重庆科创职业学院马克思主义基本原理第六章

第六章资本主义发展的历史进程教学目的:考查垄断资本主义的发展历程,了解和掌握资本主义发展阶段、垄断资本主义阶段的社会经济特征及其发展变化、垄断资本主义的实质，以及资本主义的历史趋势和历史地位。第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断

——列宁一、资本主义从自由竞争到垄断1.资本主义的发展阶段

资本主义发展的三个阶段2.垄断的形成从第四第五章可知，资本主义促进了生产力发展和生产社会化程度的提高，这种社会化生产的发展又从客观上要求生产和资本不断扩大规模，日益集中。这是生产力发展的内在要求，也是垄断产生的物质条件和基础。生产集中自由竞争科技革命

生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集中在少数大企业，其在社会生产中占有较大份额。

自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移,不受限制的竞争。自由竞争的结果必然引起生产的集中和资本的集中。生产集中生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合

垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产和销售市场。生产集中形成垄断众多企业自由竟争（生产和资本集中）少数大企业（生产和资本分散）避免两败俱伤达成协议形成垄断3.垄断组织的形成和发展（1）垄断组织——若干资本主义大企业，；联合起来操纵和控制某一部门或几个部门绝大多数生产和销售及原料市场，以保证获得高额垄断利润的组织。（2）垄断组织的主要形式①卡特尔（同类企业的同盟，按协议结成，各自独立）；

Cartel-协议或同盟，1865-德国②辛迪加（同类企业的组合，商业上由辛迪加组织统一处理）；

Syndicat-组合，19～20th-西欧③托拉斯（同类或生产上有密切联系的企业联合，一切活动均由董事会来统一办理）；

Trust-企业依靠信用形成的联合，1882-美国④康采恩（以一两个实力最强的大企业为核心，跨部门、跨行业的垄断集团）

Konzern-各种企业结成的集团，1930s-法国⑤混合联合公司跨部门、跨行业多样化经营的企业联合，没有长期固定主体企业，所属企业间在生产经营上没有任何联系。（强强联合，多样化经营，更能增加实力，适应市场，减少风险。）混合联合公司是二战后国内垄断组织的主要形式。二战后，由于科学技术水平的提高，生产和资本进一步集中，使垄断统治进一步加强：第一、企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位第二、企业规模扩大，垄断程度提高第三、垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现第四、垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加4.金融资本和金融寡头的形成及其统治

（1）银行业的垄断工商业大发展使得大企业对银行的规模要求越来越高，大银行比小银行更容易获得业务，于是，伴随着银行业之间的竞争，最终导致银行业垄断的形成。银行的新作用——银行成为主宰企业命运的万能垄断者。（2）金融资本：

由银行垄断资本和工业垄断资本相互融合或混合生长而形成的新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。金融资本形成的主要途径有：资本的相互渗透。即：垄断银行通过贷款给工业企业或购买工业企业的股票和债券，以及直接创办新的企业的办法，参与工业生产活动；工业垄断组织通过购买银行股票和直接创办新的银行的办法，参与银行业务。人事上的结合。即：银行垄断资本家与工业垄断资本家或是其代理人胡兼对方要职。（3）金融寡头及其统治金融寡头——掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制着国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头的统治。

经济上——参与制通过掌握股票控制额的方式，参与并进而控制和支配其他众多的企业。

金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。政治上——“个人联合”、控制舆论“打进去”——金融寡头亲自出马或委派代理人到政府机构中去担任各种要职；“拉出来”——金融寡头以各种手段收买政府高级官员、国会议员。金融寡头还通过建立各种咨询机构通过控制新闻、出版、广播、电视等舆论工具，来影响政府的决策、控制社会生活。二战后，资本主义国家银行业的集中和垄断有了新的发展，主要表现在：第一、银行规模扩大，银行资本积累和集中的速度加快第二、少数大银行的资产在全国商业银行总资产中的比重不断提高第三、各大银行的分支机构迅速增长

——这些都导致金融资本和金融寡头实力的进一步增去昂。随着银行业的发展变化，战后金融资本也发展了变化：第一、垄断财团实力的迅速增长第二、垄断财团的经营向多样化方向发展第三、垄断财团经营日益国际化垄断是竞争的结果，垄断形成之后，还有没有竞争？垄断排不排除竞争？？5.垄断和竞争（1）垄断没有消除竞争，而是与竞争并存。垄断没有也不可能消除以资本主义私有制为基础的商品经济，因此不能消除竞争。垄断组织不能囊括所有的生产部门和企业。这些“局外企业”之间，以及它们与垄断企业之间势必存在竞争。垄断组织之间的竞争始终存在。（2）垄断竞争的基本形式垄断时期占主导地位的竞争是垄断竞争，即以垄断资本为主体或主要方面而展开的竞争。垄断竞争主要有三种形式：垄断组织之间的竞争；垄断组织内部的竞争；垄断组织与“局外企业”之间的竞争。(3)垄断竞争的新特点（与自由竟争相比）竞争的目的不同；获得高额垄断利润竞争的手段不同；垄断高压、政治高压、暴力、经济间谍竞争的激烈程度和后果不同。竞争剧烈，破坏性后果严重竞争的范围不同；国内到国外、经济、政治、军事、文化6.垄断利润及其来源垄断资本在经济乃至政治上统治的目的，归根到底是经济利益的驱使，是为了获得高额垄断利润。（1）垄断利润

——垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。（2）垄断利润的来源垄断利润的最终来源于雇佣工人和其他劳动者创造的价值和剩余价值。具体说包括以下几个方面：第一、来自对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削第二、来自其他企业，特别是其他非垄断企业的利润第三、海外利润第四、通过国家政权而进行的对国民收入的再分配（3）垄断利润的实现途径主要通过垄断价格来实现。垄断价格——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获得最大限度利润的市场价格。

垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种基本形式。即：低价进，高价出。垄断价格出现后，价值规律的实现形式发生了改变——市场价格不再围绕价值而是围绕垄断价格上下波动。当然，这也并没有否定价值规律的作用：首先、垄断价格的制定不能脱离价值其次、垄断的形成并不能增加价值总量第三、通过垄断价格所获得的垄断利润，归根结底是雇佣工人创造的一部分价值二、垄断资本主义的发展1.国家垄断资本主义的产生与发展（1）国家垄断资本主义的产生垄断资本主义阶段以二战结束为界，又可划分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义国家垄断资本主义——资产阶级国家政权与私人垄断资本相结合的垄断资本主义。产生原因——垄断资本主义条件下资本主义基本矛盾的发展。生产社会化——随着资本主义扩大再生产的不断进行，生产规模越来越大，而且逐渐从国内走向国际，参与生产或与生产有联系的社会成员越来越多；社会化程度越高，意味着参与生产或与生产有联系的社会成员越多，这就势必要求在社会财富在全社会范围内进行统一分配；在全社会范围内协调各种经济活动。生产资料资本主义私人占有——生产资料和社会财富归少数垄断资本家占有。生产规模越大，社会化程度越高，资本家占有的财富就越多，而且，由于生产资料私有，资本家只考虑个人如何攫取高额垄断利润，根本不会考虑在全社会范围内统一分配社会财富、协调生产。社会化要求全社会范围内分配，生产资料资本主义私人占有却只按对资本家有利的原则进行分配，这就形成矛盾。当矛盾激化到私人垄断资本无法解决时，资产阶级国家便不得不出面直接干预和调节社会经济活动，这时，私人垄断资本在一定程度上就要受到国家的控制，从而使私人垄断走向国家垄断。

20世纪50年代之后，垄断资本主义由私人（一般）垄断时期全面发展到更高阶段——国家垄断资本主义。（2）战后国家垄断资本主义大发展的原因第一、仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金第二、在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本无能为力或不愿进行投资建设。第三、一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，也是私人垄断资本不愿涉足的领域第四、日益严重的生产过剩问题仅靠私人垄断资本难以解决问题第五、社会化大生产的发展要求国家出面进行某些宏观经济调控第六、在经济利益关系的调整方面，国家的再分配功能也越来越重要（3）国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义的根本特征是资产阶级国家与私人垄断资本相结合。

根据它们相互结合的不同程度和方式，国家垄断资本主义主要有三种基本形式。

第一、国家直接掌握的垄断资本，又叫国有企业垄断资本，组织形式是资本主义国有企业。资本主义国有企业的建立主要是通过实行“国有化”和国家直接投资兴办。国有化——国家出资收购原有的私人垄断企业，把它们转化为国有企业。

实行国有化的主要是一些关键性部门和技术落后、经营不利、濒临破产的企业。如：煤炭、钢铁、电力、铁路、公路运输、航空、造船业。国家直接投资的国有企业，主要是投资量大、生产周期长、有较高风险、赢利水平低的企业。如：科研企业、原子能、宇航等尖端企业，以及基础工业、基础设施等基础性企业，这些企业私人垄断资本家一般不愿意投资，也无力经营，但又是社会再生产所必须的。第二、国家和私人垄断资本在企业内部的结合由资产阶级国家和私人垄断资本家共同占有和经营的垄断资本；它的组织形式是资本主义股份公司，也叫国家参与制企业。资本主义股份公司的形成途径一是：国家购买私人垄断企业的一部分股票，即国有资本向私人垄断企业参股；二是：国家将国有企业的一部分股票卖给私人垄断资本家，也就是国有企业吸收私人垄断资本入股；三是：国家和私人垄断资本家联合投资建立新的企业。第三、国家和私人垄断资本在企业外部的结合私人垄断资本在资产阶级的调节和干预下运动；国家通过各种方式参与和调节着私人垄断资本的再生产过程，同时保证私人垄断资本家获得高额垄断利润。（4）国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控第一、国家干预经济的必要性早期资本主义经济理论认为，国家或政府不应过多地干预经济，至多在企业外部为其正常运行提供一个安全的环境。资本主义经济危机（20世纪30年代）1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”30年代危机期间排队领取食品的美国饥民★1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶★★资本主义经济危机的出现，使得国家不得不出面干预经济生活，经济理论上相应地出现了主张国家干预的凯恩斯理论。第二、资本主义国家宏观经济管理与调节的任务、目标。宏观调控的总任务：促进市场总供给和总需求的平衡。宏观调控的主要目标：保持国内经济的稳定和一定程度的增长，保持币值和物价的稳定，实现充分就业，保持国际国内收支的大体平衡。第三、资本主义国家对经济的调控方式与手段调控方式：一是国家对国民经济的直接调节、控制和介入一个则是国家对国民经济的间接调节和控制，主要是运用经济手段和法律手段，个别时期还可运用行政手段第四、国家垄断资本主义宏观调控的主要政策财政政策、货币政策以及在一定程度上实行国民经济计划化财政政策财政收入政策——通过调整所得税率，来调节宏观经济运行。

经济过热时期——提高税率，扩大征税范围，抑制个人消费与投资需求，使过热的经济降温；经济萧条时期——降低税率，减少税收，扩大社会需求，刺激经济回升。财政支出政策——通过调整财政资金的分配和使用，来调节宏观经济运行。经济过热时期——减少财政支出，抑制社会需求，使过热的经济降温；经济萧条时期——增加财政支出（如：扩大政府采购和订货，增加用于公共工程的开支）刺激社会需求，带动经济增长。扩张性（赤字）财政政策——增加财政支出，减少财政收入；（经济萧条时用，支出>收入,红（赤）色表示）紧缩性（赢余性）财政政策——减少财政支出，增加财政收入。（经济过热时用，兰色或黑色表示）货币政策

——中央银行通过控制利息率和货币供应量三大货币政策：a、调整法定准备金率法定准备金率是以法律形式规定的各商业银行吸收存款后必须上缴中央银行的存款准备金比率。法定准备金率=上缴中央银行的准备金存款总额商业银行——以利润为主要经营目的，以经营各种存、贷款为主要业务并向其客户提供多种服务的银行；中央银行——代表国家管理金融机构、制定并执行货币政策的特殊金融机构。它是发行的银行、国家的银行、银行的银行。为了保证商业银行健康发展，吸收进来的存款不能全部贷出去，以防止出现挤兑。经济高涨时——提高准备金率，使货币供应量减少，贷款利息率上升，投资需求得到抑制；（03年年底，央行将准备金率从6%提高到7%，04年10月份，央行提高存贷款利息率）经济萧条时——降低准备金率，使货币供应量扩大，贷款利息率下降，投资需求因而增长。b、调整再贴现率贴现——持票人向银行转让未到期的票据（期票、汇票、支票等）并贴付一定的利息以兑取现金的行为；再贴现——商业银行为持票人兑现后，再将已贴现的票据向中央银行做抵押，并预扣一定的利息以取得借款的行为。这种借款的利息率即为再贴现率。经济高涨时——提高再贴现率，从严贴现条件，使商业银行减少向中央银行的借款和它向企业的贷款；并使贷款利率提高，投资需求随之缩减；经济萧条时——降低再贴现率，放宽贴现条件，可以增加商业银行向中央银行的借款和它向企业的贷款，并使贷款利率降低，投资需求随之扩大。

c、公开市场业务央行通过在金融市场上公开买卖政府债券（如国库券等）调节货币供应量和利率的活动。经济高涨时——卖出债券，回笼货币，使商业银行的信贷资金减少，利息率上升，过度的投资需求得到抑制；经济萧条时——买进债券，投放货币，增加商业银行的信贷资金，利息率降低，促进投资需求增长。（5）国家垄断资本主义的实质——垄断资本家控制国家，并利用对经济的干预来保证自己获得高额垄断利润。第一、从国有资本的作用看。垄断资本主义国家的国有企业，是为整个资产阶级服务，为资本主义国家的生存发展服务的第二、从国有资本与私人垄断资本相结合的各种资本的作用看。若国有资本占控制地位，有利于国家从整个资产阶级整体利益出发施行宏观调控和进行经济结构调整。若私人资本占控制地位，则私人资本家可以增强自己的经济实力，并可获得更多利润。所以，这些形式的国家垄断资本主义同样是为垄断资产阶级利益服务的工具。第三、从国家资本与私人资本在企业外部的结合来看无论是加工订货，提供补贴，财政支持和再分配，以及国民经济计划化，都是为垄断资本主义的稳定均衡发展，为资本主义社会的长治久安而服务的。所以，国家垄断资本主义，其本质是私人垄断资本利用国家机器为其利益服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额利润而同国家政权相结合的一种形式。2.垄断资本在世界范围的扩展（1）资本输出定义——资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为了获取高额垄断利润或利息，以及谋取其他经济利益，而对外进行投资或贷款。随着资本的输出，资本开始走向国际化，即资本国际化。

资本输出的必要性：过剩资本——相对于垄断资本家要获得高额垄断利润的需求来说过剩的资本。国内投资能够获得的利润越来越少，远远不能满足垄断资本家获取高额垄断利润的要求，于是，资本家手中用于积累的资本越来越多，出现“过剩”。过剩资本的出现，使得资本对外输出资本输出的可能性一是，输入国被卷入世界市场。二是，劳动力市场出现。三是，基础设施建设。私人资本输出——私人垄断资本家或集团对外输出资本国家资本输出——资本主义国家的政府及其所属机构对外输出资本按输出主体借贷资本输出——贷款给外国政府或企业生产资本输出——对外投资办厂或收购国外的企业按具体形态分类资本输出（资本国际化）形式的变化自由竟争时期——商品输出，即商业资本的国际化；二战前——借贷资本输出；二战后——生产资本输出，产业资本国际化成为资本全面国际化的核心和主导。从资本输出国看：

带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机

出现产业空心化从资本输入国看：

加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展

国民经济受冲击，增加外资依赖性垄断资本在世界范围扩展的后果从资本主义国家间看：

造成资本主义国家间激烈的争夺有利的海外投资场所的斗争，加深资本主义国家间的矛盾。二战后资本输出的特点：1、资本流向的变化。2、国家资本的输出增加。3、多采用“援助”方式。（2）国际垄断组织的产生和发展随着资本输出，各国垄断组织在经济上瓜分世界，形成国际垄断同盟。所谓国际垄断同盟——垄断资本主义各国的一些大的垄断组织，为了保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场，而结成的国际性垄断经济同盟。早期的国际垄断组织：国际卡特尔当代国际垄断组织，则以跨国公司和国家垄断资本主义的国际垄断同盟为主跨国公司——以一国或一国垄断组织为主建立起的一些大企业，这些企业对外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国生产、销售或金融等经济活动，以获取高额垄断利润。（3）帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界19世纪末20世纪初，垄断资本主义国家即帝国主义列强把世界领土瓜分完毕，并形成了垄断资本主义的殖民体系。二战后，老殖民主义体系瓦解，新殖民主义得以产生。第二节当代资本主义的新变化一方面，资本主义生产方式暴露出自己无能继续驾驭这种生产力。另一方面，这种生产力本身以日益增长的威力要求消除这种矛盾，要求拜托它作为资本的那种属性，要求在事实上承认它作为社会生产力的那种性质。

——恩格斯一.经济全球化与当代资本主义的新变化1.经济全球化的原因经济全球化是在国际分工不断深化、生产的国际化与资本的国际化不断发展的产物。（1）二战前，自然资源为基础的传统国际分工。（2）二战后，以产品专业化、零部件专业化和工艺专业化为基础的新的国际分工。一.经济全球化与当代资本主义的新变化2.经资本国际化自有资本主义阶段——商业资本国际化一般垄断资本主义阶段——借贷资本的国际化战后——产业资本国际化

一.经济全球化与当代资本主义的新变化3.经济全球化经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展，科技加速进步，社会分工和国际分工不断深化，生产的社会化、国际化程度不断提高的情况下，世界各国各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围并相互紧密地联系在一起。20世纪80年代以来，经济全球化进程明显加快，促成这种变化的原因：1）新科学技术的广泛应用2）国际贸易自由度的大大提高3）国际资本流动的大幅增加2.经济全球化的主要内容经济全球化本质上是资源配置的全球化1）生产的全球化2）贸易的全球化3）资本全球化经济全球化的表现生产全球化贸易全球化资本全球化垂直型国际分工发展为水平型分工生产全球化生产领域的国际分工和协作增强世界性的生产网络材料：设计德国车身薄板日本变速器加拿大美国发动机澳大利亚轮胎韩国等20多个国家它说明什么？贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展

贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长波音飞机在美国以外的零件供应地

跨国公司在全球范围内寻找最佳区位，最终为了充分利用当地的优势资源把生产成本降到最低波音公司的零部件在美国能否生产？波音公司为什么把某些零部件生产舍近求远放在国外进行？资本全球化国际直接投资超过国际贸易

金融自由化

国际金融市场的形成金融创新活动的不断涌现国际金融市场国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工具市场3.当代资本主义的新变化1）生产力方面，生产力有长足的发展，劳动生产率大幅度提高，社会财富迅猛增长，经济保持较长时期的相对稳定发展。2）生产关系方面，当代资本主义国家在所有制关系、劳资关系和分配关系三个方面作出了一系列调整。3）上层建筑方面，建立起比较成熟的政治制度和法制制度。私人占有制贫富悬殊阶级对立抗议罢工游行社会主义阵营的形成威胁着资本主义资本主义面临巨大生存压力吸取社会主义的经验资本主义经济关系的变化实行改良二.资本主义新变化的原因及实质二.资本主义新变化的原因及实质1.资本主义新变化的原因（1）生产力方面：生产力自身发展规律，特别是科学技术的作用新技术的突破与应用机器体系的重大改善生产力水平极大提高生产关系调整与改革新技术革命的巨大推动二.资本主义新变化的原因及实质（2）生产关系方面：资本主义内部的自我调节一是社会改良1）生产资料所有制的变化

——国家资本所有制形成并发挥作用；

——法人资本所有制是居于主导地位。2）劳资关系和分配关系的变化①职工参与企业决策；②实行终身雇佣制；③职工持股参与利润分配；④推行社会福利制度等。分配主持者分配形式二战前二战后资本家产业利润、利息、地租国家税收、“福利”3）社会阶级、阶层结构的变化①资本家不直接经营企业，成为食利者；②高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；③知识型和服务型劳动者的数量不断增加；二是政府干预和宏观调控国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生变化三是加强对科技创新和新兴产业的扶持。二.