2023年下半年江苏省期货从业资格国债期货及其应用模拟试题

2０23年下半年江苏省期货从业资格:国债期货及其应用模拟试题一、单项选择题(共2５题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（)。ﻭA．非结算会员名单及其变化情况ﻭＢ．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况ﻭC.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得(）也许会被期货公司录用。

A．张某专科毕业,从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格３、以下关于期货的结算说法,错误的是__。ﻭA.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后，平仓之前,客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出ﻭC．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓ﻭＤ.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差4、某期货交易所会员现有可流通的国债20０万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为6０万元,则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于(）万元。ﻭＡ.２0０

B．50

Ｃ．16０

D．24０5、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。ﻭA.20２３年7月1日ﻭB.２０2３年7月10日ﻭC．2023年6月30日ﻭD.202３年７月31日6、我国期货交易所会员必须是(）。

Ａ．自然人

B.事业单位

C．境内公司法人ﻭD．境外公司法人7、期货交易和交割的时间顺序是__。ﻭA．同步进行

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前,交易在后ﻭＤ.无先后顺序8、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l30００点的5月恒指看涨期权,同时又以３00点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_＿或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。

A.１２800点,1３2０0点

B.12700点，1350０点ﻭC．12200点，１3８00点ﻭＤ．１２500点,13300点9、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前（)日向董事会提出。

A.1０

B.１5

C.30

D．6０10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值,该公司以205元／克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为_＿元/克（不计手续费等费用)。ﻭA．2０3

B．193ﻭC.197ﻭD.19６

11、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭＡ.中国期货业协会

Ｂ．中国证监会ﻭＣ.中国证券业协会ﻭD.国务院期货监督管理机构１2、在我国，有1/３以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时(）。ﻭA．理事会ﻭB.董事会ﻭC.会员大会

Ｄ.职工代表大会13、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是＿____＿。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格ﻭB．会员由期货公司会员组成

Ｃ．期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算1４、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

Ａ.公司法人ﻭB.自然人

C．会员ﻭD．国有公司１５、管理和使用的具体办法由(）制定。ﻭA．国务院期货监督管理机构ﻭB.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会１6、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人(）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处３年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上3０万元以下罚金ﻭC.处3年以上20２3以下有期徒刑，并处5万元以上５０万元以下罚金ﻭD.处５年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上２9万元以下罚金17、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。］

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_＿。

A.期货公司会员ﻭB.期货业协会ﻭＣ.期货交易所ﻭD．证监会１8、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（)日内向中国证监会报告。ﻭＡ．2

B.７ﻭC．10ﻭD.15１9、某投资者以2６7美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为4５０美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。ﻭＡ.６.375美分/蒲式耳

B.２0美分／蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

Ｄ.6．８75美分/蒲式耳20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中,202３年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定,中国证监会应当（)。ﻭA.予以批准

B.不予批准ﻭC．给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD．予以批准，但应当限制其结算业务范围21、下列可以从事期货交易的是（）。ﻭA.国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员22、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理兼职ﻭＤ．可以助其以调用的形式进行兼职23、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的（）。ﻭＡ.6０%ﻭB．８0%

C．2０%

Ｄ.４０％２4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．２0

B.１５ﻭC．10

D．525、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存()年。ﻭA．3ﻭＢ．５

Ｃ．１0

D．20二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则(修订）》对从业人员的基本规定和规定有（）。

A.执业纪律ﻭＢ.专业胜任能力ﻭＣ.职业品德

D.职业创新能力2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后，应当（)。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B.规定其所在机构在指定媒体上发出公告ﻭC．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

Ｄ.向中国证监会报告3、期货从业人员在执业过程中应当（)。ﻭＡ．诚实守信

B．勤勉尽责ﻭＣ．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责4、在面对__形态时,不用等到突破后再开始行动。ﻭA．V形ﻭB．双重顶(底)ﻭC.三重顶（底)ﻭD.矩形５、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订）》，（)，予以公开谴责。ﻭA．情节严重ﻭB．情节较轻

C．导致严重后果

D．未导致严重后果6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。ﻭA．债券价格上升ﻭB.债券价格下跌

C．市场利率上升

Ｄ.市场利率下跌７、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业,曾经在某公司担任2023的会计ﻭD．丁本科毕业，此前从事了６年的律师工作，现已具有期货从业人员资格８、反向市场牛市套利的市场特性有＿_。

A．现货价格高于期货价格ﻭB.只要价差扩大，就可获利ﻭＣ．获利潜力巨大,风险有限ﻭD.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小９、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元,资产调整值为100万元，负债调整值为２00万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成100０万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（)风险监管指标。

A．净资本最低限额ﻭＢ.净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例ﻭD.净资本按照营业部数量平均结算额10、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及(）。

A.会员资格的取得条件

B.会员资格的终止条件ﻭC.对会员的监督管理

D.会员资格的取得程序ﻫ11、保证金可以以（）方式支付。ﻭA.钞票

Ｂ.标准仓单

C.可流通国债ﻭD.支票12、未决仲裁等或有负债的(）。ﻭA.性质

Ｂ．涉及金额

C．也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况1３、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据，无力支付手术费用,无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采用的措施有（)。ﻭA．责令改正

B．监管谈话

C．纪律惩戒

Ｄ.出具警示函1４、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形涉及（）。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B.期货从业人员获取不合法利益ﻭC.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务,泄露、传递别人未公开的重要信息15、期货公司有(）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得1倍以上３倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭC.违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭＤ．从事期货自营业务的16、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会，增长利润量，必须做到__。ﻭＡ.分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

Ｃ.保存一部分资金,以备不时之需ﻭD.满仓交易17、期货交易者是期货市场最基本的主体,涉及__。ﻭA．期货交易所

B.套期保值者ﻭC．期货公司

D.投机者1８、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。ﻭA．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险ﻭB．套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行

Ｄ.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额1９、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是__。

A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长

C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变