第十三章 共同诉讼与第三人诉讼

第十三章

共同诉讼和第三人诉讼第一节共同诉讼一、共同诉讼概述

依我国学理一般见解，所谓共同诉讼，是指当事人一方或双方为两人以上的诉讼，也称为主观的诉的合并。我国现行《民事诉讼法》第53条第1款规定：“当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种类，人民法院认为可以合并审理并经当事人同意的，为共同诉讼。”共同诉讼的特征：（1）相对于单独诉讼而言，共同诉讼是多数人诉讼的一种模式。（2）共同诉讼强调诉的主体的合并，而不考虑诉的客体（诉讼标的）是否合并。共同诉讼制度存在的意义：（1）总体上符合诉讼经济的原则，有利于简化诉讼程序，节省诉讼时间和费用；（2）对于防止产生相互矛盾裁判有积极作用，保障了法院裁判的统一；（3）是基于解决实体法上权利义务关系的复杂性的客观需要，实现民事程序法与民事实体法的协调配套，进而有利于保护当事人的合法权益。二、共同诉讼的构成要件理论界对于共同诉讼的构成要件的认识不尽相同：日本有学者把共同诉讼的构成要件分为主观要件和客观要件。我国台湾地区学者所理解的主观要件也称为诉讼主体要件，与日本学者的认识并无两样，但对客观要件存在不同理解。我国内地有学者在考察了各国共同诉讼在立法上的成立条件，认为在要件的成立方面具有共通的规则可循，从而将共同诉讼的构成要件划分为实体要件和程序要件。就实体要件而言，共同诉讼的产生取决于立法的规定。就程序要件方面，共同诉讼的产生取决于当事人的诉权和法官的自由裁量权。三、共同诉讼的形态我国在学理上根据共同诉讼人与诉讼标的的关系，将其分为普通共同诉讼与必要共同诉讼两类。共同诉讼的多数人对于诉讼标的不必合一确定，个人分别独立的，为普通共同诉讼，此种共同诉讼的存在目的系为诉讼经济。诉讼标的对于共同诉讼人全体必须合一确定的共同诉讼，为必要共同诉讼。国外有关共同诉讼的分类，与我国有所不同：（一）大陆法系的共同诉讼分类以德国法为例，将必要共同诉讼分为“因实体法原因的必要共同诉讼”和“因诉讼法原因的必要共同诉讼”（二）英美法系的共同诉讼形态英美法系的共同诉讼体现为当事人的合并。以美国联邦民事诉讼规则为例，其有关当事人的合并，有强制合并和任意合并两种。四、必要共同诉讼人的内部关系根据立法和学理的一般观点，共同诉讼人之间的内部关系应作如下安排：（1）共同诉讼人中一人的行为对于共同诉讼人有利益的，其效力及于全体；不利益的，对于全体不发生效力。（2）对方当事人对于共同诉讼人中的一人或部分人所作出的行为，无论其行为的内容如何，无论是否对共同诉讼人有利，其效力及于全体。（3）共同诉讼中的一人遵守诉讼期间的行为（他人的不作为），发生一定诉讼上的效果。（4）必要共同诉讼人中一人，有中断或中止诉讼的原因发生时，其中断或中止对全体发生效力。五、我国必要共同诉讼制度的完善根据我国司法实务的需要，以及未来有关实体法例如公司法等立法中相关制度的发展，可以将我国必要共同诉讼确定为以下几种形态：（1）因某些共同关系，例如法定的共有财产关系，而使得复数的当事人共同拥有一个单独的请求权(给付之诉中)或者诉的声明（确认之诉和形成之诉）而形成的必要共同诉讼。（2）对于一个单独的诉讼标的，例如给付之诉中的请求权或者确认之诉和形成之诉中的诉的声明，复数的当事人在相互之间存在事实上或者法律上的牵连关系。（3）大陆法系德、日等国的所谓非固有必要共同诉讼或者类似必要共同诉讼的情形第二节第三人诉讼一、第三人概述（一）第三人概念根据《民事诉讼法》第56条的规定，我国民事诉讼理论界对第三人通常这样定义：第三人，是指对他人之间的诉讼标的认为有独立请求权，或者虽然没有独立请求权，但案件处理结果与其有法律上的利害关系，而参加到正在进行的诉讼中去的人。（二）第三人的种类通说认为：以对本诉的诉讼标的是否有独立请求权为标准，将第三人分为有独立请求权的第三人和无独立请求权的第三人。（三）第三人的特征（1）第三人与本诉有利害关系；（2）第三人是本诉的案外人；（3）第三人是为了自己的利益而参加诉讼。（四）第三人诉讼的价值第三人诉讼的价值在于诉讼经济，即通过本诉与参加之诉的诉讼标的合并审理，简化诉讼程序，节约诉讼资源，提高诉讼效率，防止裁决冲突，树立法院权威。（五）第三人诉讼的历史发展（1）国外第三人诉讼制度。一般认为，第三人诉讼制度起源于罗马法。在大陆法系国家，如德国、法国，第三人诉讼制度规定层次清晰、分类明确、结构严谨，通常称为“诉讼参加”，包括主参加和从参加。在英美法系国家，第三人诉讼制度不够发达，一般称为“追告参加。”（2）我国第三人诉讼制度。在1979年《民事诉讼法》（试行）颁布前，理论界普遍使用“诉讼关系人”称呼参加诉讼的第三人。《民事诉讼法》（试行）的颁布和此后的一系列司法解释，确立了我国现行的第三人诉讼制度。二、有独立请求权的第三人有独立请求权的第三人是指认为本诉原告、被告与诉讼有关的行为直接侵犯了自己的实体权益，以自己的名义向法院提出诉讼请求，加入到正在进行的诉讼中来的人。（一）有独立请求权的第三人参加诉讼的条件（1）所参加的他人之间的诉讼正在进行；（2）提出诉讼请求；（3）以起诉的方式参加。（二）有独立请求权的第三人的诉讼地位有独立请求权的第三人以起诉方式参加诉讼，其诉讼请求针对的是本诉的原告、被告。有独立请求权的第三人是当事人，在诉讼中的地位相当于原告，其拥有原告的权利和义务。（三）有独立请求权的第三人与必要共同诉讼人的区别必要共同诉讼是一种不可分之诉，必要共同诉讼人一方当事人属于利益共同体，享有共同的权利，承担共同的义务。有独立请求权的第三人与本诉原告、被告任一当事人之间，都没有共同的权利义务关系，其是以独立实体权利人的资格出现的，这是有独立请求权的第三人不同于必要共同诉讼人的实质区别。此外，在争议的主体对象、诉讼地位、参加诉讼的方式等方面也存在不同。三、无独立请求权的第三人无独立请求权的第三人是相对于有独立请求权的第三人而言的，指本诉原告、被告与本诉有关的行为虽然没有侵犯其实体权益（因而无权向法院提出诉讼请求），但案件审理结果与其有法律上的利害关系，为了自己的利益加入到正在进行的诉讼中来的人。（一）无独立请求权的第三人参加诉讼的条件（1）所参加的他人之间的诉讼正在进行；（2）案件的处理结果与其有法律上的利害关系；（3）以申请或法院通知的方式参加诉讼。（二）无独立请求权的第三人的诉讼地位理论界对无独立请求权的第三人的地位分歧较大：第一种观点认为，无独立请求权的第三人是具有特殊地位的诉讼参与人。第二种观点认为，无独立请求权的第三人的诉讼地位是不确定的。第三种观点认为，无独立请求权的第三人是当事人的一种，而且属于诉权受限当事人。四、我国第三人诉讼制度的完善我国民事诉讼法中规定的第三人诉讼制度，存在的主要问题是：第一，法院通知无独立请求权的第三人参加诉讼问题。第二，无独立请求权的第三人诉讼地位问题。此外，由于地方保护主义作祟，司法实务中