政府经济学导论

主讲人：毛加强西北工业大学人文与经法学院E-mail:maojiaq@政府经济学课程结构政府经济学一、导论：研究对象、研究工具、公平与效率二、政府微观经济干预理论：市场结构、外部性、公共产品三、政府宏观经济干预理论：凯恩斯主义、供给学派、货币主义四、公共选择与政治过程：基本理论前提、政治市场、政府失灵五、政府支出分析：对穷人的补贴、医疗保健、社会保障、教育六、政府收入理论：税收的转嫁与归宿、经济效应、原则、公债七、政府制度安排职能：制度概述、制度变迁与路径依赖、制度安排导论第一章导论导论1.1政府经济学的研究对象

对象：是市场经济条件下政府在社会经济发展中的作用与行为规律

要分析回答的问题：由于存在市场失灵，政府必然也必须进行经济干预，那么，（1）政府何时进行干预？（2）怎样干预？（3）政府从事经济活动的范围、方式、途径和效果是什么？导论1.1.1政府与基本经济问题（1）生产什么？：公共物品与准公共物品（2）如何生产？：包括生产主体的选择（市场主体或非市场主体）、生产技术的选择（3）如何决策？：是公共选择的结果，公共选择是指一个社会共同决定做出的选择。公共选择遇到的困难：一方面，“众口难调“，人们的偏好不同，对事物的理解、判断和价值观不同；另一方面，不同的公共产品有不同的受益人，不同的政策会给不同的人带来不同的好处，人们的利益会发生冲突。生产什么、如何生产、如何决策和为谁生产四个基本问题。导论（4）为谁生产？：实际上是个分配问题。对于公共产品，政府在决定生产的同时实际上即决定了它的分配。政府部门生产的产品存在合理分配问题，除了极少数公共产品，如国防和公共安全，可以绝对平等地消费外，大部分公共产品只为一部分人提供着便利。导论1.1.2政府经济学的研究内容与范围

（1）政府制度安排职能。1)国家的政治制度，即政体问题。这个问题是政治问题而不是经济问题。2)政府自身的制度问题。政府这一组织是怎样建立的？它的运作机制是怎样的？这种制度安排的经济效果如何？3)政府的制度安排职能。政府可以制订政策、法规、条例来约束市场行为，并且运用国家赋予它的强制性的权力对这些政策、法规、条例等的有效实施进行监督。1．政府的制度安排职能及其经济意义制度是一套涉及社会政治、经济的行为规则。导论（2）公共选择学派对制度安排的分析。将政治选举制度类比于市场制度进行分析，把政治家看成企业家，选民当作消费者，“选举制度”恰似交易制度；政府就是选民与政治家进行“选举交易”的结果。参与者无论是“买方”的选民还是“卖方”的政治家，都是追求利益最大化的“经济人”。在这个交易的过程中，选民必然会选择对自己最有利的政治家，而政治家必然会采取最有利于他竞选的策略。由于普通选民对竞选的结果影响微弱，政治家必然会取悦于某些特殊利益集团。导论

2．政府的经济管理职能（1）政府管理经济的方式及其效果。市场经济的总框架下政府对经济的管理是针对市场失效。面对市场失效，政府可以采取不同的管理方式与对策。例如：对于自然垄断，政府可以采取：不管、建立竞争性的国有企业、让国有企业实施垄断经营、管制或提供补贴鼓励其它企业参与该行业竞争等；对于外部经济，政府可以选择：不管、征税、管制与禁止等不同的手段，其效果显然是不同的；对于通货膨胀，可以用宏观经济工具进行治理，也可以通过制订行政性定价来遏制。它们之间的效果是政府经济学研究的课题。导论（2）政府管理经济的工具及其效果。

第一，财政工具。包括税收与政府支出。第二，货币工具。一般而言，政府管理经济的主要货币工具有准备金率、贴现率和公开市场业务。第三，微观管制。政府在竞争、工资、价格与产业政策等广泛领域干预微观经济生活。第四，对外经济政策。如管理外汇储备、调整汇率、关税或贸易补贴、施加外贸控制以及制订或取消歧视性的外资投资政策。导论3．政府行为的经济学分析（１）政府收入理论政府收入理论主要是税收理论，因为政府的大部分收入来自税收。当然，政府还可以发行债券来募集经费。政府收入理论主要包括一般税收理论、最佳税收原则、税收与经济效率、税收制度安排、国债理论等。政府是理性经济组织，它的行为也须符合经济学规范。公共财政理论是政府经济学的重要组成部分。政府行为的经济学分析主要包括政府的收入理论与政府的支出理论导论（２）政府支出理论。争议性：政府支出的主要目的是提高社会福利水平和贯彻公平收入原则，因而政府支出理论广泛地涉及规范性问题，因此政府支出理论极具争议性。政府支出主要项目有：国防、卫生保健、社会保障、教育和一般福利项目。政府支出项目的经济分析：政府支出项目建立的原因、支出项目的选择、支出方式、支出结果和支出效率。政府支出的选择：是一个公共选择问题。在民主社会里，许多人和集团都参与了政府支出项目的制订和实行。这些人对于经济怎样运行有不同的目的和想法，实际采纳的项目是他们观点的妥协和折衷，政府支出的特定规则可能对特定集团的收入分配有很大影响。如果一个集团能够很好地组织起来，他们就能够促使在决策过程中采纳有利于他们利益的规定。导论1.2

政府经济学的规范分析工具政府行为目标：就是增进全社会的经济福利。这里的经济福利是全体国民在经济生活中所得到的一切“好处”或“效用”。研究政府经济行为要回答的问题：资源配置与经济福利的关系？什么是有效、公正、合理的资源配置？市场与政府怎样解决资源配置的合理性问题？回答问题的理论依据：可以从福利经济学中寻找到某些依据。福利经济学研究的是不同经济状态的社会合意性。政府经济学的一项重要任务是判断政府经济政策的合意性。判断政府政策合意性的标准是效率和公平。政府经济学的规范分析工具：常常使用福利经济学的一些重要概念。导论1.2.1个人效用函数与边际效用（1）个人效用函数效用函数是指消费者消费某一商品的数量与他的效用水平之间的关系，其表达式为：Ui=f（x1,x2,……xn）其中，Ui是某人的效用水平，x是消费某一商品的数量。效用：“效用”是一种满足感。任何一个人，当享受了他所需要的一种物品或服务时（无论是面包、汽车、还是电影、球赛），他都会获得某种满足感，这种满足感就是效用的意思。人们发展经济，无非是为了个人和社会得到更多的这类满足感或效用，效用增加了也就是福利增加了。导论

（2）边际效用。消费者从增加的一个单位的商品消费中所获得的额外效用，称为边际效用。边际效用递减是福利经济学和微观经济学的基本规律。（3）效用与边际效用在政府经济学中的应用。这两个概念是分析政府税收政策与转移支付政策对社会福利影响的基本工具。在边际效用递减规律作用，财富对富人的边际效用小于对穷人的边际效用，则将适度的收入从富人手中转移到穷人手中可以提高社会福利水平。转移支付必须借助政治权力实施，政府在通过收入再分配来减少贫富差距、提高社会整体福利方面起着重要作用。政府经济学研究的一个重要方面就是对改变公共政策的各种方案进行评价，并判断何种政策是合意的，进而进行政策选择。导论1.2.2个人无差异曲线

个人无差异曲线表示对一个人来说效用没有差别的商品组合，或者说是产生相同效用水平的一系列商品组合。也就是说在同一曲线上两类商品的各种组合的效用相等。不同曲线上的效用不相等。一个人在包括苹果和桔子不同的组合中进行选择（见图1-1）。

U2U1200100100200桔子图1-1个人无差异曲线苹果导论1.2.3帕累托改进与帕累托最优（帕累托有效）帕累托改进：如果某项政策变化能使一些人的经济福利变好而不损害任何其他人利益的资源分配，称之为帕累托改进。帕累托最优：帕累托改进过程是资源配置的逐步合理化过程，直到不能作帕累托改进时的资源配置状态为帕累托最优。帕累托效率常被用做评估资源配置是否合意的标准。下面我们用“艾奇沃斯盒状图”来解释这两个概念。

帕累托是意大利经济学家，帕累托最优是帕累托提出的一个重要概念，理解现代福利经济学的中心环节是“帕累托最优”这一概念。导论（1）艾奇沃斯盒状图。英国经济学家艾奇沃斯用一个方框来描述二人经济的两种物品的交易状况，这样的方框称之为“艾奇沃斯盒状图”（见图1-2）。假设社会有亚当和夏娃两个人及有衣物和食物两种固定数量的物品，盒状图内的任意一点表达了食物和衣物的一种分配方案。如V点。

亚当O食物量

图1-2艾奇沃斯盒状图V衣物量O′夏娃导论（2）“艾奇沃斯盒状图”中的两组个人无差异曲线。亚当和夏娃都各有一组表示各自对食物和衣物偏好的常规形状的无差异曲线。我们把二人对两种商品的无差异曲线组合在一起显示在艾奇沃斯盒状图中，如图1-3所示：

O亚当食物量图1-3艾奇沃斯盒状图中的两组无差异曲线

U3U2U1

U1′U2′U3′

O′夏娃衣物量导论（3）衣物和食物在二人间如何分配方案一：夏娃的福利不变而亚当的福利变好的分配方案。图1-4中，沿着U1′线移动，从A→B，夏娃的效用（福利）不变，而亚当的效用（福利）得到改善，这就是帕累托改进。但这时资源未到达最优配置，直到亚当处于U3线与夏娃的U1′相切点为最优，即C点为帕累托最优。O亚当食物量图1-4夏娃福利不变而亚当福利变好

O′夏娃衣物量U1′U1U2U3ABC导论方案二：亚当的福利不变而夏娃的福利变好的方案。图1-4中的C点不是实现帕累托有效配置的唯一点。在图1-5中，我们可以看到，在不改变亚当的效用的情况下，即沿着U1线移动，从D→E，亚当的效用（福利）不变，而夏娃的效用（福利）得到改善，这就是帕累托改进。但这时资源未到达最优配置，直到亚当处于U1线与夏娃的U1′相切点为最优，即F点为另一帕累托最优点。

O亚当食物量图1-5亚当福利不变而夏娃福利变好

O′夏娃衣物量

U1DEF

U1′U2′U3′′导论方案三：二人福利都变好。在图1-6中，我们可以看到，以G为起点，可以得到是亚当和夏娃两人的效用都增加的另一种分配方案。在H点，与G点相比较亚当和夏娃的福利都有所改善。H点也是亚当和夏娃二人的无差异曲线相切的帕累托有效点。

O亚当食物量图1-6两人福利都变好

U1U2U2′U1′

O′夏娃衣物量GH导论结论：这三个方面说明我们从任何一个非帕累托最优的配置点出发，沿着两条无差异曲线都可以找到帕累托最优的两个商品组合点来。在埃奇沃斯盒状图中，我们把所有帕累托最优点连接起来，可以形成一条连续的曲线，这些帕累托最优点构成的曲线称为“契约曲线”。图1-7中的OO′线就是一条契约线。在契约线上，亚当和夏娃的无差异曲线是处处相切的，即两人的无差异曲线的斜率是相等的。导论

O亚当食物量图1-7契约曲线

O′夏娃衣物量

DC

BA导论契约线的解释：

无差异曲线切点上斜率的绝对值意味着这样一个比率：这个比率是人们愿意以一种物品交换另一种物品的比例（Δ衣物/Δ食物）。即所谓的边际替代率（MRS）。我们用MRS（亚当）表示亚当以食物替代衣物的边际替代率；用MRS（夏娃）表示夏娃以衣物替代食物的边际替代率。则在契约线上，所有人的边际替代率相等。在这里，帕累托有效的必要条件可以表示为：

MRS（亚当）=MRS（夏娃）=Δ衣/Δ食。契约曲线的含义是：从艾奇沃斯盒状图上的任意一点出发，亚当和夏娃双方经过“讨价还价”，最后所能接受的分配结果应当在契约曲线上，即他们在契约曲线上的某一点上达成了“契约”。导论思考的问题：市场也许确实能够使经济自动地达到契约曲线，那么，在契约曲线上究竟哪一点才是最合理的呢？甚至还可以进一步考虑，对于整个社会来说，契约曲线上的任意一点都一定优于曲线外的任意一点吗？显然，从前面的讨论中，我们无法得出这个结论。我们在1.2.4回答这个问题。

导论帕累托原则的缺陷与政府干预的原因：缺陷一：忽视了公平原则。现实中，政府经济学判断政府经济政策合意性的标准主要在效率和公平两个方面。帕累托最优的概念侧重于效率原则而忽视了公平原则。所以帕累托效率标准本身并不足以确定各种资源配置方式是否合意。实际上，说明效用分配是否“公正”可能超出经济学的价值判断。在契约曲线上，完全可能出现这样的情况：社会的财富为极少数人占有，绝大部分人处于贫困甚至极端贫困状态，此时，依然是帕累托有效的。导论缺陷二：它仅考虑每一单个人的绝对福利，而不考虑不同个人的相对福利。如果某项政策可能不会使穷人的状况变得更坏，但可使富人更富有。从公平原则看，这项政策使贫富差距拉大，因而不是一项好的政策。缺陷三：每个人的福利有自己的理解。帕累托原则的基础是“消费者主权”原则，认为每个人对他的需要、欲望及最大利益所在最有发言权。但消费者是否真正充分认识到他自身的利益所在呢？如吸烟，吸毒等，就不能允许“消费者主权”原则发挥作用。因此需要政府干预。导论1.2.4效用可能性曲线与社会无差异曲线效用可能性曲线代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平（如图1-8）。在曲线的右上方是资源和技术条件无法达到的效用不可能区，曲线下方是没有达到最有效用水平的“无效率”区域。

效用可能性曲线上任一点都表示帕累托最优，如A和B点。因为不管是从A点，还是从B点出发在效用可能性曲线上移动，一个人的效用增加是建立在另一个人效用损失的基础上的。由D到B是帕累托改进，因亚当和夏娃二人的效用都增加了，至少没有使一个人的效用减少。但帕累托原则无法判断D点与A点，A点与B点的优劣。为了确定哪一点最优，则要用社会无差异曲线。（1）效用可能性曲线

夏娃的效用图1-8效用可能性曲线亚当的效用

·A·B·D·C导论（2）常态的社会无差异曲线社会无差异曲线是表示产生相等福利水平的不同个人或集团的效用组合（见图1-9）。社会无差异曲线中，同一条线上所有点表示社会总效用相同，但不同线上的点表示社会总用不等。离原点越远的线，表示社会总效用越大。曲线向右下倾斜表明：亚当的效用降低，则保持既定水平的社会福利的唯一办法是提高夏娃的效用；反之亦然。

夏娃的效用图1-9社会无差异曲线

I2I1亚当的效用导论（3）社会选择（效用可能性曲线与社会无差异曲线的应用）在图1-8中，A,B,C,D到底哪一种选择好呢？图1-10中，A点是最初的情况，我们不考虑帕累托低效率选择(E点)，当我们以A移到B，再从B移到C点时，夏娃的状况变好了，而亚当的状况却变糟了。问题的关键在于，我们将如何评价这种替代关系。这就是社会无差异曲线的作用所在。

夏娃的效用图1-10社会选择I3I2I1亚当的效用

A

·D·E

BC导论选择结果：由图1-10中可看出：D点优于A点和C点（由于D点在I1点的上方，A点和C点都在I1线上）；B点优于D点；B点优于A和C点。即B点是最优点。由A点到B点，通过牺牲亚当的效用来扩大夏娃的效用，整个社会福利水平提高了，对整个社会而言是合意的。但市场自由竞争制度会导致在效用可能性曲线上的某种资源配置，但不能保证社会福利最大化。则选择政府干预达B点是可能的，这种政策也是合意的。

夏娃的效用图1-10社会选择I3I2I1亚当的效用

A

·D·E

BC导论附：社会福利函数（社会无差异曲线）的其他形态社会无差异曲线仅仅反映了社会的态度。一方面，一个非常关心公平的社会，只要夏娃比亚当穷，为了使夏娃生活改善让亚当做出任何牺牲都是公平的。另一方面，一个社会可能只关心效率，而对公平无动于衷。那么，没有从亚当到夏娃的苹果再分配将是公平的，如果在其过程中有苹果损失掉的话。这类观点，经济学家和哲学家已经进行过广泛的讨论。导论附一：功利主义的社会福利函数是19世纪上半期边沁提出的，也叫边沁主义。认为社会福利应该简单地用不同人的效用总和来表示。这种观点被称为功利主义。此时，社会福利函数：

W=U1+U2+U3+……+Uj。描述见图1-11（若斜率为－1，就是说社会愿意放弃一个人1单位的效用以换另一个人一单位的效用）。这个准则明确意味着，社会愿意放弃富人一点效用去换取穷人得到相同的效用。

夏娃的效用图1-11功利主义的社会无差异曲线亚当的效用I导论功利主义的基本观点：功利主义认为，既然任何人效用的增加，其价值是相同的，如果我们能够不费成本就把资源从一个人转移到另一个人手里，那么我们就能指望他们收入的边际效用是相等的。也就是说，如果穷人从额外收入得到的额外效用，即他的边际效用大于富人，则社会的总福利（效用的总和）将会因收入的转移而增大。直到边际效用相等时停止转移。导论附二：罗尔斯主义的社会福利函数哈佛大学哲学教授约翰·罗尔斯认为社会福利仅仅取决于生活处境最糟的人的福利，如果你改善了处境最糟的人的福利则社会福利状况变好。在他的观点中，不存在替代关系。在图上以“L”形的社会无差异曲线来表示（见图1-12）。

集团1的效用U1图1-12罗尔斯主义社会无差异曲线集团2的效用U2I导论罗尔斯主义的基本观点：罗尔斯的社会福利函数实际说明：只要我们把财富从富人转移到穷人过程中能使穷人生活变好，那么我们就继续这种转移。但罗尔斯主义原则可能会产生这样一种后果：如果政府对富人征税，然后再转移给穷人。结果富人因被征税而减少了生产，解雇了穷人，穷人从政府那里所得到的收入低于它那份与工作有关的收入，则收入差距会进一步扩大。

导论罗尔斯主义与绝对公平主义的差别：罗尔斯的态度并不是绝大多数公平主义者所采取的态度。可能存在着这样的变化：某项政策使社会中状况较差的人生活略有改善，而使较富的人生活改善更大。用绝对公平主义来衡量，不公平程度增大了。然而罗尔斯和功利主义者认为这样的变化是合意的，因为最穷的人考虑的唯一的是生活改善了，而某些极端平均主义者则说，这样的变化是不合意的！因为它增加了不公平程度。

导论1.2.5

预算约束线预算约束描述了在一定时期内商品价格和消费者收入一定情况下，消费者能够负担起的两种商品的各种可能性组合。假定衣服和食品都可以细分，图中AB线就是该消费者的预算线。该线上就是食物和衣服的各种组合。曲线高于AB线，如EF，说明收入不够支付。曲线低于AB线，如CD，说明消费者的收入没有用完。这些均不在预算线定义内。（1）概念

1020304050食品（kg）

图1-13预算线

90E60A30C

﹒D﹒﹒B﹒F﹒衣服（件）导论（2）预算线的变化1）在价格不变而收入变化时预算线的变动。如图1-13：例如衣服和食品的价格不变，消费者收入增加了，预算线也会由原来的AB线向右上方移至EF线；反之，消费者收入减少了，预算线则由AB线左下移至CD线。

2）两种商品价格同时同方向成比例变化。整条预算线平移，同收入变化的结果一样。3）收入不变，一种商品价格不变，另一种商品价格降低或上升。如图1-14：

204060食品（kg）图1-14变化的预算线衣服（件）

K﹒B﹒T﹒60A导论1.2.6消费者均衡把无差异曲线和消费者预算线放在一起加以考察，即可决定消费者均衡。消费者均衡就是无差异曲线同预算线相切的那一点的商品消费组合，该组合点就是最有消费结构。如图1-15所示。

30食品（kg）/周图-15消费者均衡60

U4U3U2U1ABECD衣物（件/每周)导论1.2.7消费者剩余个人本来愿意支付的金额超过他们实际支付的金额叫做消费者剩余。消费者剩余以需求曲线下方和市场价格水平线上方的面积来度量。如图1-16所示，即P0时的消费者剩余为ΔP0dd0的面积，P1时的消费者剩余为ΔP1dd1的面积。价格由P0变为P1时，消费者剩余的增加即为：ΔP1dd1－ΔP0dd0=P1P0d0d1，即社会福利水平增加了P1P0d0d1面积。P

P0d0P1d1OQ0Q1DQ图1-16消费者剩余导论1.3收入分配的公平与效率政府经济学的中心任务之一，是评价改变公共政策的各种方案。为此，经济学家必须描述每种政策的后果，并在此基础上初步判断哪种政策是最合意的。对于讨论中的方案，经济学家集中注意两方面的问题：方案的经济效率后果（方案提高（或至少不干扰）经济效率吗？）和方案的分配后果（方案公平吗？）。导论1.3.1

效率与公平的替代关系公平和效率的替代关系在许多公共政策的讨论中起着举足轻重的中心作用。为了得到更多的公平，必须牺牲一部分效率。以下两个问题引起人们的争论：导论第一，对替代关系的本质人们有着不同的看法。为了减少不公平性，我们必须牺牲多少效率？例如为减少不公平性而征收的累进税通常被认为会引起工作的无动力，因而降低了效率；第二，在不公平程度的下降值多少价值、效率的下降值多少价值的问题上有不同的看法。有人认为不公平是社会的中心问题，社会应该不考虑效率而把不公平降到最低限度。另一些人则认为效率才是中心问题。此外，还有人认为，从长期来看，帮助穷人的最好办法不是担心饼的分法而是尽可能快地扩大饼的面积，这对每个人都有好处。导论1.3.2不平等程度的衡量我们把居民由低收入向高收入排列，把最低收入的1%人口、2%人口、3%等人口的收入分别加总，就能计算出最穷的1%人口、2%人口、3%等人口的收入占总收入的百分比，再在图1-17上标出这些点，将这些点相连便成罗伦兹曲线，即表示不同收入组的人口所得收入占国民收入百分比的曲线称为罗伦兹曲线。（1）罗（洛）伦兹曲线（定性的判断方法）导论图1-17中，45度线表示绝对平等主义收入分配。曲线越下凸则表示收入分配越不平等。A曲线表示的收入分配比B曲线表示的收入分配更不平等。罗伦兹曲线只能作定性判断，无法进行不平等程度的数量分析。0

20406080100T

人口百分比图1-17罗伦兹曲线收入百分比||||100_80_60_40_20_45°BAO′罗伦兹曲线形态：导论（2）基尼系数（定量的判断方法）基尼系数：为了能够定量地测度收入分配的平等程度，意大利统计学家基尼于1912年从罗伦兹曲线中推导出了基尼系数。这一系数被认为是能够较好地反映收入分配平等与否的主要指标。基尼系数=OAO′的面积/ΔOO′T的面积基尼系数的经验判断标准：基尼系数=0是绝对平等；等于1绝对不平等；在0～1之间，越大越不平等。学术界认为基尼系数小于0.2，是收入分配较为均等的状况；0.2~0.3之间是收入分配轻微差距状况；0.3~0.4之间是收入分配中等；0.4~0.5是收入分配较大差距状况；0.5是收入分配差距的警戒线；超过0.6一个国家会因收入分配悬殊而动荡不安。导论假设数据的基尼系数计算：家庭收入高低序列占当年个人总收入的%累计的家庭%累计的收入百分比%绝对平均绝对不平均实际状况最低20%4.7202004.7第二低20%114040