吴爱东西方经济学第三章

第三章

国民收入决定的NI－AE模型1由于国民收入是宏观经济运行中最重要的经济总量，所以国民收入决定理论是宏观经济学的核心。在国民收入决定理论中，产品市场居中心地位，以产品市场为中心建立的国民收入决定模型主要是总收入－总支出模型，即NI－AE模型。本章首先介绍NI－AE模型中总支出AE的内容，然后分别介绍只有两个部门的简单的NI－AE模型和包含了四部门的完全的NI－AE模型。2第一节总供求的基本理论

—“AS–AD”模型一、总需求的决定因素

1、一般价格水平2、货币收入3、时间偏好3总需求函数与一般价格水平产品的总需求量(AD)是一般价格水平P的减函数:总需求函数：AD=f(P)ADQPOQ1P1Q2P24货币收入ADQPOQ1P1AD'Q2货币收入增加，AD曲线向右移动5时间偏好时间偏好:人们对其开支在时间上的选择.影响时间偏好的主要因素有利息率和通货膨胀率.ADQPOQ1P1利率降低或者预期通货膨胀率上升，

AD曲线向右移动6二、总供给的决定因素总供给的两个概念:一个是指最终产品市场上所供给的总产品数量Q,用AS表示,是个物理量;一个是指最终产品市场上总供给的价值,即P×Q=GDP=NI,是个价值概念.1、总供给函数与一般价格水平2、总供给函数与生产力极限7总供给函数与一般价格水平

QPASFEO凯恩斯的直角形总供给曲线QPASFEO新古典综合派的曲肘形总供给曲线总供给数量(AS)是价格(P)的增函数:AS=Ø(P).AS曲线的形状取决于生产成本。在达到充分就业的总产量水平FE以前,生产要素不会短缺,要素价格不会上升,因此在FE之前总供给价格P不变。而达到充分就业之后,资源供给量不再增加，总产量不会再增加，厂商争夺资源的结果，总供给价格直线上升。由于生产要素投入按先高质量后低质量顺序，生产成本随产量扩大而增加。在FE之前,生产成本逐渐上升,P缓慢上升;在FE之后生产成本迅速上升,P也迅速上升,而Q却缓慢地增加.8总供给函数与生产力极限

生产力函数：总生产函数ASQPO生产力极限国民经济在一定时期内能供给的总产量Q,取决于该时期的生产力,即可能生产出来的最大产量。最大产量由生产要素数量及生产率决定。生产力函数决定了总供给量Q的极限，它是AS曲线的一条渐进线。总生产函数的变化被限制在生产力极限以内。9三、总供求的均衡及其变动1、总供求的自动均衡3、总供给的变动2、总需求的变动10总供求的自动均衡

ADASQPOEP*Q*P1Q2Q1当总供求函数曲线已定时，总产量和价格就由其交点E决定，为Q*和P*。市场内在机制将保持长期的均衡态势。例如，价格偏离均衡水平P*上升到P1

，总需求量由Q*减少到Q1

，总供给量由Q*增加到Q2,AS大于AD，造成价格下降，直至P*；反之亦然。11总需求的变动

ASP1Q1QPOE1AD1AD3FEAD2P2E2Q3P3E3AD右移：QPNI增加AD左移：QPNI减少总需求的变化是指AD曲线的移动。当总需求曲线由AD1

提高到AD2

时，Q1

提高到充分就业的FE，价格小幅上升，由P1

提高到P2

。如果总需求进一步提高到AD3

，均衡点超过了充分就业的E2

，总产量只会小幅增长，从FE增加到Q3

，价格大幅上涨到P3；反之亦然。12总供给的变动

AS2ADAS1QPOE1P1FE1FE2Q2E2P2AS右移：QPNI不确定AS左移：QPNI不确定总供给的变动是指AS曲线的移动。当AS1

移动到AS2，均衡的价格从P1

降低到P2

，总产量由FE1

增加到Q2

。若最初的充分就业产量是FE1

，AS曲线移动后的充分就业产量为FE2，AS的右移导致有效需求不足而产生失业。反之亦然。13第二节NI－AE模型中的总支出

NI－AE模型是凯恩斯根据总收入与总支出之间的基本关系而建立的宏观经济模型，该模型中使用的是用货币表现的价值概念。“NI”是国民收入或总收入，“AE”是最终产品市场上的总支出，因此NI－AE模型称为“总收入－总支出”模型。凯恩斯主义经济学认为，国民收入的决定主要取决于总支出AE的水平。14

总支出AE是用货币表现的总需求。在一个完全的模型中，AE由总消费支出C，总投资支出I，政府购买支出GP和国外部门的购买支出即出口EX构成：AE＝C＋I＋GP＋EX。NI与AE相等时的NI是均衡的国民收入。一、NI－AE模型概述图2-1

NI-AE模型中的均衡国民收入决定AENI）AENI0EO45°15二、消费函数⒈消费函数和边际消费倾向

⑴消费函数是反映消费支出与影响消费支出的因素之间的函数关系式。

⑵消费者的可支配收入DI可以分为两大部分：消费C和储蓄S。因此，可支配收入可以写为：DI＝C＋S

⑶消费支出C可定义为人们可支配收入DI的函数：C＝F(DI)如：C＝3000＋0.8DI此时：S＝DI－C＝DI－(3000＋0.8DI)＝－3000＋1/5DI16

⑷消费与可支配收入的函数关系表2-1消费和储蓄举例（单位：元）可支配收入DI消费C储蓄S05000100001500020000－3000－2000－10000100030007000110001500019000从表2-1中可以看出：①消费总为正数；②消费与可支配收入呈同方向变化；③消费的增加不如可知配收入增加的快。17

⑸自主消费与引致消费全部消费可以分为两部分：不取决于收入的自主消费；随收入的变动而变动的引致消费。如：C＝3000＋0.8DI自主消费引致消费

⑹边际消费倾向（MPC）

边际消费倾向指消费增量△C和可支配收入增量△DI之比，表示每增加一个单位收入时消费的变动情况。MPC＝ΔCΔDIMPC＝dCdDI或18

⑹线性消费函数

线性消费函数的一般形式:C＝C＋MPC·DI自主消费引致消费图2-2消费函数CDI）C＝3000＋0.8DI50001000015000200003000E190005000100001500020000△D△CO45°19

⑺边际储蓄倾向和储蓄函数

边际储蓄倾向（MPS）：储蓄增量与可支配收入增量之比。MPS＝ΔSΔDIMPS＝dSdDI或

线性储蓄函数的一般形式:S＝S＋MPS·DI图2-3储蓄函数SDIS＝－3000＋0.2DI－300050001000015000200001000O20

⑻消费函数与储蓄函数的关系

①消费与储蓄之和等于总收入：C＋S＝DI图2-A消费函数与储蓄函数的关系C，SDI）EODI0DI1ABC45°S＝S＋MPS·DIC＝C＋MPC·DISC收入为DI0：C＝DI，S＝0收入为0：S＝SC＝C，收入为DI1：C＝C＋MPC·DI1＝BDI1S＝S＋MPS·DI1＝ADI1＝BCE点左方，C>DI；E点右方，C<DI。21

②边际消费倾向与边际储蓄倾向之和等于1。ΔC＋ΔS＝ΔDIΔC/ΔDI＋ΔS/ΔDI＝ΔDI/ΔDI即MPC＋MPS＝1

③平均消费倾向与平均储蓄倾向之和等于1。平均消费倾向：储蓄占可支配收入的比例，APC＝C/DI；平均储蓄倾向：储蓄占可支配收入的比例，APS＝S/DI；C＋S＝DIC/DI＋S/DI＝DI/DI即APC＋APS＝122⒉边际消费倾向递减规律

凯恩斯主义认为，边际消费倾向不是不变的，随着人们收入的增加，边际消费倾向递减。也就是说，随着收入的增加，消费增量占收入增量的比重越来越小。这意味着消费函数曲线不再是直线，而是一条向右上方上升但其斜率越来越小的曲线。图2-4边际消费倾向递减的消费函数CDI）CO45°23三、投资函数投资支出的大小取决于投资者的决策，而投资者的决策又依赖于对该项投资的预期利润率。利息率越高，意味着投资的成本越高，投资就会减少。显然，投资是利息率的减函数。24第三节简单的NI－AE模型本节建立一个只有家庭和企业两部门的NI－AE模型，不存在政府和对外经济关系。建立这样一个简单的模型是为了说明国民收入决定的最基本原理。一、简单的NI－AE模型中的总支出两部门模型中，消费C是国民收入的函数，假定投资I是不随国民收入的变化而变化的常数。AE＝C＋I＝C＋MPC·NI＋I25二、数字举例及其图示⒈收入－支出法假定C＝200＋0.8NI，I＝100，于是总支出为：AE＝C＋I＝200＋0.8NI＋100代入均衡公式：

NI＝AE NI＝200＋0.8NI＋100 NI－0.8NI＝200＋100 NI＝1500均衡国民收入为1500。图2-5总收入和总支出决定下的均衡国民收入AENI）C＋I10001500E10001500OCI＝10045°26⒉储蓄－投资法假定C＝200＋0.8NI，I＝100，根据均衡公式：NI＝AE，即C＋S＝C＋I可得：S＝I，即S＝NI－C＝－200＋0.2NI＝I＝100 NI＝1500均衡国民收入为1500。图2-6储蓄和投资决定下的均衡国民收入SINIS10001500100OI27三、自动均衡的调节过程当经济处于不均衡状态的时候，市场的自动均衡机制会发生作用，自动将经济向均衡状态拉近，最终使总收入与总支出重新达到一个均衡。⒈国民收入低于均衡水平时引起价格上升，利润增加，NI增加，从而消费增加，这又引起总支出的增加。反复这个过程到总支出等于国民收入。⒉国民收入高于均衡水平时引起价格下降，利润减少，NI减少，从而消费减少，这又引起总支出的减少。反复这个过程到总支出等于国民收入。见下图。28AE>NI（总需求大于总供给）价格上升，利润增加NI增加消费增加AE增加（增加量小于NI的增加量）AE＝NI?是否AE<NI（总需求小于总供给）价格下降，利润减少NI减少消费减少AE减少（减少量小于NI的减少量）AE＝NI?否是经济达到均衡国民收入低于均衡水平时国民收入高于均衡水平时29⒊对自动均衡调节过程的说明

①均衡国民收入水平可能低于、高于或等于充分就业下的国民收入水平。一旦达到均衡，市场自动调节机制就停止作用。

②由于国民收入NI为价格与产量的成绩，即NI＝P×Q，所以国民收入的变化可以完全是价格或产量的变化造成的，也可以是二者同时以不同程度的变化造成的。

③在均衡国民收入水平的决定过程中，总支出AE起着决定性作用。由于总支出就是产品市场上用货币表现出来的总需求，所以凯恩斯主义的理论也称为需求决定论。30

乘数原理：总支出的增加会导致未来新的支出增加，虽然这种新支出的增加相继递减，但它导致了总体放大的连锁反应，结果引起国民收入数倍的增加。换句话说，如果总支出变动了，它会被放大并加入到一个使国民收入更大的变动中去。四、乘数原理⒈国民收入的变动如果消费函数或自主投资发生变动，总支出曲线将会向上移动或向下移动，则均衡的国民收入也会发生变动。31图2-7消费函数的变化对均衡国民收入的影响AENI）C2+IAE0AE1E0NI0NI1OC1+IAE2NI2C0+IE2E145°图2-8自主投资的变化对均衡国民收入的影响AENI）C+I2AE0AE1E0NI0NI1OC+I1AE2NI2C+I0E2E145°32举例。假定最初的总支出AE构成如下：C＝200＋0.8NI，I＝100均衡的国民收入为：NI＝200＋0.8NI＋100NI＝1500假定现在投资增加了10，即I＝110，新的均衡国民收入为：NI＝200＋0.8NI＋110NI＝1550投资增加了10，均衡国民收入增加了50（由原来的1500增加到1550）。33⒉乘数的概念

乘数或支出乘数（ExpenditureMultiplier）：总支出增加后所引起的国民收入增加的倍数。用K表示支出乘数，乘数的数学定义为：K＝ΔNIΔAE这是乘数最基本的公式，亦称定义公式。根据这一公式，上例中的乘数大小为：K＝ΔNIΔAE＝1550－150010＝534⒊乘数的作用过程投资的变动必然引起国民收入的变动，上例中投资增加10，国民收入会增加50。这有一个变动过程。投资品销售商得到收入10后，假定按0.8的边际消费倾向支出其中的8去购买消费品，于是这8的购买支出会成为第二个销售商的收入增量，他又将支出8×0.8＝6.4。这笔支出又会成为第三个人的收入，第三个人又会支出6.4×0.8＝5.12用于消费。这5.12又会成为第四个人的收入，……。以此类推，将所有人在增加10的投资后增加的收入加在一起，便是一笔10的投资增量引起的国民收入增量△NI：△NI＝10＋8＋6.4＋5.12＋……＝50。35上述的乘数公式是在没有加入政府和国外部门的情况下得出的，于实际情况中的乘数尚有很大差距。通常把只与边际消费倾向有关的乘数称作乘数Ⅰ，用KI表示：KI＝11－MPC上例中MPC＝0.8，乘数大小为：＝＝5K＝11－MPC11－0.8乘数公式表明乘数的大小取决于边际消费倾向MPC。MPC越大，乘数就越大；MPC越小，乘数就越小。36市场机制虽然可以使总收入与总支出自动达到均衡，但此时的均衡有可能是存在失业状态的均衡或存在通货膨胀状态的均衡。一旦均衡处于这两种状态，由于市场自动均衡机制的作用，失业或通货膨胀的状态将持续下去。这时，需要政府对市场均衡状态进行干预，通过调整总支出AE来调整均衡点，消除失业或通货膨胀。五、失业与通货膨胀状态下对均衡国民收入的调整37⒈失业状态下的均衡及其调整假定消费函数和投资分别为：C＝1500＋0.8NI，I＝340此时，可求得均衡国民收入为：NI＝9200假定现在存在失业，为了充分就业，国民收入必须达到9660，国民收入需要增加460，即△NI＝460。根据乘数原理，此时应增加的总支出量为：ΔAE

＝ΔNIK＝4605＝92ΔAE

＝ΔNIK称为缺口公式。38图2-9通过增加总支出来调整失业AENI）92009660E92009660OC+I+ΔIC+IE'失业缺口ΔAE＝9245°验证计算。假定投资增加了92（△I＝92），新投资总额为：I＝340＋92＝432新的均衡国民收入为：NI＝1500＋0.8NI＋432NI＝9660投资增加92弥补了失业缺口，使经济达到了充分就业下的均衡状态。39⒉通货膨胀状态下的均衡及其调整假定消费函数和投资分别为：C＝1500＋0.8NI，I＝600此时，可求得均衡国民收入为：NI＝10500假定现在存在8%的通货膨胀，为了消除通货膨胀，国民收入必须达到10500×（1－8%）＝9660，国民收入需要降低840，即△NI＝－840。根据乘数原理，此时总支出量的变动应为：ΔAE

＝ΔNIK＝－8405＝－16840图2-10中，国民收入在10500处达到均衡，这时总支出曲线为C＋I。为了消除8%的通货膨胀，减少投资168，即△I＝－168，总支出曲线便会由C＋I下降到C＋I＋△I，均衡点由E下降到E'，国民收入的均衡水平由10500调整到了没有通货膨胀的均衡水平9660。图2-10通过减少总支出来消除通货膨胀AENI）966010500E'966010500OC+I+ΔIC+IE通货膨胀缺口ΔAE=—16845°41⒊乘数的“双刃剑”作用需要指出的是，乘数发生作用是有一定条件的。只有在社会上各种资源没有得到充分利用时，总支出的增加才会使各种资源得到利用，产生乘数作用。如果社会上各种资源已经充分利用了，或者某些关键部门存在着制约其他资源利用的“瓶颈状态”，乘数也就无法发挥作用。也要注意的是，乘数作用是一把“双刃剑”，即当总支出增加时，所引起的国民收入的增加要大于最初总支出的增加；当总支出减少时，所引起的国民收入的减少也要大于最初总支出的减少。42第四节完全的NI－AE模型本节将建立一个完全的NI－AE模型。模型中包括政府开支与税收，又包括进出口。完全的NI－AE模型仍是以最终产品市场为基本对象的，包括了企业、家庭、政府和国外这四大部门。本节将由简入繁逐步建立完全的NI－AE模型，并随着模型的逐步建立，进一步介绍有关的乘数及与投资有关的加速原理。43一、三部门的NI-AE模型⒈财政收支及税收函数政府的总开支G由政府转移支付GT和政府购买GP两部分构成：

G＝GT＋GP政府实际得到的净税收NT为税收T减去政府转移支付：

NT＝T－GT即：T＝GT＋NT加入政府部门后，有了政府的财政收支：政府支出和税收。44政府的财政收支平衡关系“G＝T”也可用下式表示：NT＝GP

把税收看作国民收入的增函数，一般形式通常写为：T＝MT·NI式中，MT为边际税率。

净税收函数可写为：NTNT＝＋MT×NI其中＝－GTNT如：NT＝－225＋1/4NI45⒉消费函数和总支出的变化有了政府的财政收支，消费就不能直接看作是国民收入的函数，而必须看作可支配收入的函数。

消费函数可写为：CC＝＋MPC×DI＝C＋MPC×(NI－NT)C＋MPC×(1－MT)×NI－MPC×C＝NT

加入政府部门的总支出为：

AE＝C＋I＋GPC＋MPC×(1－MT)×NI－MPC×NT＋I＋GPAE＝46⒊三部门的NI－AE模型有了总支出包括的消费函数、税收函数、投资和政府支出，根据国民收入均衡公式NI＝AE，就可以求出均衡国民收入。看下面的例子。假定某经济社会中：

C＝1000＋0.8DI，T＝0.25NI，GT＝625，I＝500，GP＝2000总支出：AE＝C＋I＋GP＝1000＋0.8×［NI－（－625＋0.25NI）］＋500＋2000由NI＝AE得：

NI＝1000＋0.8×［NI－（－625＋0.25NI）］＋500＋2000

NI＝1000047图2-11三部门的NI－AE模型AENI）45°1000010000OC+I+GPC+IEC图中加入政府部门后的总支出曲线AE＝C＋I＋GP48二、三部门经济中的乘数⒈支出乘数有了税收和政府支出，总支出的组成发生了变化，从而均衡国民收入的公式变为：C＋MPC×(1－MT)×NI－MPC×NT＋I＋GPNI＝投资、自主消费以及政府购买发生变动时，有：ΔNI＝ΔC＋MPC×(1－MT)×ΔNI＋ΔI＋ΔGP整理后，有：ΔNI＝×(ΔC

＋ΔI＋ΔGP)1－MPC×(1－MT)149加入政府部门的乘数称为乘数Ⅱ，用KⅡ表示，即KⅡ

＝1－MPC×(1－MT)1由于边际税率0＜MT＜1，所以＜1－MPC×(1－MT)11－MPC1即KⅡ＜KⅠ。由此可见，加入了政府部门后，由于有了税收函数，乘数的作用的减弱了。50⒉税收乘数

税收乘数：税收变动从而引起的国民收入变动的倍数。由DI＝NI－NT可知，净税收NT的变化量与个人可支配收入DI的变化量符号相反，绝对值相等：△DI＝－△NT。由△C＝MPC×△DI，所以△C＝－MPC×△NT。

因此△NI＝△C×KⅡ＝－△NT×MPC×KⅡ。

于是有：KT

＝－1－MPC×(1－MT)MPC由于MPC＜

1，因此KT的绝对值小于KⅡ。51⒊转移支付乘数

转移支付乘数：政府转移支付变动从而引起的国民收入变动的倍数。增加转移支付与减少税收的效果相同，即都有会引起个人可支配收入增加。由税收乘数可知转移支付乘数公式为：KGT

＝1－MPC×(1－MT)MPC税收乘数和转移支付乘数的绝对值相等，但符号相反，因为增加税收，使总支出下降，国民收入会乘数倍下降；而增加转移支付，使总支出上升，国民收入会乘数倍上升。52⒋平衡预算乘数如果净税收增量△NT与政府购买支出增量△GP相等，表示财政收支是平衡变动的。平衡预算乘数：政府财政收支平衡变动所引起的国民收入变动的乘数。由此可知，平衡预算乘数是政府购买支出乘数（即支出乘数）与税收乘数之和：KB＝

KⅡ＋KT

＝1－MPC×(1－MT)11－MPC×(1－MT)MPC－KB＝1－MPC×(1－MT)1－MPC若税收是个常数，即MT＝0，此时KB＝

1。53三、完全的NI-AE模型

MPI为边际投资倾向，是指投资增量占国民收入增数的比例：完全的NI－AE模型是在上述三部门的宏观模型中加入投资函数和国外部门而建立的。⒈投资函数与乘数Ⅲ建立如下投资函数：I＝I＋MPI×NIMPI＝ΔIΔNIMPI＝dIdNI或54加入边际投资倾向MPI后，乘数效应增强了，此时的乘数称作乘数Ⅲ：KⅢ

＝1－MPC×(1－MT)－MPI155⒉完全的NI-AE模型与乘数Ⅳ加入国外部门，假定进口函数为：IM＝IM＋MPM×NIMPM为边际进口倾向。出口假定为一常数：EX这样，净出口函数为：NX＝EXIM－MPM×NI－56

NI－AE模型中的总支出AE为：AE＝C＋I＋GP＋NX加入国外部门后，支出乘数会再次减小，此时的乘数称作乘数Ⅳ：KⅣ

＝1－MPC×(1－MT)－MPI＋MPM157四、引致投资与加速原理投资函数：I＝I＋MPI×NI该式表示，投资是国民收入的函数。当国民收入增加时，投资就会随之增加；当国民收入减少时，投资也会随之减少。由国民收入增加而引起的投资增量MPI×NI称为“引致投资”。乘数Ⅲ之所以比乘数Ⅱ大，是因为国民收入的增加引致了更多的投资，而增加的投资又增加了总开支，从而进一步引起国民收入的增加。58

加速原理（AccelerationPrinciple）认为，决定投资最重要的因素是销售量而不是利润，利润率的增加往往不足以引起厂商扩大生产，而销售量的增加则必然促使厂商投资扩大生产。产量增加需要增加资本的存量，即投资。把