风险评估-JSA-WSWP-PJO-事故管理

工作指引

风险评估-JSA-WSWP-PJO-事故管理

生安部安健环分部2009-7-161安健环管理体系图1、识别与评价风险（识别与发现问题）2、建立与完善系统（文件体系，措施固化）3、依从（实施与执行情况检查、测量）4、事件管理（纠正、预防）推动体系运作的动力把所有的要求、经验、措施固化。逐步扩充PJO工作，评估WSWP的执行情况与效果，并部分量化评估安健环绩效。所有安健环工作都基于风险本篇所讲内容主要就班组如何针对以上4个部分开展工作，重点在于说明操作步骤及其相互关系。2第一部分安健环因素识别、评价与控制安健环管理的实质、核心是风险管理。3风险识别、评价与控制流程图

对生产过程/作业活动进行安健环因素识别与评价危险工作认定开展计划工作观察进行JSA分析第一步第二步第三步第四步分析结果融入WSWP（包括检修文件包），并应用于工作票、操作票第五步各步骤不是独立的，要相互对应，关联起来。4第一步：安健环因素识别与评价具体操作见《安健环因素识别与评价作业指导书》。5开展安健环因素识别与评价工作要点以班组为单位开展。班组要保存本班的安健环因素识别与评价汇总表。强调全员参与、全面识别。每位员工要清楚本职工作的相关风险与控制措施。措施要具体、明确（可执行）。各专业、分部对班组的汇总表要组织评价、审核。6对安健环因素识别与评价的更新，班组重点关注以下三类：

生产过程/作业活动变化而导致安健环因素变化，如：设备技改后。发生事故或未遂事故后。计划工作观察（PJO）的结果/目标/指标发生改变。安健环因素识别与评价是动态的对以上三类情况，应对本班组相关安健环因素进行重新识别与评价。7第二步：将风险等级为2级及以上的作业,或虽然评为1级，但如发生事故后果严重的活动列入危险工作清单

只要该项工作有一项安健环因素经评价后达到2级及以上，即列入危险工作。8第三步：进行JSA(工作安全分析）1、危险工作必须做JSA；2、有检修文件包工作必须做JSA。9“基本步骤”要与文件包的作业步骤对应。措施要具体、明确，可执行。做JSA的两点提醒10第四步：JSA分析结果融入WSWP（包括检修文件包），并应用于工作票、操作票中。对照文件包，找到相对应的步骤，把JSA中的措施写进文件包中。对于重要的措施，用黑体字显示。JSA（工作安全分析）不是现场作业的执行文件。现场作业执行文件为WSWP、检修文件包、操作票、工作票等。11对于没有检修文件包类的危险工作，需编写书面安全工作程序。把JSA的分析结果，按工作程序、步骤编写。也可包括质量方面要求、措施12第五步：开展计划工作观察13计划工作观察目的通过开展观察，核查具体某项危险工作中，对WSWP（包括检修文件包、操作票）的遵照度，同时检查WSWP中有无遗漏重要程序、措施。对于厂级及各部门，通过统计工作观察，对安健环行为进行分类分解，达到相对量化评估该类安健环行为的绩效表现，为制订工作策略提供依据。14开展计划工作观察频率计划工作观察是一项日常工作。列入危险工作清单的，必须开展计划工作观察。未列入危险工作清单的，班组亦可有针对性的开展工作观察。各分部、班组要编制工作观察计划。计划工作观察频率：3级风险：每季一次。2级风险：每半年一次。1级风险：由班组选择开展。15对于以下情况，可开展有针对性工作观察新进厂员工；安健环表现较差的；精神状态不好的；冒险者；发生事故后（包括未遂事故）；表现优秀的员工、小组；其它。16编制年度工作观察计划

17填写工作观察记录从WSWP（包括检修文件包、操作票）中摘录需要观察的内容，可以有针对的对部分内容观察，亦可全过程观察。（可打印）记录观察发现与评价内容，（记录为手写）被观察人签名栏，主要由工作负责人签名。通过交流回复，改进工作。填写观察依据文件：WSWP、检修文件包、操作票。如不是危险工作，没有WSWP，也可填写工作票编号。班组需要保留存档的，就是这份记录。工作观察总结及建议(主要是符合性总结或改进性建议），目的在于改进、提高18计划工作观察发现及评价记录内容是否遵循了书面安全工作程序（WSWP）等有关安健环标准制度的要求；是否应用了恰当的安全防护设备；是否配备、正确使用了个人防护用品（PPE）；是否存在物的不安全状态，工作环境是否安全；是否危及其他人员的健康与安全；是否存在人的不安全行为，工作是否有序、有条理；是否对本工作过程的安健环因素及风险有精确的了解和认识；身体素质、业务技术是否符合岗位要求；书面安全工作程序（WSWP）、文件包、操作票是否完善；工序是否需要简化或修改；被观察人员有什么值得学习的经验；其他评估内容。

必须评价结合发现问题评价。如有，则评价说明；如未发现，则不用列出。19工作观察总结及建议内容修改现有的书面安全工作程序（WSWP）或标准；进行适当的培训或再培训；进行设备维修或改造；进行人机工程学的研究与整改；进行个人防护用品（PPE）专项检查或评估；工序需要简化或修改；推广危险工作中相关人员好的经验；其他建议(如:岗位调整)。

对提出的建议、措施要闭环管理。如：修改文件包，则要走修改文件包的程序。针对观察发现与评价内容，进行总结与提出建议措施。20第二部分事故管理21事故管理是推进安健环管理系统完善的动力。事故管理是推动安健环管理系统持续前进的动力，是系统中很重要的输入。每发生一起安健环事故（事件），说明我们的系统存在薄弱环节、有漏洞，如果我们正视它，在系统上把该漏洞堵上，那么在系统上就会更完善，就可避免同类事件发生。对发生的安健环事件上报后，通过持续推动风险评估、JSA（工作安全分析）、WSWP（书面安全工作程序）、PJO（计划工作观察）等工作之间的联动，来达到完善系统的目的。

22上报原则未遂事故及以上安健环事故（事件）需上报。未遂事故定义设备和人为差错等诱发产生有可能造成的事故，由于人或其他保护装置等原因，未造成职工伤亡或财物损失的事件。未遂事故是指发生事故的条件已经具备，或虽然发生了事故，但因某种侥幸而未造成财物损失和人员伤亡的事故。23填报安健环事件报告—存在问题（1）违章行为≠未遂事故

违章是可能造成事故的原因之一，不等同于未遂事故。如厂区内驾驶车辆超速行驶（车速30公里/小时）是违章行为，但在发生事故的条件并不具备的情况下（如：车辆故障、雨天路滑、对面来车等可能条件），不列入未遂事故。24填报安健环事件报告—存在问题（2）应记录时间、地点、工作内容、作业人员，以及与事件相关的运行、周围环境等信息。事件经过重在客观；事件经过不作原因分析。事件经过未记录清楚25填报安健环事件报告—存在问题（3）原因分析如果不客观、与事实不符，那么将会导致措施对控制同类事件失效。事故调查中，原因分析至关重要。原因分析不客观或与事实不符26填报安健环事件报告—存在问题（4）应根据原因分析，制订具体、明确、可执行的措施。如：1、对安健环因素识别与评价表“***”项工作，增加“***”安健环因素；2、7月组织全班学习“***”文件包；3、对***设备进行*****整改；等。措施不具体不明确27确定根本原因及制订措施需重点关注风险评估是否充分；安全操作规定是否健全（JSA、WSWP、检修文件包、操作票等）；教育培训是否足够或未经培训；对现场工作是否缺乏检查或指导错误；技术和设计上是否有缺陷；劳动组织是否合理；以往有无同类事件，有无实施制定的防范措施。281、发生安健环事件后检查安健环