内蒙项目档案培训课件

项目竣工验收的提出《建设项目（工程）竣工验收办法》（计建设【1990】1215号）：已具备竣工验收条件的项目（工程），三个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门（或地方）的基建试车收入，由银行监督全部上交财政，如三个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当延长期限。项目竣工验收的重要性1、确定所建工程质量是否合格，解决投产前影响正常生产的问题。2、移交固定资产，交付生产和使用。3、参建单位分别进行总结，给予必要的奖励。项目竣工验收内容一、召开竣工验收会应具备的条件：1、建设工程项目交工验收、专项验收、生产考核、竣工决算与项目审计、档案验收已完成。2、项目批准部门收到建设工程质量监督部门提交的建设工程项目质量监督检查报告。3、建设单位提出的竣工验收申请已由项目批准部门批复二、交工验收：1、工程合同结算完成2、施工、监理单位移交交工文件，施工单位出具工程质量保修书3、项目投料试车并生产出合格产品，试运行标定合格并签署“工程交工证书”三、专项验收1、消防验收2、职业卫生验收3、劳动安全卫生验收4、环境保护验收项目竣工验收内容四、生产考核以建设单位为主、设计及有关单位参加，组成生产考核工作组，全面安排考核工作，并应做好下列工作1、编制考核方案2、确定考核内容3、查找潜在影响考核因素4、校正仪器仪表5、编制记录表格注：

生产考核应在投料试车产出合格产品、试生产稳定，且满负荷或高负荷连续稳定运行预期的时间后进行。形成考核评价报告（由建设单位、设计及有关单位组成的生产考核工作组签署确认）生产考核结束后，建设单位应对生产考核的原始记录进行整理分析，形成生产考核总结项目档案验收《重大建设项目档案验收办法》（档发【2006】2号）：第四条：档案验收时项目竣工验收的重要组成部分，未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。《关于进一步明确固定资产投资项目档案验收有关问题的通知》（兵档业【2013】89号）：项目档案验收应具备的条件：完成可行性研究、初步设计及项目调整内容批复的建设内容。项目主体工程和辅助设施已按设计要求建成，满足生产或使用的需要，达到设计能力。完成项目建设消防、环保、职业卫生、安全、招投标等相关的单项验收工作。完成并通过了国防科工局、集团公司指定的审计单位进行的项目财务审计工作。按要求完成了项目建设全过程的文件材料的收集、整理、分类、组卷、编目等并按要求归档。项目档案在项目建设中的重要性

固定资产投资项目档案是真实反映并准确揭示项目建设全过程与最终竣工状态的原始资料，是追溯和评价项目的最真实的依据，项目档案与工程质量与项目管理息息相关，因此做好项目档案管理工作是项目竣工验收、工程创优以及为生产提供依据的重要保障。主要内容1、从档案的角度阐述项目建设过程中建设单位的主要职责2、项目档案验收及整理过程中需注意的一些问题项目档案的提出提出：

1988年3月国家档案局国家计划委员会联合颁发的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》中提出表述：

基本建设项目档案资料是指整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的，应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出，可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。项目档案的完善完善：2002年11月国家档案局发布的行业标准《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）表述：经过鉴定、整理并归档的项目文件。项目文件：指建设项目在立项、审批、招投标、勘测、设计、施工、监理及竣工验收全过程形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。项目档案的理解1、全过程、各种类型与载体的项目文件2、经过价值鉴定、具有保存价值的（关键）价值鉴定：现实价值、长远价值的项目文件3、经过系统整理并归档的（必要条件）系统整理：根据一定原则分类、组合、排列、编号和编目，使项目文件从无序到有序项目文件的主要内容1、立项审批文件2、设计基础文件3、设计材料4、工程管理文件5、施工文件6、监理文件7、合同文件8、生产技术准备文件9、设备文件10、财务文件11、竣工图12、竣工验收文件项目档案的特点1、成套性：

总体的成套性、工作程序的成套性、立档单位的成套性和单位工程的成套性2、原始性：

工程建设的伴生物，是工程在建设和管理等活动中形成的第一手资料，具有原始形

成的自然性和历史记录的真实性、信息资源的不可再生性（如隐蔽工程、调试、实测检验记录等）3、专业性

具有行业特点、由相关专业的单位工程串联成一个整体4、多样性

内容（阶段、领域、专业）、形成主体（参建单位的多元化）、载体形式的多元化5、动态性

从提出到验收一直是一个动态的过程项目建设过程中各参建单位管理职责及要求原则：

各参建单位在项目建设单位的统一领导下，各司其职，做好各自职责范围内的档案工作，确保项目建设档案的完整、准确、有效。一、建设单位的管理职责与要求

（一）职责1、建立项目档案管理体系，统一档案管理制度与业务标准，为项目竣工验收提供组织保障和制度保障。2、负责项目档案工作的监督、检查、指导和协调，保证项目档案、项目建设同步管理。3、负责自身形成的项目文件收集、整理并归档工作，保证归档文件的完整、准确、系统、有效。4、负责项目档案的总结、完成项目档案的验收，为项目竣工验收、装置投产达标考核、工程创优提供档案依据和保障。建设单位的管理职责与要求

（二）管理要求1、落实项目档案领导责任制：项目法人制的要求，组建由参建各方参加的档案工作组成领导小组，按项目所属关系将档案工作纳入各参建单位领导责任进行监督。2、建立健全档案管理体制：组成档案管理网络，建立考核机制、实行统一管理。3、建立项目档案管理制度：4、参与项目招投标和合同的审查与签订5、对建设期间项目档案管理情况进行统计6、负责在项目建设活动中建设单位形成档案的收集、整理、归档工作7、竣工档案的接收审查及汇总整理、归档工作8、完成项目档案验收落实项目档案领导责任制组建由设计单位、施工单位、调试单位、监理单位等参加的档案工作领导小组、按照项目所属关系，把项目档案工作纳入各参建单位领导责任进行监督。建立健全档案管理体制按集中统一领导、分级管理的原则，建立由项目建设单位为主的档案管理网络体系，把项目文件的收集、整理、归档的职责纳入各参建单位及有关部门的职责范围或岗位责任制，建立考核机制，实行统一管理。

建立项目档案管理制度

在项目建设伊始，按国家、行业有关档案管理规定，制定适合本项目的档案管理制度，并统一业务规范，对项目文件的收集、编制、整理和项目档案的验收与移交进行全过程的监督、检查与指导，建设项目档案管理的主要制度，一般包括：归档范围、分类标准、保管期限、领导责任制、岗位责任制、资料管理制度、竣工文件编制要求、档案移交办法以及档案查借阅制度等。参与项目招投标及合同的审查与签订根据档案工作纳入招投标制和合同管理制的要求，档案部门要参与项目的招投标，参与合同或协议中关于项目档案专门条款的设立，在合同中要对项目文件的收集、整理、移交责任和提交竣工档案的套数、费用、质量、时间和违约责任、竣工图的编制质量和质量标准，监理对档案的审核责任提出明确要求。对建设期间项目档案管理情况进行统计根据《国家重点建设项目档案登记办法》，将项目建设各阶段档案工作进展和变化情况，按年度做好项目档案动态管理的统计登记工作，并报上级部门。负责在项目建设活动中自身形成档案的收集、整理、归档工作

根据归档范围，负责在项目建设活动中自身形成的项目前期立项审批、招投标、勘察、初步设计等文件；工程准备阶段的土地征用、开工审批等文件；施工阶段形成的安全、质量、进度、物资、资金、设备等管理性文件；竣工验收阶段形成的竣工文件和生产准备阶段形成的试生产文件等的收集、整理并归档工作。中国兵器工业集团公司固定资产投资项目档案管理登记表项目代号：42718-01DD（设计院的）注：1、新建项目于项目开工后6个月填报此表，以后每年填报一次。在建项目每年3月底前将表报送中国兵器工业档案馆。2、项目代号：建设项目的代号

竣工档案的接收审查及汇总整理、归档工作组织对参建单位移交的竣工档案进行审核与验收，并对接收的竣工档案进行汇总整理，统一分类、编目、编制检索工具，编制项目档案整理情况说明完成项目档案验收根据《重大建设项目档案验收办法》规定，在项目整体竣工验收3个月之前，编写项目档案验收申报材料，填写申请项目档案验收申请表，按程序向上级主管单位申报，并完成建设项目档案的验收档案审核鉴定备考表（施工单位填写）

20年

月

日注：档案接受进馆后的变化情况另附表注明。

建设单位的管理职责与要求

加强前端控制：参与合同审查、参与支付控制（事前介入）加强过程控制：参与开工交底、参与阶段检查、参与交工验收等节点控制。（事中控制）严把验收关：交工验收、档案预验收、档案正式验收（事后严把验收关）全过程控制管理建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件

根据建设项目文件归档范围，项目建设（法人）单位在项目前期、工程准备、施工管理、项目竣工验收和生产准备等活动中形成的文件，应由项目建设（法人）单位负责收集、整理与归档。建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件一、立项审批文件：1、兵器及发改委立项批复：2、工程咨询机构编制的项目评估报告：3、建设用地预审意见：4、用水和水土保持初审意见：5、城市规划部门规划意见：6、各级投资主管部门意见：7、资源利用、能耗分析、经济和社会效果分析报告等：建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件二、可行性研究审查文件：1、可行性研究报告2、可行性研究报告审查意见3、可行性研究报告请批文件三、新建项目（或改建、扩建项目用地）厂址选择文件：由建设单位提出，并经由与项目建设相关单位审批形成的文件，如文物保护、压覆矿产、军事设施、航空等单位审查及批准文件四、项目有关评估及论证文件：项目建设单位委托专门机构出具的报告，应经过各有关行政管理部门审批并出具审查意见，如项目经济评估及论证文件，水资源评估及论证文件、矿产资源评估及论证文件、职业病危害评估及审批文件、地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见、资金及借贷承诺评估及论证文件、辅助设施如码头、铁路专用线等评估及论证文件、环境影响评估及论证审批文件、水土保持方案及审批文件等建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件五、建设项目用地审批及征地文件建设项目用地审批及征地文件整个过程涉及当地政府、国土资源局、规划部门等单位文件。包括：申请、逐级上报批准、用地规划许可、征地手续、土地使用证等。六、招投标文件设计、施工、设备订货等招标、评标过程中产生的文件七、合同文件项目建设单位与设计、施工、监理等单位签订的法律性文件，包括合同（合同审批文件、授权委托书、合同会签单）、合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件八、施工准备阶段文件环保、消防、卫生审批文件及“五通一平”文件（通路、通水、通邮、通电、通气等配套设施及相关部门审批文件）建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件九、施工管理性文件是项目建设各职能部门在项目管理中形成的文件，如工程费用管理、物资管理、安全与质量管理、计划管理以及建设单位组织的如进度、安全、质量阶段性检查、以及工程有关会议等形成的工程管理文件。十、质量监督文件质量监督站是项目建设单位按照国家有关规定经省质量监督中心批准成立的现场质量监督机构，其职责是代表省质量监督中心在现场对项目建设关键节点进行质量监督。文件内容包括：工程质量监督大纲、土建工程（施工测量、地基处理、钢筋材质及焊接、混凝土工程、砌体工程、钢结构工程、防水防腐工程、装饰工程等）等关键节点等建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件十一、竣工验收文件竣工验收文件是项目建设单位在竣工验收阶段组织并完成各项工作中形成的文件。内容包括：中间交接证书、工程交工证书、工程总结文件（建设、设计、施工、调试、质监、监理等）、各项竣工验收如消防、职业卫生、安全设施、劳动保障、环保、水土保持、项目档案专项验收形成的文件按及建设项目整体竣工验收文件、工程决算与审计文件等。十二、生产准备及考核阶段文件生产准备及考核阶段文件是项目建设单位在生产准备及考核阶段形成的文件。内容包括：生产准备大纲，计划及报批文件，人员培训计划及教材，开停车方案，设备试车、验收、运转、维护记录，试生产产品质量鉴定报告，安全操作规程、事故分析报告，运行记录，工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行监测记录。建设单位的管理职责与要求

（三）形成文件十三、工程创优文件工程创优文件是项目建设单位在创优工程中形成的文件。内容包括：创优大纲、实施计划、创优过程咨询检查记录、生产达标投产考核申报及批准文件，优质工程申报及批准文件，项目质量后评估文件等存在问题四重四轻重项目批准文件轻附件材料报告，如可行性研究报告，勘察设计报告作为附件难以与批复文件一起妥善保管。重征地拆迁批文，轻征迁协议书管理，一般重大建设项目大多数实行委托征地。形成的协议书不完整或多为复印件。有的甚至复印件也没有。重招标中标文件，轻开标会议材料和未中标文件的管理中建设过程文件轻交工后试运行文件的管理问题：给项目审计、工程后评价、项目改扩建带啦不良后果，在解决政策处理遗留问题时，文件材料不全后管理不完善会引发矛盾纠纷和社会不安定因素。设计单位的管理职责与要求

（一）职责职责：设计单位的职责从初步设计开始，到施工图的出版、施工过程中的设计变更，到竣工图的编制、出版、验收，其职责贯穿整个建设过程。设计文件内容：设计文件包括设计基础文件及设计文件。勘察、设计单位根据资质的不同，有时可以合二为一，对于不同资质的设计单位，其档案管理职责应该在合同中给予明确。设计单位的管理职责与要求

（二）管理要求管理要求勘察设计单位负责：收集、积累项目勘测设计阶段形成的文件按专业对文件材料进行整理，按规定向建设单位移交归档把在项目前期，勘察设计过程中形成的设计基础文件进行收集、整理、向本单位档案部门移交归档。设计单位负责：收集、整理项目设计阶段、施工阶段、竣工阶段形成的初步设计文件、设计变更文件、竣工图文件、并按项目专业对文件进行整理，在规定时间内向建设单位移交归档设计单位应按合同或协议约定，编制与建设项目实际情况相符的竣工图，在规定时间向项目建设单位提交经系统整理的竣工图，及与之相关的其他项目文件，确保竣工图的完整、准确、系统；对于创优工程，设计单位在工程竣工验收后按创优工程评审要求，出具工程质量检查报告，提交项目建设单位。设计单位的管理职责与要求

（三）形成文件设计基础文件1、工程地质、地形勘察文件：主要包括建设用地勘察报告及图纸、建设用地测量报告及图纸、水文地质勘测报告、重要岩土样及说明等。2、水文、气象、地震等有关文件材料：一般由建设单位委托相关单位提供设计文件、竣工图文件1、初步设计文件及审查文件2、施工图及施工图审查文件3、竣工图文件：包括设计变更通知单、竣工图等存在问题设计单位游离在档案工作之外，给档案管理带来盲区设计单位在项目建设前期即开始运作，项目管理单位还无暇对之提出档案管理要求。设计过程中大量使用复印的白图，图纸清晰度低，影响竣工图编制质量设计变更文件没有使用统一的文件编号，照成管理上的无序，变更文件大量使用传真件、复印件，不签字，不盖章，为档案永久保管埋下隐患。竣工图编制规范执行不力，编制说明不详，编制方法不符合要求等。施工（调试）单位的管理职责与要求

（一）职责施工（调试）单位是项目建设的主力军。是施工文件形成的主体。（二）管理要求1、根据合同规定，负责收集承建标段范围内在施工（调试）过程中形成的各种项目文件，并在项目竣工后对竣工文件进行编制、整理、并按规定向建设单位移交。2、向设计单位提供编制竣工图依据，并对设计单位编制出版的竣工图质量进行审核，签字确认。3、收集、整理自己承建范围内的施工（调试）文件，向本单位档案部门移交。施工单位的管理职责与要求

（三）形成文件施工文件：是施工单位在项目施工过程中形成的各种类型文件的总称，主要文件有土建、设备、管线、电气、仪表安装、系统调试及试开车文件。一般按专业工程分类，按单位工程或单元工程为基本单元组册施工管理文件与技术文件施工记录隐蔽工程记录工程质量评定记录出厂证件及试验文件调试文件竣工图等施工单位的管理职责与要求

（三）形成文件土建文件一般包括包括化工建设项目中的全部工业建筑物及构筑物的施工文件，包括桩基础、钢结构、水暖卫的设备、管道等。设备安装工程：除设备安装（设备附属的钢操作平台）外，相关保温、保冷、脱脂、防腐等文件要一并编入。管道安装工程：管道安装包括室外给排水工程及管道安装附带的阀门检验、调试、保温、保冷、脱脂、防腐等文件要一并编入。仪表安装工程（按控制、检测系统位号顺序）、电气安装工程（按设备和系统位号编制），包括试验记录、运行记录、安装调整记录、调校记录、检测记录等。存在问题参建施工单位多，人员不稳定，形成施工文件质量差。施工技术表式文件格式混乱，不统一、不规范，随意性大。质保材料不符合要求，多为复印件，且模糊不清材料报验单未做归档要求，造成质保材料不完整。竣工图绘制不符合规范要求，竣工说明为说明执行原设计情况，未说明施工过程中主要材料来源及其质量，未说明施工中遇到的各种问题和采取的措施以及工程质量检测情况；工程变更的依据图文分离，变更文件和竣工图不一致等。技术文件形成有序性不够，未能体现工程文件的成套性特点，给档案管理和利用带来困难。文件存在签字不规范，字迹材料不耐久，文件有效性不符合规范要求等。监理单位的管理职责与要求

（一）职责参与工程竣工验收，签署建设监理意见，并在建设监理任务完成后，向项目法人单位提交工程建设监理档案资料，即监理单位在收集、整理、移交监理档案的任务之外，还应对项目文件的形成、积累及整理、归档起到监督、审查的责任。（二）管理要求1、审查：负责对参建单位在工程建设中形成的项目文件的完整、准确情况进行审查；负责对竣工档案的编制以及案卷质量审查，特别对竣工图完整、准确、系统进行监督审查。2、移交：对监理工程师在项目监理工作中形成的文件材料，如监理规划、实施细则、监理日志等进行收集、整理，并按规定向建设单位移交。3、归档：把在项目监理工作中形成的文件材料整理归档，向建设单位移交。监理单位的管理职责与要求

（三）形成文件1、监理管理文件：是监理在各项管理活动中形成的文件。包括监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日志、监理旁站记录（见证记录）、监理工作通知单、监理工作联系单、监理会议纪要、简报、施工阶段质量评估报告等专题报告、监理工作总结等。2、监理审核文件：是监理单位按照国家建设监理管理有关规定及合同要求，对项目资金、进度、质量等进行监督管理而形成的一些表式文件。主要包括：施工及设备器材供应单位资质报审表；项目技术文件报审文件（施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施等）、工程进度控制报审文件（开、停（复工）工令、中间交接验收审查单、延长工期报审单）、工程质量控制、验收报审文件（设计变更、材料、零部件、设备代用审查单、进场材料、构配件、设备的报验单、隐蔽工程报验单、分项、分部、单位工程质量验评报验单等）、工程造价控制报审文件（工程计量单和工程款支付证书、竣工结算审核意见书、索赔及付款报审表等）存在问题对监理文件归档范围不明确，该归档文件没有按规定归档对施工单位文件监理不到位，马虎了事。不重视竣工图监理，竣工图存在没有按实际变更或变更方法错误等现象。监理文件未能体现工程监理程序，有编造、伪造监理文件之嫌。总承包单位的管理职责与要求

（一）职责对工程建设项目进行管理总承包的类型：1、工程建设管理采取总承包2、全过程管理总承包即交钥匙工程（二）管理要求1、落实项目档案领导责任制2、建立档案管理网络体系3、对竣工档案进行审核与验收4、向档案部门移交归档的文件总承包单位的管理职责与要求

（三）形成文件1、招投标文件：从发标到中标2、合同文件：合同签订全过程3、施工准备阶段文件：包括环保、消防、卫生、“五通一平”等4、开工申请审批文件：总承包单位向项目建设法人单位提出，并有项目建设法人单位按规定审批。5、项目管理文件：工程费用、物资管理、进度、安全、质量、计划管理等6、质量监督文件：总承包单位成立的现场质量监督站对项目关键节点进行监督形成的文件。7、竣工验收文件：项目建设单位档案管理职责示意图项目分管领导项目部项目档案管理部门勘察、设计单位：应归档在设计中形成的基础资料、项目设计文件及竣工后编制的竣工图等监理单位：应归档在设计监理和施工监理以及设备监造等监理活动中形成的各种文件各施工调试单位:应归档在土建、设备、管道、仪表、电气等安装调试过程中形成的文件计划部门：应归档项目前期立项报批等文件、项目投资、概预算管理文件、招投标及承发包合同、协议等文件工程部门：应归档施工管理、质量与安全监督与检查、项目后评估等文件物资（设备）部门：应归档设备招投标、合同及物资管理、设备资料等文件生产部门：应归档生产准备阶段以及项目竣工验收、投产达标考核项目各专项验收文件文件管理统计管理安全保管借阅利用汇总整理资料管理设计单位监理单位各施工调试单位统计、填报项目档案和资料动态管理情况表汇总清点统一分类整理编目录入排列上架编写档案总结及档案编制情况监督检查移交归档监督检查移交归档建设项目各阶段管理要求示意图

见流程图项目文件的编制要求

（一）项目建设单位的编制要求要求：项目建设单位在项目文件整理前应按照国家、行业有关档案管理规定，在竣工文件编制前针对竣工文件编制做出统一规定，提出统一要求，指导项目档案的整理工作，避免由于参建单位因行业标准的不同，对标准理解的不同，本单位的一些规定以及工作习惯等种种原因而造成竣工文件编制的不同，出项标准执行不统一的情况。项目文件编制执行标准：《国家重大建设文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503-2007）《石油化工建设工程监理规范》（SH/T3903）《石油化工建设工程项目竣工验收规范》(SH/T3904-2005)《房屋建筑工程技术资料管理规程》（DB15/427-2005）等建筑工程施工质量验收统一标准(CB50300—200下)建筑工程施工质量验收统一标准(GB50300--2001)条文说明建筑地基基础工程施工质量验收规范(GB50202--2002)建筑地基基础工程施工质量验收规范(GB50202——2002)条文说明砌体工程施工质量验收规范(GB50203—2002)砌体工程施工质量验收规范（GB50203一2002)条文说明混凝土结构工程施工质量验收规范(GB502Q4—2002)混凝土结构工程施工质量验收规范(GB50204--2002)条文说明木结构工程施工质量验收规范(GB50206—2002)木结构工程施工质量验收规范(GB50206—2002)条文说明屋面工程质量验收规范(GB50207—2002)屋面工程质量验收规范(GB50207—2002)条文说明地下防水工程质量验收规范(GB50208——2002)地下防水工程质量验收规范(GB50208—2002)条文说明建筑地面工程施工质量验收规范(GB50209—2002)建筑地面工程施工质量验收规范(GB50209—2002)条文说明建筑装饰装修工程质量验收规范(GB50210—2001)建筑装饰装修工程质量验收规范(GB50210—2001)条文说明建筑给水排水及采暧工程施工质量验收规范GB50242—2002建筑给水排水及采暧工程施工质量验收规范(GB50242—2002)条文项目文件的编制要求

（一）项目建设单位的编制要求归档范围的确定原则：1、依据《国家重大建设项目归档要求与档案整理规范》2、以反映项目建设全过程和整体面貌为原则，注意各阶段文件之间的密切联系，归档范围要覆盖项目各阶段。3、以建设项目现实的、长远的查考和凭证作用为依据（现实价值和长远价值）4、根据项目建设者的责任主体来确定分类规则的确定原则：1、包容性：既包含全部又可扩充2、严密性：避免交叉3、相对稳定性：不能反复变化单位工程的确定（尽早）：结合行业特点及公司管理习惯项目文件的编制要求

（二）施工单位的编制要求施工文件的编制要求1、施工记录要求用电脑打印，采用统一制表、表式符合规定标准、形成文件的责任人应亲笔签署。2、施工记录根据内容的多少，对没有填满内容的表格，或划斜线，或加盖“以下空白”章3、质量评定记录应注意符合施工验收程序的签署规定。施工文件编号的要求1、符合唯一性原则2、反映并体现文件的特征和内容3、便于文件流转和管理4、简单易记、方便施工管理项目文件的编制要求

（二）施工单位的编制要求易褪色材料的编制要求以原件为基础复制一份附在后面，保证原始记录的有效保存不规则纸张的编制要求将不规则纸张用A4纸黏贴，或折叠成A4大小，以方便组卷和案卷的装订与保管，保证案卷的整齐美观。项目文件的编制要求

（三）监理单位的编制要求监理文件的编制要求1、建设监理活动本身形成的监理文件，该类文件应按建设监理规定编制整理。2、在质量、安全、进度、资金控制中监管形成的审核文件，则以报审单位为主，与报审文件一起编制，由施工单位编制整理。竣工文件编制审核的要求根据监理规范及DA/T28规定，监理单位对参建单位编制的竣工文件的完整、准确、系统进行监督、检查与审核，该项审核职责是监理的工作性质以及项目监督管理过程本身所确定的，也是一种国际惯例。项目文件的归档要求影响因素：1、项目文件的完整性：整体、个体：宏观、微观即反映同一专业、问题或阶段的文件材料收集要全面、归档要完整、大到整个项目，小到单份文件，都应是一个完整体。2、项目文件的准确性：文件记载的内容与实际无误，总体与局部形成的文件内容应相一致，即图纸与实物相符，记录与数据一致，真实反映工程在建设与管理等活动的情况。3、项目文件的有效性：即文件内容的有效（原件）、文件形成程序的有效（严格按施工工序和验收程序填写记录，签章手续完备）、字迹和文件制成材料的有效（无复印件、铅笔、红笔等）。项目文件的归档要求归档文件质量的具体要求：1、归档文件应为原件或有凭证作用的复印件2、归档文件应完整、准确、系统、有效，其制成材料应利于永久保存。3、归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完备。4、文字材料打印字体、字号应统一5、非纸质文件归档时，应与其文字说明一起归档。6、施工记录表格，如未填满内容时，应用划线或加盖“以下空白”章标识。7、电子文件归档应使用不可擦除型光盘，执行《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894），备份的制作应使用不可擦除型光盘。项目文件的归档要求归档时间要求1、由项目建设单位形成的前期文件、竣工验收文件、生产准备阶段文件，应在文件办理完毕后，及时收集归档。2、由勘察、设计单位形成的文件，根据建设程序和文件形成的阶段分为勘察阶段文件和设计阶段文件，勘察文件应在勘察工作完成后收集归档，设计文件应按阶段或项目完成情况归档。3、设备厂家提供的设备文件应在开箱验收后及时归档4、施工、调试单位形成的文件，可在单位工程完工并通过验收后，按单位工程分批归档，也可在工程结束后集中移交归档。5、监理单位形成的文件应在项目竣工后移交归档。项目文件的归档要求归档份数以满足项目投产后利用需求为原则，根据项目文件的形成，利用程度，文件种类和记录载体加以区别，在合同中约定。此外，属于城建规划范围内的项目，应增加一套竣工档案项目文件的审核与移交项目文件审核的必要性根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）标准规定：施工单位在竣工文件收集、整理、编制后，应依次由编制方、质监部门、监理单位对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审，经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录全部交给建设单位的档案部门。即项目档案在移交项目建设单位档案部门前必须经过完整、准确、有效情况和案卷质量的审查验收，审查作为移交过程的一个重要环节，是必不可少的程序。项目文件的审核与移交项目档案的审核：专业技术方面审核和档案人员方面档案审核项目档案的技术审核：进行专业技术方面的把关（完整、准确、有效）必要性：1、工程建设的直接参与者：熟悉项目建设程序、施工工序、应执行标准，规范2、文件形成的主体：了解文件的形成过程、文件所记录的内容，技术数据的真实可靠、施工工序、质量检验及评定程序及现场的实际情况。项目文件的审核与移交完整性审核：是根据文件的形成过程和施工工序对项目文件的完整情况进行审核。准确性审核：主要是根据现场实际情况，对施工文件记录的内容，数据的真实性和可靠性，以及设计单位编制的竣工图个是否修改到位，竣工图与现场实际是否相符等方面问题进行审核。有效性（符合性）审核：主要是依据行业有关规定、标准，对归档文件是否符合施工工序、验评程序及要求的审查，同时还应对施工用表是否符合国家、行业现行标准、规范进行审查。

项目文件的审核与移交档案审核：是档案人员从档案保管和利用的角度出发，按照系统整理和规范管理的要求，对项目档案的完整性、成套性、有效性及项目档案的系统整理情况进行审查。完整性审查：整体、局部、个体1、对项目档案整体的审查2、对照单位工程划分表，以单位工程为单元的审查3、对项目单份文件的审查完整性审查查依据性文件：主要查建设项目论证、申报及主管部门的审批文件是否齐全、完整。查设计文件：主要查设计基础文件是否完整、设计部门提供的施工图总目录、设计变更单汇总表与实际发放是否一致；实际计算书是否齐全；若设计部门提供光盘，检查光盘附带说明文件是否完整。查施工技术文件：从施工方案，施工日记、竣工图等文件中判断应产生哪些类别的施工技术文件、检查归档文件的类别是否齐全、完整。从文件材料之间的关联上，审核每类文件中实归文件的份数是否完整。如可从质量保证资料核查表中所填每类文件材料的类目及分数、检查归档文件类目及分数是否完整。对照有关的工程质量检验评定标准，查文件材料是否齐全，如查建设用材的复验报告是否齐全，可从有关的工程质量检验评定标准中得知该材料是否需要抽检、抽检的量是多少来判断归档材质报告单是否齐全。查竣工图：首先对照施工图总目录，检查每一个图号的竣工图是否归档，其次根据图纸目录和设计变更汇总表等文件对每个图号内的图纸进行检查，判断是否齐全、完整。查竣工验收文件：根据项目的性质和规模，了解项目验收的程序，看归档文件是否能够反映项目验收的整个过程，注意环保、劳动卫生、安全、消防等专业的文件及相关的测试报告是否齐全。项目文件的审核与移交系统性审查：对分类、组卷、排列、编目等系统整理情况的检查。1、项目文件分类情况审查2、文件整理组卷和排列审查3、案卷题名审查项目文件的审核与移交有效性审查：主要是对项目档案的原件、签章手续完备情况及文件闭环情况的审查。1、复印件归档文件的处理2、签章手续的完备3、文件闭环情况的检查4、卷内文件质量有效性审查：查竣工图是否准确重点查竣工图中所有变更内容在相应图纸的相关部位是否修改到位，是否注明修改依据，是否符合规范要求。查施工技术文件材料是否真实、准确从文件材料阐释的时间上审核。项目都是按照一定的程序进行的，产生的文件材料有一定的时间性，故可从文件材料产生的日期上判断。对文件材料所列数据的准确性进行核查。施工技术文件中所列的数据是评定项目质量和项目进行改扩建的重要依据，如果施工技术数据记载不准确，文件材料的归档就失去意义，一旦利用会造成不良后果，所以必须对施工技术文件的数据仔细核查。查文件材料的签署是否合法，手续是否完备。保证文件的依据凭证作用。项目文件的审核与移交项目档案的移交1、移交时间：集中移交、分期分批移交2、移交份数：根据合同约定3、移交程序：施工自检、监理审查、档案接收与办理移交手续4、移交手续：清点、签字确认项目文件的审核与移交移交流程见流程图工程资料移交书**单位（全称）按有关规定向**单位（全称）办理**工程资料移交手续，共计*套*卷*册，其中图样材料*册，文字材料*册，其他材料*张（）附：工程资料移交目录移交单位（公章）接收单位（公章）单位负责人：**单位负责人：**技术负责人：**技术负责人：**移交人：***接收人：***移交日期：年月日文件移交清单项目名称：移交单位审核人签章：（资料移交单位填写）共页第页移交人：接收人：日期：2013.1.14关于竣工图一、竣工图的编制要求变更文件的形成变更依据的确认竣工图的编制竣工图的审核引进项目与进口设备竣工图的编制关于竣工图变更文件的形成：1、图纸会审：由建设单位组织、监理和施工单位技术负责人及有关人员参加，设计单位对各专业问题进行交底，施工单位负责将交底内容按专业汇总、整理，形成图纸会审记录。2、设计变更通知单:设计单位为优化和改进设计提出的变更3、变更设计通知单：业主为节省投资，及采用新工艺、新材料提出的变更。4、工程变更洽商单：施工单位根据施工现场实际情况提出的变更等。5、材料变更（代用）单等所有变更文件必须由责任单位提出后，经设计单位确认同意并签字认可后才可生效，成为变更文件发放执行。关于竣工图变更依据的确认在联动试车结束，工程交工运行之后，应由项目建设单位及时汇总，并组织施工单位和监理单位审核确认，然后提交设计单位编制竣工图，这是保证竣工图质量的重要环节。

设计单位

项目建设法人单位

施工单位监理单位关于竣工图竣工图的编制要求：以满足项目竣工验收及投产运行，设备维护和改扩建需求为原则，确保竣工图的完整性和准确性。1、编制质量：应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况，做到图实相符，技术数据可靠，签字手续完备，书写材料耐久、无覆盖现象，符合档案管理规范。2、编制方法：竣工图的编制方法标准图和通用图的编制方法对无法用图形线条或数据表达变更内容的编制方法：文字表述竣工图总说明及分册编制说明的编制：竣工图章的使用竣工图的折叠

关于竣工图竣工图的审核以变更文件为依据审核竣工图，即分专业逐一对照变更依据，检查竣工图变更修改是否存在漏改或修改不到位现象。对变更文件不齐全的竣工图，应以现场的施工验收记录和调试记录为审核补充依据。对隐蔽工程竣工图的审核应结合现场的隐蔽工程记录及签证等文件进行审核，保证竣工图能真实反映项目竣工验收时的实际情况，做到图实相符。关于竣工图竣工图审查重点图纸会审纪要设计变更单工程联系单变更修改标识等引进项目及进口设备竣工图的编制关于档案验收

项目档案验收的依据1、关于印发《中国兵器工业集团公司固定资产投资项目竣工验收工作细则》的通知（兵器计字【2000】180号）2、国家档案局、国家发展和改革委员会关于印发《重大建设项目档案验收办法》的通知（档发【2006】2号）3、国防科技工业固定资产投资项目档案管理规定（科工办【2007】744号）4、国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法（科工办[2007]161号）5、国防科工局关于印发《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则（试行）》的通知（科工计字【2011】536号）6、关于进一步加强兵器工业集团固定资产投资项目档案管理的通知（兵战略字【2011】80号）关于档案验收

迎检准备（上报文件）项目档案验收申请：

建设单位在提出项目档案验收申请前，应完成对项目档案的全面自检，并形成自检情况报告，提前一个月向兵器档案馆报送项目档案验收文件，验收文件包括：1、国防科技工业固定资产投资项目档案验收申请表2、项目档案自检报告3、项目档案总目录（含设备清单）H:\内蒙项目档案培训\热电验收\档案验收专项用表.docH:\内蒙项目档案培训\ABS目录关于档案验收

项目档案验收程序档案预检：

项目总投资在亿元以上的建设项目需要档案预检档案验收：1、档案验收首次会议：

①人员介绍②听取项目建设情况及档案管理情况及答疑查看项目建设现场2、履行保密承诺书、技术服务合同、验收组工作评价信息反馈手续。3、审查项目档案及有关管理情况、填写项目档案验收抽查记录并进行质询。4、验收组对项目档案审查情况进行汇总并形成验收意见。5、档案验收末次会议：

①宣布验收意见②通报验收情况③建设单位领导讲话关于档案验收

项目档案验收现场准备文件项目档案全引目录项目档案工作规章制度标准规范汇编项目有关合同、单项工程、主要设备及系统、主要参建单位清单项目档案移交清单、施工单位、监理单位归档说明（或档案管理报告）项目档案组织机构人员方面文件、项目档案归档计划、项目档案工作指导检查记录、涉及项目档案管理的会议纪要、合同中与档案相关的条款、培训记录等。档案验收

项目档案验收现场检查内容项目核准文件：规划许可证：土地使用证：水资源批准文件：概算批复文件：招投标文件：质量监督注册证书及规定阶段的监督报告：移交生产签证书：消防专项验收书：职业卫生专项验收：安全设施专项验收：劳动保障专项验收：环保专项验收：水土保持专项验收：锅炉压力容器等报验：竣工决算审计报告等：关于档案验收

项目档案验收现场检查内容

项目核准文件立项报批文件评估文件用地初审意见用水及水土保持初审意见城市规划部门意见投资主管部门意见其他关于档案验收

项目档案验收现场检查内容规划许可证：建设工程用地许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证（建设项目选址意见书）土地使用证：包括逐级向当地政府和国土资源审批部门的申报文件、国家国土资源部审核批准文件、当地政府审查批准文件、当地土地管理部门同意划拨土地的文件、国有土地使用证等。关于档案验收

项目档案验收现场检查内容水资源取水文件：用水取水申请表、施工用水和生产用水审批文件、取水许可证等。概算批复文件：设计概算（会议纪要、审查意见）、执行概算（立项主管部门审批）兵器档案验收审查重点三同时文件：《中华人民共和国环境保护法》第二十六条规定：建设项目中防治污染的设施、必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产和使用。（安全、消防、职业卫生、节能评估（发改投资（2006）2787号））相关专业强制性条文实施条款和实施记录（质量监督、特种设备等）主要原材料出厂合格证、试验报告和进场检验报告、质量跟踪记录等。主要质量控制资料、施工记录、隐蔽工程验收记录、过程检测记录、分项、分部、单位工程质量验评记录等竣工图设备文件（尤其是特种设备文件）关于节能评估应进行节能评估的范围建筑面积在2000平米（含）以上的工业项目年综合耗能在1000吨标准煤（含）以上的项目年耗电在300万千瓦时（含）以上的项目节能评估和审查程序集团公司审批的项目，在可行性研究报告审批阶段进行节能评估审查。国家有关部门审批的项目，按批准部门的规定执行。国家有关部门委托集团公司审批初步设计项目，按可研批复要求进行节能评估核查。在项目审批前，项目建设单位提交的可研报告或初步设计应有节能专篇的内容，包括合理用能登记表关于强制性条款《建设工程质量管理条例》中华人民共和国国务院令第279号第二章第十一条：建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。第二章第十三条：建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。进场的材料、构配件等应送检复试，检测单位出具材料复试试验报告，应盖有检测单位检测专用章和CMA计量认证章，不能用行政公章代替，原材料复试检测报告加盖CMA章是国家强制性规定，否则，不为技术监督部门认可，为无效文件。3C认证等参考《工程建设标准强制性条文》材质证明材料一般规定及要求：凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、备案证；凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并应有产品质量标准、使用说明和工艺要求；所有的建筑材料都应有质量证明书并要有生产厂家质量检验部门的盖章，并且材料质量证明书和试验报告不允许涂改、伪造、随意抽撤或损毁。84材质证明材料一般规定及要求：按规定应复试的材料都应符合国家规范、标准的规定形成复试报告，复试报告中还要有试验编号、检测单位专用章和CMA计量认证章,结论明确例如：水泥用于承重结构用于使用部位有强度要求出厂超过3个月对水泥质量有怀疑进口水泥等质量证明文件SH3503-2007：4.9交工技术文件中的材料和设备质量证明文件应有一份为质量证明文件原件，采购单位应记录材料和设备的领用单位，单元名称或使用部位和数量。4.10使用单位领取材料时，采购单位应出具在质量证明文件上加盖确认印章的复印件，其用纸规格为A4.6.1.2d)材料、设备采购单位负责合同范围内材料、设备质量证明文件的汇编。6.2.4材料质量证明文件可按品种、规格、材质类别顺序组册要有各种材料的分类汇总表。汇总表中应包括：材料的品种、规格、型号、等级，材料进场的批量、抽验、复验报告的编号等内容H:\内蒙项目档案培训\分项目录格式.doc特别注意的几种主要材料的质检文件

钢筋：钢筋应有出厂质量证明书或试验报告单，并按有关标准的规定抽取试样做机械性能试验，进场时应分批检验，特殊情况下还需做化学成分检验。钢结构用钢材、连接件及涂料：钢材应有出厂质量合格证和试验报告单，应先试验后使用，连接件等应有质量证明书，高强螺栓在安装前，应复验所附试件的摩擦系数，合格后使用水泥：出厂合格证应有生产厂家质量部门的盖章、28天强度补报单不能少、试验报告与实际使用批次相符合。防水材料：油毡应有出厂质量证明书、沥青在使用前应进行试验、其他防水材料应有使用认证书和进场复试报告单。砖、外加剂、骨料、预制混凝土构件、焊条、焊剂、焊药等87关于特种设备文件特种设备：电梯、起重机械、厂内机动车辆、防爆电气设备、锅炉、压力容器、压力管道等等。设计文件：压力容器的设计总图（蓝图）上必须加盖压力容器设计资格印章（复印章无效），设计资格印章失效的图样和已加盖竣工图章的图样不得用于制造压力容器。压力容器的设计文件应包括设计图样、技术条件、强度计算书，必要时还应包括设计或安装、使用说明书。关于特种设备文件一般情况下特种设备出厂应附有下列文件：安全技术规范要求的设计文件产品质量合格文件安装和使用维修说明监督检查文件特种设备生产厂家资质证明文件及能效测试报告等特种设备文件压力容器制造厂家应提供的资料：竣工图样：竣工图样上应有设计单位资格印章（复印章无效）若制造中发生了材料代用，无损检测方法改变，加大尺寸等，制造单位应按照设计修改通知单的要求在竣工图样上直接标注，标注处应有修改人和审核人的签字及修改日期，竣工图上应加盖竣工图章，竣工图章上应有制造单位名称，制造许可证编号和“竣工图”字样。产品质量证明书及产品铭牌的拓印件。压力容器安全质量监督检验证书（未实行监检的除外）移动式压力容器还应提供产品使用说明书（含安全附件使用说明书），随车工具及安全附件清单，底盘使用说明书等。必要时提供强度计算书。特种设备文件压力容器受压元件（封头等）的制造单位，应按照受压元件产品质量证明书的有关内容，分别向压力容器制造单位和压力容器用户提供受压元件的质量证明书。现场组焊的压力容器竣工并经验收后，施工单位除提供上述文件外，还应将组焊和质量检验的技术资料提交给用户。制造单位对原设计的修改，应取得原设计单位同意修改的书面证明文件，并对改动部门做详细记录。关于设备随机文件设备资料归档一般分进口设备和国产设备对于进口设备：一般根据技术协议除要求保存1、材料检验、2、安装手册、3、操作使用说明书等随机文件外，还另外必须保存原产地证明文件、质量合格证明、报关单等。对于国产设备分标准设备和非标设备标准设备一般保存：技术检验文件、合格证、技术说明书、装箱单等随机文件非标设备：