件受理后，应快于一般案件、当日交到承方法官手上，假设原告、被告能到场，可当即进行听证或诉讼指导;假设当事人放弃法定辩论期，法官也可当即审理。

3、小额案件的承方法官应有较大的自主权

小额案件的法官应有较强的自主性。比方庭审的排期自主决定，不受院里统一的流程管理的限制。再如独立的裁判文书审批权，不必由庭长签发文书。同时，应加强并提前诉讼指导的环节，在发应诉通知书的同时告知当事人的权利义务，是很有必要的。

4、庭审

小额诉讼庭审过程宜进一步简化，庭审不受法庭调查、法庭答辩、当事人最后陈说和法庭调解的顺序限制;在法庭调查后，当事人的举证、质证与法院的认证过程也可以适当简略，重点是将法律事实了解分明;对当事人有合意的可径行调解，调解记入庭审笔录后可以不制作调解书。

5、送达

送达是加快小额诉讼程序办案进程的很重要的一环，法院各部门应配合小额诉讼程序的承方法官，做好法律文书送达的工作，力求快速和有效。具体措施有：(1)优先送达。在送达的法律文书数量较多的情况下，为保证小额诉讼的快速、有效，应优先于其他法律文书送达。(2)快递送达。在用邮政送达的文书中，假设有些文书的性质决定需要用最快的速度送达，可以考虑采用邮政快递的形式。(3)专员送达。为保证完成小额案件的送达任务，加强送达工作。(4)夜间送达。在白天找不到被告人的情况下，适当机会可考虑夜间送达。(5)法官亲自送达。有些案件的送达有助于更好地了解案情，熟悉当事人的主体、资信、经营等状况，承方法官亲自送达会起到别的送达方式意想不到的效果。(6)加强沟通。有些案件，法警按被告地址去找不一定能顺利送达，或被对方一句话退回。但承方法官了解被告更多的情况，示例，在对面被告的妹妹家或许能找到被告本人，等等，需要法警加强与承方法官沟通才能了解到。否那么同样是辛苦跑一趟，效果却截然不同。

6、诉讼费用

小额诉讼程序的诉讼费用宜降低，这样既能便于微小权利者积极行使其权利，也能与程序的简洁、效率相匹配。试想假设一个人为三角钱的利益而要花费50万元的诉讼费和来回的交通费还有损害难以计算的时间上的效益，则，只能导致权利人通过私力救济，如不作为的违法、暴力报复等方式来实现自己的权利。在一些福利国家，保证公民获得司法救济是国家或政府的义务，国家必须保证为无力支付诉讼费的当事人提供法律援助。美国加州小额法庭备有表格，民众填表后缴纳手续费及送达费10美元左右，假设以小额案件标的额中线3000美元计算，诉讼费只占诉讼标的的0.3%。我国也有法律援助，笔者认为，其精神体现在民事诉讼费用上可以作如下规定：财产案件标的额在1000元以上的按原规定，在1000元下列的费率按5%交纳;离婚案件，侵害姓名权、名称权、肖像权、名誉权、荣誉权的案件和其他非财产案件仍按原?人民法院诉讼收费方法》及补充规定办理。

7、裁判文书

笔者认为，小额诉讼的裁判文书宜使用：(1)要点式。将事实及理由合并记载其要领，重点将判决的主文记述得清晰、明确且易于执行;(2)表格式。即小额法官只要在法院事先拟制好的小额诉讼判决书或调解书上填上原被告名称地址、主要事实及争点、理由与主文，再署上法官、书记员姓名及日期即可;(3)笔录替代式，此方式更为简单，将调解笔录或当庭判决的庭审笔录之正本送达，即视为有相同法律效力，不另行制作调解书或判决书。这里还应注意一点，许多国家的小额诉讼程序规定对其判决不得上诉，这点在我国目前的法律