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文档简介

2016年被业内视为私募基金的监管大年，国庆节过后，私募基金再添紧箍咒。自10月10日起，私募基金信息披露备份系统正式开始运行。据中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）此前公告，本次运行信息披露备份的对象，为已在协会备案的私募基金，也包括自主发行私募基金及管理规模金额达5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募基金。目前，该备份系统暂不面向私募股权基金、创业投资基金及其他私募基金。根据公告，依照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》文件，私募基金管理人自主发行的私募资基金，应报送季度报告和年度报告。其中，季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成，年度报告应在每年结束之日起4个月内完成。单只私募基金管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告，即基金净值信息。而对于单只管理规模金额达5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募基金，应持续在每月结束之日起5个工作日内，报送基金净值信息。但此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。值得注意的是，自年初以来，监管机构已发布多项文件，对私募基金行业的信息披露进行监管和规范。2月4日，《私募投资基金信息披露管理办法》发布，办法要求对于必要信息，私募基金必须进行及时、准确、完整地披露和报告。2月5日，中基协再发《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，决定采取四项举措完善私募备案登记。7月15日，被业内称为“史上最严”的私募新规正式实施。除了基金宣传限制以及投资者保护条例外，新规还对私募基金两类销售主体进行了明确。7月18日，中国证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对经营机构通过资管计划形式开展的私募资产管理业务，进一步加强监管。8月1日，《关于私募基金管理人注销相关事宜的公告》发布。该公告显示，截至该文件发布时，有超过7800家既未提交法律意见书，也未在协会备案私募基金产品的机构，被注销私

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