第三编反垄断法

第三编市场行为法第十一章反垄断法第一节概述一、垄断的概念少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。二、垄断的分类（一）根据市场占有的情况独占垄断、寡头垄断、联合垄断（二）根据产生的原因经济性垄断、国家垄断、行政垄断、自然垄断三、垄断的种类（一）垄断协议（二）滥用市场支配地位（三）经营者集中（四）滥用行政权力排除、限制竞争四、法律规制垄断的原则一、本身违法原则（一）指某些协议或行为本身具有明显的反竞争性质，一旦出现即为非法，无须花时间证明其实际限制了竞争。这些特定行为一般包括价格固定、市场划分、联合抵制等。在适用本身违法原则时，行为的目的、后果以及当事人的市场力量，都不在考虑之列。

1927年“美国诉特伦顿陶瓷公司案”

原告包括生产卫生技术设备的20家私营公司和23家股份公司。这些公司（竞争者）控制着全国82％的产品市场，他们成立了协会，该协会规定卫生技术设备的定价，并向批发商供应产品，而这些批发商一致同意按这种价格出售商品。法官斯托温说：“固定价格的力量，无论是否合理行使，都含有控制市场及制定专断的不合理价格的力量。今天固定的合理的价格，由于经济及商业情况的变化，就可能成为明天不合理的价格。价格一经确定，就可以因为缺乏竞争而维持不变。创设这种潜在力量的协议，完全可以被认为其自身即是不合理的或违法的限制，而不必再详细地考察每一特定的价格合理与否。”二、合理原则某些协议或行为不仅限制了竞争，而且造成了垄断的弊端，才应加以限制和制止。合理原则是考虑多种因素的衡量标准，即评价被指控行为的意图、行为方式和行为后果，据此决定其是否非法。合理原则是对本身违法原则的发展和补充。波音和麦道分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司。在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波音兼并麦道，而且利用政府采购等措施促成了这一兼并活动。其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强劲的挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位;其次，尽管美国只有波音公司一家干线民用飞机制造企业，但由于存在来自势均力敌的欧洲空中客车的竞争，波音公司不可能在开放的美国和世界市场上形成绝对垄断地位。如果波音滥用市场地位提高价格，就相当于把市场拱手让给空中客车。第二节垄断协议2006年12月26日，方便面中国分会在北京召开一届八次峰会，研究棕榈油和面粉涨价引起的企业成本增加问题。会议商定，高价面（当时价格每包1.5元以上）、中价面（当时价格每包1元以上）和低价面（当时价格每包1元以下）涨价的时间和实施步骤。

2007年4月21日，方便面中国分会在杭州召开一届九次峰会，再次研究方便面调价日程。会议明确了调价幅度和调价时间，高价面从每包1.5元直接涨到1.7元，计划6月1日全行业统一上调。2007年7月5日，方便面中国分会又一次在北京召开价格协调会议，部分企业决定从7月26日起全面提价。7月23日，该会负责人接受媒体采访，公布了涨价消息，社会反响强烈。有关企业按照以上会议协调安排，从2007年6月起，相继调高了方便面价格。国家发改委认定：方便面中国分会多次组织、策划、协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会议纪要在《中国面制品》杂志刊发，向全行业传递龙头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。上述行为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的正当竞争，损害了消费者合法权益。此外，方便面中国分会在被调查过程中，没有提供完整的会议纪要文本；接受调查后，通过媒体发表不实言论，否认串通涨价事实。方便面中国分会和相关企业的行为，违反了《价格法》第七条“经营者定价，应当遵循公平、合法和诚实信用的原则”，第十四条“经营者不得相互串通，操纵市场价格”，第十七条“行业组织应当遵守价格法律、法规，加强价格自律”的规定，以及国家发改委《制止价格垄断行为暂行规定》第四条“经营者之间不得通过协议、决议或者协调等串通方式统一确定、维持或变更价格”的规定，已经构成相互串通、操纵市场价格的行为。一、垄断协议的概念与例外（一）概念两个或两个以上的经营者以协议、决议或其他联合方式实施的限制竞争行为。（二）法定例外情形1.为改进技术、研究开发新产品的；2.为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、

标准或者实行专业化分工的；3.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；7.法律和国务院规定的其他情形。二、垄断协议的表现形式（一）横向垄断协议（二）纵向垄断协议（三）行业协会组织的垄断协议联合价格协议：固定或者变更商品价格转售价格维持：固定向第三人转售商品的价格行业协会不得组织本行业的竞争者从事依法禁止的垄断行为。联合产量、销量协议：限制商品的生产数量或者销售数量分割市场协议：分割销售市场或者原材料采购市场转售价格限制：限定向第三人转售商品的最低价格限制技术更新协议：限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品联合抵制交易：为驱逐其他竞争者，两个或两个以上的经营者联合拒绝与其他具有竞争关系的经营者进行交易其他垄断协议其他垄断协议2009年3月3日，江苏省连云港市混凝土委员会组织16家混凝土企业召开会议，协商订立预拌混凝土企业行业自律条款（以下简称行业自律条款）及检查处罚规定。混凝土委员会和16家企业约定：对会员企业的生产线、搅拌车、泵送设备进行打分，以此确定各会员企业的市场份额，设备得分多少即为该企业在混凝土委员会所占工程数量的比例；明确“市区的砼市场原则上按东西区域、就近安排来划分”；会员企业以设备得分为标准，交纳15万元至30万元的保证金；会员企业销售合同必须到混凝土委员会备案，没有到混凝土委员会备案的企业视为违约，予以处罚；会员企业不配合混凝土委员会检查的，每次给予一定数额的处罚。2009年3月17日，混凝土委员会要求成员单位上报每日工程量；3月21日，要求成员单位将在建工程合同报混凝土委员会办公室备案。为保障协议的实施，混凝土委员会还多次组织对成员单位进行检查，并对其认定的违规企业以“误接其他成员单位工程”和“漏报工程量”等理由处罚。在江苏省工商局立案调查前，混凝土委员会数次召开会议，商讨有关运作、合同备案、信息收集、工程分配、违约单位处罚等事项，组织协议的实施。原告锐邦公司专门经销医用设备器械，也是强生公司在北京地区缝合器及缝线产品销售业务的经销商，经销合同每年一签。

2008年1月，双方按惯例签订经销合同，强生公司授权锐邦公司在其指定的区域内经销产品，但是销售价格不得低于强生公司规定的产品价格。如果锐邦公司的营销业务开展顺利，将在完成销售量后得到几百万元的销售利润。

锐邦公司诉称，强生公司认为锐邦公司在2008年3月北京人民医院的竞标中，通过私自降低销售价格，获取非授权区域的缝线经销权，并以此为由扣除了锐邦公司的保证金并取消其在北京阜外医院的销售。锐邦公司随即以邮件、传真及特快专递等方式向强生公司各相关部门反映，但均没有结果。2008年8月15日，锐邦公司向强生公司发出订单要求发货，但强生公司一直没有给锐邦公司发货，直至合同期满。截至强生公司停止发货之日，锐邦公司按照合同约定实际销售缝合器7812791.98元，占2008年经销合同总指标的52%；缝线8365205.76元，占2008年经销合同总指标的68%。经计算，强生公司所谓的种种“惩罚措施”让锐邦公司在经济上遭受了上千万元人民币的损失。

第三节滥用市场支配地位2008.12.26，人人公司起诉百度。为提高点击率，人人开办的全民医药网曾和百度签了一个竞价排名协议。而当全民医药网调低竞价支付价格后，其2008.7.10的日访问量从前一日的2961IP骤减为701IP，月访问量从88095IP锐减至18340IP。经查询，谷歌收录其网站6690页，百度仅收录4页。原告认为，全民医药网遭到了百度的全面屏蔽和恶意封杀，而封杀是基于百度获得的市场支配地位及其对市场支配地位的滥用。百度的行为导致原告公司市场竞争主体地位的实际消灭，损害了市场活力。问题：如何认定滥用市场支配地位？一、市场支配地位的含义及认定标准（一）含义是指经营者在相关市场内具有能够影响、控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（二）以市场份额为主的综合认定标准（三）市场支配地位的推定认定1.一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；2.两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；3.三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。具有第2项和第3项情形，其中有的经营者市场份额不足1/10的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。经营者即使属于上述情形，有证据证明相反情形的，不应当认定其具有市场支配地位。二、相关市场的界定（一）相关产品市场相关产品就是所有销售者向共同的购买者销售的具有竞争性的产品。包括相同的产品或在价格、质量、用途等方面可替代的产品。（二）相关地域市场是指消费者能够有效地选择各类竞争产品，供应商能够有效地供应产品的一定区域。U.B.C公司种植，运输以及分送绿香蕉，但是它对欧共体内不同分销商收取的费用不同，相差之大达到138%而没有任何正当理由。同时，UBC还拒绝售卖香蕉给一家荷兰公司因为该公司为其他香蕉公司做广告。鉴于UBC占有主要的市场份额，欧盟认为UBC违反了反垄断法，向其罚款。UBC向欧盟法院提出申诉。

欧盟法院认为这个案子里，相关市场应该定义为香蕉，UBC认为是水果市场。

法院认为相关市场应该就香蕉是否可以因为其独特的特性而与其他的水果区分开来进行定义，香蕉有以下几个特点：

1.它长的样子，化学组成，味道，形状，柔软度，维他命2.易于消化且易于获取高营养3.经济实用4.老人、年轻的孩子以及其他依赖香蕉的人，他们只能吃香蕉这种水果，对于香蕉的依赖无法用其他水果来代替。因此香蕉具有特殊性，也因此在这个案子里相关市场不能是水果市场而要是香蕉市场。三、滥用市场支配地位的行为（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；例外：销售鲜活商品；处理有效期限即将到期的商品或其他积压的商品；季节性降价；因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。太原市煤炭气化公司对申请办理燃气热水器的用户，根据其购买燃气热水器来源不同，收取不同的安装费。对从当事人指定经销点购买燃气热水器的用户收取550元/台的安装费，对从其他渠道自购符合选型标准的燃气热水器的用户，除收取安装费外，每台燃气热水器增收100-200元入网费。从1999年1月至2000年2月，该公司共强制收取了217户的安装自购燃气热水器入网费3.22万元。耐克公司一款国内售价高达1299元的高端篮球鞋，主要卖点之一就是足跟和前掌的双气垫，然而同样的宣传、比国外还高出500多元的价位，中国消费者买到手的却是只有一个气垫的产品。“耐克公司在产品上搞‘双重标准’区分对待中国和国外消费者，对于这样的行为，市工商局绝不姑息！”刘健表示，虽然耐克公司在工商局立案后立即刊登声明，说明中国的产品只有一个气垫，并答应为已购买的消费者退货，但是考虑到耐克公司奉行双重标准侵害中国消费者的行为，工商局对耐克公司处以487万元的罚款。第四节经营者集中一、概念经营者通过合并及购买股权或资产等方式进行的企业经营行为，其核心是指两个或两个以上的企业以一定的方式或手段所形成的企业间的资产、营业和人员的整合。二、表现方式（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或能对其他经营者施加决定性影响。三、经营者集中，必须事先申报，否则反垄断执法机构有权宣布无效并对经营者处以罚款。四、经营者集中的禁止与允许（一）经营者集中具有或可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定；（二）经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，