第13章 运输单据

第十三章:运输单据第一节海运货物托运单据（一）什么是托运？托运是出口企业委托外运公司或其他有权受理对外货运业务的单位向承运单位及其代理办理货物的运输业务。

一、海运货物托运的办理S/NS/OM/R小复习：请问下列英文简写代表运输环节的那些单据？（一）什么是托运？托运是出口企业委托外运公司或其他有权受理对外货运业务的单位向承运单位及其代理办理货物的运输业务。（二）普通海运出口托运的基本程序1、出口企业填写海运出口托运单(ShippingNote;S/N)(样板)2、船公司或外轮代理公司签发装货单(ShippingOrder;S/O)样板3、装运出口

大副收据/收货单MatesReceipt;M/R4、发出装船通知

样板一

样板二一、海运货物托运的办理托运单（订舱委托书）（下货纸）跟157样板装货单（关单）ShippingOrderS/O跟157装货单的作用（1）装货单是承运人确认承运货物的证明。装货单一经签订，运输合同即告成立，船、货双方都应受到一定的约束。（2）装货单是海关对出口货物进行监管的单证。（关单）托运人可凭装货单及其他有关单证，向海关办理出口货物报关手续。海关在装货单上一旦加盖放行章，即表示准予出口，船方才能收货装船。（3）装货单是承运人通知码头仓库或装运船舶接货装船的命令。样板收货单大幅收据M/R跟157收货单是货物装船后，承运船舶的大幅签发给托运人的货物收据。它表示该船已收到货物并已经将其装船。（1）收货单是划分承、托双方责任的重要依据。（大幅批注，不清洁提单）（2）收货单是据以换取已装船提单的单证。如收货单上有大幅批注，承运人应如实地将大幅批注转注在提单上，这种提单即为不清洁提单。样板海运出口托运单共有一式十二联单据，其各联用途如下：

(1)第一联由货主(一般为出口人)留底；(2)第二联由船代理留底；(3)第三联为运费通知之一；(4)第四联为运费通知之二；

(5)第五联为装货单，此联经船代理盖章后即确认货已配定船只，船上工作人员凭以收受货物；

(6)第六联为收货单(即大副收据)，货物装上船后，大副在此联上签收，凭此向船公司或船代理换取全套正本提单；(7)第七联由外运公司或承办货运的单位留底；(8)第八、九联为配船回单，由货运代理在船只配定后填好船名、关单号退回出口人；(9)第十联为缴纳港务费申请书，又称“硬卡联”，由港务部门留存，凭以计算港务费用；(10)第十一、十二联为备用联，空白格式。

海运出口托运单其他单证跟157装货清单载货清单货物积载计划危险品清单（二）集装箱海运出口托运程序1、订舱2、接受托运申请3、发放空箱4、拼箱货装箱5、整箱货装箱6、集装箱的交接签证7、换取提单8、装船

一、海运货物托运的办理运输单据的缮制运输单据的缮制托运单的缮制装船通知的缮制提单的缮制托运单的缮制样板装船通知的缮制

1．装船通知制作人的名称和地址

2．电报挂号或电传号码

3．参考号码一般为商业发票号码

4．抬头人名称和地址

5．单据名称

6．商品名称

7．数量

8．发票总金额

9．船名

10．开航日期

11．唛头

12．信用证号码

13．预约保单号

14．出口公司名称及签章装船通知的缮制信用证装船通知条款举例1

Insurancecoveredbybuyers，ShippingAdvicemustbesenttoCredit&commercialIlnsuranceCO．Ltd．P．O．BoxNo．397，Aden，Byregisteredairmailimmediatelyaftershipment，advisingfulldetailedshippingparticularsandCoverNoteNO．XXX，suchcopyofshippingadvicetoaccompanythedocumentsfornegotiation．

该条款要求由买方投保，装船通知必须在货物装船后立即通过挂号航空寄给指定的保险公司，告知全部的装运情况和预约保单号码，该装船通知副本议付时必须与其他单据一起提交银行。

信用证装船通知条款举例2Certificatefrombeneficiarystatingthattheyhaveadvisedapplicantbycabledateofshipment，numberofpackages，nameofcommodity，totalnetandgrossweight，nameofvesselandnumberofvoyagewithin5daysaftershipment．

该条款要求出口人出具证明书声明在装船后5天内即以电报通知开证人装运日期、包装数量、商品名称、总净重和总毛重、船名和航号等有关事项。

一、海运提单的概念（一）概念海运提单（B/L）是由承运人或其代理人签发给托运人的证明货物已经装上指定船只或已经收妥待运，约定将货物运往载明的目的地，交给收货人或提单持有人的运输单据。（二）提单的基本当事人1、承运人（carrier)2、托运人(shipperorconsignor)3、收货人(consignee)：提单的抬头人4、被通知人（notifyparty)5、持单人(holder)一、海运提单的概念3、收货人(consignee)：提单的抬头人（1）记名抬头：不可转让ConsignedtoA.B.C.Co.（2）指示抬头：可通过背书进行转让凭指示，即“空白抬头”：Toorder记名指示：Toorderofxxx（3）来人抬头：可通过背书或交付来转让Consignedtothebearer或空白二、海运提单的作用1、海运提单是承运人或其代理人签发的货物收据（Receiptforthegoods)，证明承运人已经按海运提单所列内容收到货物。2、海运提单是一种货物所有权的凭证（Documentoftitle）。海运提单的合法持有人凭海运提单可在目的港向轮船公司提取货物，也可以在载货船舶到达目的港之前，通过转让海运提单而转移货物所有权，或凭以向银行办理抵押贷款。3、海运提单是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明（EvidenceofContractofCarrier),是承运人和托运人处理在运输中的权利和义务问题的主要依据。4、海运提单可以作为收取运费的证明，以及在运输过程中起到办理货物的装卸、发运和交付等方面的作用。5、海运提单是向船公司或保险公司索赔的重要依据。三、管辖提单的国际公约128（一）《海牙规则》（二）《维斯比规则》（三）《汉堡规则》四、海运提单的内容（一）固定部分（背面内容）（二）可变部分（正面内容）五、海运提单的分类（一）根据货物是否装船分类1、已装船提单（OnBoardB/L或ShippingB/L）2、备运海运提单(ReceivedforShipmentB/L或AlongsideBills）一个完整的装船批注包括：已装船字样（onboard）实际载货的船只实际启运港实际装船日期承运人的签章除非信用证另有规定，一般银行不接受备运海运提单。五、海运提单的分类（二）根据货物表面状况是否良好来划分1、清洁提单（cleanB/L）清洁提单是指货物交运时表面状况良好，承运人在签发提单时未加任何货损、包装不良等批注的提单。《跟单信用证统一惯例》第600号出版物（UCP600）有关清洁运输单据的定义是：“清洁运输单据系指未载有明确宣称货物或包装有缺陷的条款或批注的运输单据”。

2、不清洁提单(uncleanB/L）不清洁提单是指承运人在提单上加注货物及包装状况不良或存在缺陷等批注的提单。一般银行只接受清洁提单，信用证项下银行拒绝接受不清洁提单。不构成不清洁提单的批注（p127）赔偿保证书（p127)五、海运提单的分类2、不清洁提单(uncleanB/L）不清洁提单是指承运人在提单上加注货物及包装状况不良或存在缺陷等批注的提单。一般银行只接受清洁提单，信用证项下银行拒绝接受不清洁提单。思考题：请问有批注的提单一定是不清洁提单吗？不构成不清洁提单的批注赔偿保证书不构成不清洁提单的批注对附加费用的说明，C类批注说明的是费用的支付，不会构成不清洁提单。如：Portexpensesatdestinationtobebornbytheconsignee（目的港费用由收货人自行负担）。

免责批注，D类批注是承运人的免责条款，此类条款常常就在提单的背面。这是承运人表明其对因货物或包装性质（如装入纸袋、塑料袋内的货物）而引起损失或损坏不负责任的条款，并不视为声明货物或包装有缺陷，因此也不构成不清洁提单。如：N/Rforputrefaction(腐烂免责)。

对运输方式的说明，E类批注实际上是承运人认为需要时重申他的权利和责任，不构成不清洁提单。一般情况下，提单条款中已有类似说明，提单上加注这些内容，对收货人权益并无影响。如：Shipmaydischargethegoodsatthenearestportifunabletoreachthedestination(如不能进入目的港，船方可将货物在就近港口卸下)。

不构成不清洁提单的批注未明确表示货物与包装不良的批注，F类批注未明确表示货物或包装有不能令人满意之处。货物使用“旧箱”或“旧桶”包装，这极有可能就是合同中规定的交易条件之一，因此有这种批注的提单并不构成不清洁提单。但如果单据上批注的词句是“旧麻袋包装，数个已破”，这就意味已经不属于成交条件了，因为破包装已经直接影响货物的质量，提单当然就成为不清洁提单了。如：Second-handcases(用过的箱子)。

保留性陈述，G类条款是保留性陈述，也称“不知悉条款”，是承运人否认知悉货物的重量、尺码、质量、内容和价值等的批注，此类批注常印在提单的正面。承运人对于提单上所列货物的重量、尺码、质量、内容和价值等并不负责，即使托运人在提单上声明了上述内容，承运人也视作不详。在非集装箱货物，尤其是散货运输中，承运人对货物的数量很难予以准确测量，在一些港口承运人甚至无法测量货物重量。在集装箱运输中，此问题尤为突出。在不打开集装箱的情况下，承运人通常不可能确定箱内的包数或件数，而要求承运人打开铅封好的集装箱进行检查、核实箱内货物，无疑对承运人的要求太过苛刻，承运人实际是办不到的。此时，承运人往往在提单上写明托运人提供的信息的同时，附上此类条款。这一做法也得到大多数国家法律的承认。

赔偿保证书（保函）保函是指由托运人出具的用以担保承运人签发清洁提单而产生的一切法律后果的一种担保文件。该保函能担保承运人因签发提单后而产生的法律后果，但该保函并无对抗第三人的效力，因为保函的当事人是托运人和承运人。五、海运提单的分类（三）按是否转船来划分1、直达（直运）提单（directB/L）直达提单是指货物从装运港装船后，中途不经换船而直接驶达目的港卸货，按照这种条件所签发的提单。2、转船（转运）提单(transhipmentB/L）转船提单是货物从启运港装运后，中途需在另一个港口换船才能运达目的港地提单。转船提单由第一程的承运人签发，但却包括全程运输。按“责任分担”的原则承担责任五、海运提单的分类（三）按是否转船来划分3、联运提单（throughB/L)联运提单是指需经两种或两种以上的运输方式联合运输的货物，托运人在办理托运手续并交纳全程运费后，由第一承运人所签发的包括运输全程并能凭以在目的港提取货物的提单。联运提单中的“联运”仅限于海运与其他方式的联运，即第一程是海运（如海陆、海空、海海、海河等等）。4、多式联运提单（combinedtransportB/LC.T.B.)货物从启运地（港）到最终目的地（港）的全程运输过程中需使用陆、海、空气中两种以上运输方式，由联运人作为全程运输的总承运人签发的这种联运提单，作为对托运人的总负责。五、海运提单的分类（四）根据承运人的经营方式来划分1、班轮提单（linerB/L）班轮运输的特点：四固定：固定航线、固定停靠港口、固定船期、相对固定的运费费率管装管卸各类货物都可接受承运人、托运人双方的权利、义务和责任豁免以班轮提单上所载条款为依据。2、租船提单(chartpartyB/L）租船提单是指承运人根据租船合同而签发的提单。银行或买方在接受这种提单时，通常要求卖方提供租船合同的副本。五、海运提单的分类（五）根据提单的抬头来划分1、记名提单（namedconsigneeB/L）记名提单也称为收货人抬头提单，是指填明收货人的姓名或名称的提单。2、不记名提单(openB/L）不记名提单时指记载应向提单持有人交付货物的提单。3、指示提单（orderB/L)指示提单是指按照记名人的指示或非记名人的指示交货的提单。五、海运提单的分类提单的背书方法：1、空白背书：背书人（提单转让人）只在提单的背面签字盖章，而不注明被背书人的名称。2、记名背书：背书人除了在提单的背面签字盖章以外，还列明被背书人的名称。有指示的记名背书（可再背书转让）Deliverytotheorderofxxx无指示的记名背书:Deliverytoxxx五、海运提单的分类（六）根据提单的内容是否完整来划分1、全式提单（longformB/L）2、简式提单(shortformB/L）五、海运提单的分类（七）按提单签发日与交单日的关系来划分1、过期提单（staleB/L）过期提单是指错过规定的交单日期或迟于货物到达目的港的提单。前者是指超过信用证规定的日期或者超过提单签发日期21天才到银行议付的提单；后者是在近洋运输时，容易出现货物先于提单到达目的港的情况，故在近洋国家间的贸易合同中，一般都订有“过期提单可以接受”（StaleB/Lisacceptable）的条款。2、先期提单先期提单是指提单的签发日期早于信用证开立日期的提单。五、海运提单的分类（七）按提单签发日与交单日的关系来划分3、倒签提单(anti-datedB/L）为了使签发提单的日期与信用证规定转船日期相符，以利于结汇，承运人应托运人的要求，在提单上仍按信用证规定的装运日填写。这种提单称为倒签提单。4、预借提单（advancedB/L）由于信用证规定的装船日期已到期，货主因故未能及时备妥货物转船或尚未转船或因船期延误，影响货物装船，托运人要求承运人先行签发已装船提单，以便结汇。这种在货物装船前或开始装船前已被托运人借走的提单，称为预借提单。预借提单和倒签提单，都是不合法提单。五、海运提单的分类（八）按货物是否组化运输来划分1、舱面提单(ondeckB/L）对于装在甲板上的货物,承运人或其代理人出具的提单位舱面提单,又称甲板货海运提单。除信用证另有规定，银行不接受此类提单。2、托盘提单如是托盘装运，此栏应填托盘数量，同时用括号加注货物的包装件数，如“3PALLETS(45CARTONS)”。五、海运提单的分类3、集装箱提单（1）集装箱提单的形式在普通的海运提单上加注“用集装箱装运”（

containerized）字样。使用“多式联运提单”（combinedtransportB/L），这种提单的内容增加了集装箱号码（containernumber)和封号（sealnumber)。使用多式联运提单，应在信用证上注明多式联运提单可以接受（combinedTransportB/Lacceptable)或类似的条款。（五、海运提单的分类（2）集装箱提单中的几种术语FCLLCLCYCFSCY/CYCFS/CFSCY/CFSCFS/CY（3）集装箱提单中承运人的责任托运人自己装箱时（即FCL），承运人往往在提单上注明“托运人装箱并点数”（shipper’sloadandcount).即使提单上打出了箱内的小件数量，只要集装箱的封口（seal)完好，则承运人只对自己看到的表面状况负责，即对各个集装箱单位负责；看不到的，即集装箱内的小件包装单位货物不负责任。信用证条款3/3setcleanonboardmarineBs/Lmadeouttoorderandendorsedinblankmarkedfreightprepaidnotifyapplicant.六、海运提单的缮制及审核（一）托运人shipper/consignor托运人是指委托运输的人，在贸易中试合同的卖方。一般在填写海运提单shipper栏目时，如信用证无特殊的规定，都填写卖方的名称。如果信用证规定以第三者ThirtyParty为发货人时，可以外运公司的名义六、海运提单的缮制及审核（二）收货人consignee取决于信用证的要求，应保证与信用证的规定一致。如何填写（三）被通知人Notifyparty,Notify,addressedto记名抬头的提单可以不填此项。指示抬头和来人抬头的提单必须填写，且应按信用证的规定填写。1、如果来证没有说明哪一方为被通知人，那么就应该将来L/C中的申请人名称、地址填入副本B/L的这一栏目，而正本的这一栏保持空白。2、如果来证要求被通知人填写开证申请人，那一定要把开证申请人的名称及地址填入此栏。3、如果来证要求两个或两个以上的公司为被通知人，出口公司应该把这两个或两个以上的公司名称和地址完整的填写在这一栏。（不够填*）六、海运提单的缮制及审核（四）前段运输Pre-carriageby如果货物需要转运，在这一栏目中填写第一程船的名称；如果不需要转运，空白这一栏。（五）收货地点PlaceofReceipt如果货物需转运，填写收货地港口名称和地点；如果货物不需转运，空白这一栏目。（六）海运船只、航次OceanVesselVov.No.如果货物需要转运，填写中转港口的名称；如果货物不需要转运，填写第一程船的船名。（七）装运港PortofDischarge如果货物需要转运，要填写中转港口名称；如果货物不需转运，填写装运港名称。GUANGZHOU/HONGKONG(广州转运,在香港转船)六、海运提单的缮制及审核（八）卸货港PortofLoading填写卸货港（指目的港）名称。如需转运，可在目的港之后加注“WITHTRANSSHIPMENTATHONGKONG”简写为W/THONGKONG，如“SINGAPOREW/THONGKONG”（目的港新加坡，在香港转船）。如货运目的港装运内陆某地，或利用邻国港口过境，须在目的港后加注“INTRANSITTO某地”或“INTRANSIT某地”，如KUWAITINTRANSITSAUDIARABIA(目的港科威特装运沙特阿拉伯）（九）交货地点PlaceofDelivery/FinalDestination填写最终目的地的名称。如果货物的目的地就是目的港的话，空白该栏。（十）ContainerNo.填写集装箱箱号（十一）sealNo.Marks&No

填写唛头和封号六、海运提单的缮制及审核（十二）商品描述及数量——填写与托运单完全一致，不得有任何增减提单的商品描述可以用货物统称，但须与发票用字相符。数量是指本提单项下的的商品总包装件数。1、对于包装货物，本栏应注包装数量和单位1000BALES,250DRUMS

提单下面应加大写数量，大小写数量应一致。2、如果是散装货，例如煤炭，原油等，此栏可加“INBULK”，数量无需大写。3、如果是裸装货，应加件数。一台机器或一辆汽车：1UNIT100头牛：100HEADS六、海运提单的缮制及审核4、如果是集装箱运输，托运人装箱的整箱货可只注集装箱数量，如“2CONTAINERS”等。只要海关已对集装箱封箱，承运人对箱内的内容和数量不负责任，提单内应该加注“SHIPPER‘SLOAD&COUNT”（托运人装货并计数）。如需注明集装箱箱内小件数量时，数量前应加“SAIDTOCONTAIN…”5、如果托盘装运，此栏应填托盘数量，同时用括号加注货物的包装件数，如“5PALLETS(60CARTONS)”。提单还应注明“SHIPPER‘SLOAD&COUNT”。6、如是两种或多种包装，件数栏要逐项列明，同时下面应注合计数量。7、如果件数栏注20CARTONS,但同时提单内又注有“SHUTOUT2CARTONS”或“SHORTLOADED(SHIPPED)2CTNS”等，表示少装2箱，发票和其他单据要注“18CARTONS”。六、海运提单的缮制及审核（十三）GrossWeight-------填写总毛重（十四）Measurement-------填写总尺码（十五）特殊条款（十六）运费条款运费已付-------FREIGHTPAID运费预付-------FREIGHTPREPAID运费到付-------FREIGHTPAYABLEATDESTINATION运费待付-------FREIGHTCOLLECT（十七）签发地点和时间P124六、海运提单的缮制及审核（十八）正本的签发份数NO.OFORIGINALB(s)/L承运人一般签发海运提单正本两份，也可应收货人的要求签发两份以上。签发的份数应用大写熟悉，在栏目内标明。（十九）有效的签章承运人或船长的任何签字或证实，必须表明“承运人”或“船长”的身份。代理人代表承运人或船长签字或证实时，也必须表明所代表委托人的名称和身份，即注明代理人是代理承运人或船长签字或证实。第三节其他运输单据一、多式运输单据一、多式运输（1）多式运输的概念多式运输是指根据多式运输合同，至少由两种不同的运输方式，由一个多式运输经营人以自己的名义负责，将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点，并签发单一的、包括全程的运输单据这种运输方式。《联合运输单据统一规则》《联合国国际货物多式运输公约》都是国际多式联运共同遵循的国际惯例。

多式运输单据多式运输单据，是一种概称，其中一程为海运的通常使用多式运输提单。

多式运输单据特点

表示至少有两种不同运输方式的连贯运输。

多式运输经营人的责任是从接受货物起至交付货物止。

多式运输提单中船名、装货港、卸货港如有"预期"（Intended）或类似意义的修饰词，银行可接受。

适合多式运输的贸易条件主要是FCA、CPT、CIP，并以接管的日期作为装运日期。而FOB、CFR、CIF贸易条件不适合于多式运输，因为它们要求卖方船上交货（on

board），与多式运输的要求不符。

多式运输单据的种类

1.可流通形式的多式运输单据的部分运程为海运，其作用也与海运提单相同，即具有货物收据、运输合约、物权凭证的作用，可以背书转让。2.不可流通形式的多式运输单据只起到货物收据和运输合约的作用，不是物权凭证。

二、航空运单一、国际航空货运方式（一）班机运输班机运输特点（二）包机运输（三）集中托运1、集中托运的概念将若干票单独发运的、发往同一方向的货物集中起来作为一票货，填写一份总运单发运到同一目的站的做法。2、集中托运的具体做法二、航空运单3、集中托运的限制4、集中托运的特点（四）联运方式1、联运方式的概念2、国内出口货物的联运方式3、外运分公司的具体做法二、航空运单二、空运托运程序办理托运安排货舱装货、装机签发运单发出转运通知三、国际货物运输托运书二、航空运单四、航空运单的范本及内容（一）航空运单的概念航空运单（AirwayBill）简称AWB，是航空运输公司及其代理人签发给发货人表示已收妥货物并接受托运的货物收据。