电力经济学基础-3-2

第三章

电力商品定价

---管制环节的电价

程瑜华北电力大学主要内容1电价的基本概念2政府管制下的上网电价定价3政府管制下的输配电价定价1电价的基本概念电价基本概念电价水平电价制度：单一制、两部制。电价结构：各分类电价价格水平的比例关系。电价机制：价格形成机制、价格运行机制、价格约束机制、价格调控机制电价水平影响电价水平的因素有很多，有电力系统自身的内部因素，还有系统外部的因素。与其他商品一样，影响电能商品价格水平的主要因素包括：成本因素；市场供求因素；政策因素。

电价水平一、成本对电价水平的影响

成本对电价水平具有决定性的影响。对于发电公司成本项包括：燃料费、水费、材料费、工资福利费、折旧费、修理费以及其它费用。对于电网公司成本项包括：材料费、折旧费、工资福利费、修理费以及其它费用。影响以上这些成本项的因三素主要有容量造价、折旧率、燃料价格、系统负荷率、负荷分散率、功率因数、投资风险、国有资本与民间资本的比重、汇率、科技与管理水平、经济增长速度及电能的附加值等。电价水平二、供求关系对电价水平的影响

供求关系对电价水平的影响体现在需求变化与电价变化之间的关联性，既电力需求价格弹性。电力需求价格弹性是电力需求量与价格变化的相对比例，它反映出价格变化对电力需求的影响，同时也反映对电力销售收入的影响，是电力定价决策的重要依据。

电价水平三、政策对电价水平的影响

经济政策是国家干预和管理经济活动的重要手段。政府为了保证该国国民经济活动的正常运转，都要依据本国国情制定一系列的经济政策。这些经济政策必然会对电价的形成和运动产生直接或间接的影响，并且在不同的程度上制约着电价水平。电价制度基本概念

电价制度是指根据不同用户的用电情况、用电性质及其对电力生产成本的影响所制定的各种电价收费高度，或是电价结构所采用的各种形式。电价要反映不同的电能消费方式对电能生产成本造成的差异，为消费者提供正确的成本信息，也使生产者能够按照消费需求状况进行投资和运营。从成本回收角度，导致了不同的电价计费形式和方法，也即电价制度。目前，基本的电价制度主要有单一制电价和两部制电价，还有一些在此基础上发展起来的其他电价制度，如峰谷分时电价、丰枯季节电价等。

电价制度一、单一制电价单一制电价是电价制度的一种形式，其价格结构形式是单一的。它分为定额制电价和电度制电价两种。定额制电价，是按电器容量制定价格，按负荷容量收取电费的。电度制电价，则是按电量作为计算标准确定电价，以电表计量数为收费依据的。

电价制度电度电价形式主要有以下几种：单纯电度制电价梯级制电价区段制电价

电价制度二、两部制电价两部制电价是将电价分成基本电价和电度电价两个部分计算的电价制度。电力企业向用户供应电能的全部成本包含两个部分，一部分是固定成本，一部分是变动成本。由于电力工业属于资金密集型工业，电力固定成本的回收可以分解为两个部分，电价相应也分解为两部分。一部分为基本电价，分摊电力成本中的部分固定成本。一部分为电度电价，分摊电力成本中的变动成本和其余的固定成本。价格机制价格机制是指价格形成及其运行的内在规律，以及人们运用规律管理价格、调节社会经济活动的过程与形式。价格机制包括价：价格形成机制；价格运行机制；价格约束机制；价格调控机制。价格机制一、价格形成机制价格形成机制是指价格决定机制，即商品价格以及价格体系的形成、变化的基本原理。具体来看，价格形成机制主要是指在商品价格形成过程中，具有直接定价权、间接定价权或价格干预权的政府、经济组织、企业、居民及司法机构的相互关系，其主要内容和核心是价格由谁决定，即价格由政府部门决定还是由生产经营者自主决定。价格机制二、价格运行机制价格运行机制是指价格在运动过程中与其它经济要素相联系，对市场和经济运行发挥作用的机理。具体来讲，在市场运行中，价格的变动既受供求平衡状况的影响，同时又影响供求平衡。供求与价格的循环，如此往复就是市场价格运行的基本机理。价格运行机制是市场运行机制的重要内容，由市场运行机制决定，并以市场体系的完善和自由竞争为前提。价格机制三、价格约束机制价格约束机制是指规范价格合理形成和有序运行并发生作用的机制。其作用对象是全部商品价格及其行为主体。主要包括以下几个方面：①法律约束，如《价格法》、《电力法》等法律手段对价格行为进行规范，实现良好的市场秩序和经济秩序；②经济约束，如财政补贴、税收政策、调节基金等经济手段引导、鼓励或限制价格行为或价格运动方向；③行政约束，如国家发展与改革委员会、国家电力监管委员会等进行价格的监督和管理。价格机制四、价格调控机制价格调控机制是指政府为保障价格体制的有效运转，对价格运行进行间接调控而建立的组织原则、方式、方法及其相关的各种措施。有效的调控机制可分为两个层次：①宏观调控体系和调控机制，如财政政策、货币政策等手段从经济总量上对价格总水平的运行进行调控；②控制市场价格的制度，如实行某种商品价格政府定价或指导价、某种商品提价申报等办法，对重要商品、特殊产业的市场价格进行必要的调节。2政府管制下的上网电价定价方法政府管制下制定电价的基本原则制定合理的电价，应遵循以下原则：一、合理补偿成本原则补偿成本是制定电价的基本要求。一方面可以维持电力企业的简单再生产；另一方面可以避免电力企业制订电价的随意性。二、合理收益原则在合理弥补成本的基础上，电价还应能使投资者获得合理的收益，促进电力企业的良性发展。三、依法计入税金原则依据相关法律，电力企业应当合理的依法纳税，因此，电价中应当计入应缴纳的税金部分。四、公平负担原则要按照服务对象的不同情况，将电力商品的成本和费用在各类服务对象间进行合理分摊，使各类服务对象能够公平负担相应的成本，并兼顾公共政策目标。

上网电价的概念

上网电价是指发电企业与购电方对于上网电能进行结算的价格。上网电价定价垄断市场模式下的上网电价定价垄断寡头垄断竞争市场模式下的上网电价定价完全竞争不完全竞争上网电价形成机制的沿革基本没有上网电价（1985前）(自备)政府定价：还本付息电价（1985-1995年）政府定价：经营期电价（1995-2003年）政府定价：标杆电价（2004-至今）；电力市场化改革的方向：市场竞争形成上网电价还本付息电价目的：鼓励集资办电原则：对于中外合资、利用外资、集资建设的电厂或机组在还本付息期间，上网电价按照发电成本、发电税金和合理利润的原则核定。计算公式：上网电价(含税)＝（发电成本、费用＋发电环节税金＋发电利润）÷厂供电量

还本付息电价定价目的：鼓励集资办电定价原则：对于中外合资、利用外资、集资建设的电厂或机组在还本付息期间，上网电价按照发成本、发电税金和合理利润的原则核定。计算公式：（“成本加成”法）上网电价(含税)＝（发电成本＋发电环节税金＋发电利润）÷厂供电量

还本付息电价发电成本=燃料费+水费+工资及福利费+基本折旧+大修费+管理费用+财务费用基本折旧=固定资产原值*综合折旧率财务费用=投产后未归还投资贷款额*利率+流动资金贷款额*利率+当年支付外汇额*当年汇率与原汇率差+以前年度汇兑损益推销额+其他还本付息电价政策的积极作用为扩大发电企业的再生产提供了条件。调动了社会力量办电的积极性。促进了电源投资建设，缓解了缺电的局面。促进了发电环节电力市场的发育。提高了我国电力企业的管理水平。还本付息电价政策存在的问题还本付息电价政策对电力项目造价攀升缺乏有效约束。引发各级政府层层加价集资，用户的实际电费负担过重。新老电厂两种价格机制，不利于公平竞争和实现资源的优化配置。不利于电网的建设和发展。经营期电价出台的背景90年代，针对还本付息电价存在的问题，国家调整了电价政策，主要体现在以下方面：（1）对上网电价进行了清理、整顿。（2）

因燃料、利率价格降低相应降低了上网电价。（3）降低了部分还贷结束、折旧提完的电厂的上网电价。（4）改变了还本付息电价方法：将按照还贷期定价的方法改为按电力项目经营期定价，将个别成本定价改为按社会平均先进成本定价。经营期电价的思路在综合考虑电力项目经济寿命周期内各年度的成本和还贷需要的变化情况的基础上，通过计算电力项目每年的现金流量，按照使项目在经济寿命周期内各年度的净现金流量能够满足按项目注册资本金计算的财务内部收益率（FIRR）为条件测算电价。

经营期电价的计算

现金流入CIt＝产品销售收入＋回收固定资产残值＋回收流动资产l

产品销售收入＝厂供电量×上网电价l

回收固定资产残值指固定资产在项目经营期末的残留价值在期末年作为项目效益回收。l

回收流动资金指在项目期初投入的用于周转的流动资金在期末年作为项目效益回收。现金流出COt＝折旧＋利息支出＋经营成本＋所得税+销售税金+职工奖励及福利基金+其它经营期电价的计算（1）

经营期限和收益率水平。（2）投资参数。包括投资总额、资本金比例、流动资金贷款额、贷款利率等，一般以国家有关部门批复的文件和国家颁布的政策为依据。（3）生产能力。包括发电设备容量、年利用小时、发电量、厂用电率等，一般采用机组设计标准。（4）成本费用参数。包括各种原材料的耗用定额、人员定额，以及综合折旧率、大修理费预提比例等，按电厂所在地区同类机组平均水平确定。经营期电价的计算确定经营期期限和资本金内部收益率水平（1）经营期一般为火电20年，水电30年；（2）资本金财务内部收益率FIRR与银行贷款利率挂钩，比贷款利率高出一定的百分点，取8%。面临电改新形势的上网电价改革有利于引导经济性投资反映供求，引导资源优化配置给予投资者有效的价格信号有利于引导良性交易公平、有序交易提高参与交易的积极性3政府管制下的输配电价定价方法*输配电环节实施管制的必要性输配电网的自然垄断特性，决定了对输配电环节的电价采用政府管制的必要性。强不可替代性广泛的规模效应高沉没成本性产业环节高内部协调性电网的自然垄断强度在所有自然垄断产业中是最高的。可采用的管制思路思路一：将电力企业归政府所有，或者由政府授权的私有企业，并由这些企业在专属的供电营业区内提供价格合理、数量充足的电力产品，主要针对终端销售电价进行管制。思路二：在电力行业实行市场化，在发电、售电环节引入竞争，并由政府（监管机构）制定输配电网规划和进行输配电服务价格管制。管制模式加权平均资本成本经营期价格管制模式基于投资回报率基于绩效价格上限收入上限绩效标杆滑动收益率基于投资回报率的管制（ROR模式）通过制定投资回报率来管制价格构成中利润的大小，使输配电企业能够补偿其运营成本，并给其总资本投资带来公平的回报率，以此实现对输配电价格水平的间接控制。企业年度收入准许成本准许投资准许回报率企业经营过程中产生的所有合理的成本准许获得收益的投资总额政府许可的投资回报率基于投资回报率的管制（ROR模式）优点缺点（1）有利于促进电网投资；（2）能够促进电力工业的发展，增加发、输、配电的

备用能力，提高供电的安全性；（3）有利于降低电网企业风险。（1）电力行业的监管机构与被监管企业之间存在严重的信息不

对称，要求监管机构具有较高的监管能力，监管成本较高；（2）由于所有投资都可以得到补偿，可能造成被管制企业盲目

扩大投资，结果导致低效率的资源利用和生产，即“A－J”效应。基于绩效的管制（PBR模式）基于绩效的管制模式能够在一定程度上给被监管企业提供经济激励，促使企业降低成本、提高效率。上限管制（CapRegulation）滑动收益管制（SlidingscaleRegulation）标尺竞争管制（YardstickRegulation）收入上限管制年度准许收入准许成本投资收益激励与调整项包括弥补不足、税务调整和效率调整等收入上限管制是监管者通过限定被监管企业最高收入来实现监管，采用相对较为简单的模式提供最小化成本的激励。收入上限管制收入上限管制（RPI-X）模式的特点：1）监管的主要对象为企业年度收入。2）成本事先认定。3）一旦商业计划最终确定，企业即被要求严格按照计划执行。4）监管期时间间隔较长，一般为3-5年。缺陷：1）在收入上限管制模式下，电网企业具有价格的自主定价权，这可能造成电网企业通过提高价格降低生产规模的方式获得更多的企业利润；2）收入上限管制缺少足够的激励促进销售量的增长和竞争的增加，一定程度上缺乏效率；3）收入上限管制方式在实际运用当中对基础数据要求较高，政府管制成本较大。价格上限管制价格上限管制模式是指监管者通过限定最高价格的方法达到监管目的的模式。最高限价准许成本投资收益预测电量根据历史情况与经济发展预期预测电量价格上限管制价格上限管制（RPI-X）模式的特点：1）监管的主要对象为电价。2）成本事后确定，电量事先预测。3）企业的实际收入和实际电量息息相关。如果实际电量高于预测，企业获得超额收益。反之，企业蒙受损失。4）监管期时间间隔较长。一般为3-5年。缺陷：1）企业有扩大电量规模的冲动，这一方面激励企业效率的提高，另一方面也可能导致服务和质量的降低，也带来系统运行可靠性风险；2）电量预测变得尤为重要，对预测精度提出更高的要求。其他绩效管制模式滑动收益管制管制机构不设定固定的企业准许利润或收入，而仅规定一个区间，对应一个最大和最小值。如果企业利润或收入超过最大值，则超出部分与消费者共享；反之，如果低于最小值，损失部分由消费者与其共担。标尺竞争管制不以企业自身成本作为定价依据，而是选择一个衡量行业绩效的标尺（如行业平均成本），作为制定企业价格的依据。我