章项目和项目管理

工程项目管理李媛媛管理学院sdjnliyuanyuan@163.com2/3/2023本课程学习课程成绩：平时成绩（20%）+期末考试成绩（80%）平时成绩：考勤+作业第一章项目与项目管理2/3/2023本章内容第一节概述（项目管理的背景知识）第二节工程项目与工程项目管理第三节工程项目管理体制2/3/2023第一节概述一、项目的概念美国项目管理权威机构——项目管理协会（PMI,ProjectManagementInstitute）：项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力ISO10006：具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。《中国项目管理知识体系纲要》：项目是创造独特产品、服务或其他成果的一次性工作任务。通俗来讲：项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。2/3/2023

典型的项目包括：

1)开发一项新的产品或服务2)改变一个组织的结构、人员配置或组织类型3)开发一种全新的或是经修正过的信息系统4)修建一座大楼或一项设施5)开展一次政治性的活动6)完成一项新的商业手续或程序2/3/20231994年正式动工兴建三峡水电站总的投资近2000个亿！2/3/20231981年7月29日英国王储查尔斯和戴安娜婚礼2/3/20232012/7/27英国伦敦2/3/2023二、项目的特征与分类目的性任何一个项目都是为实现特定的组织目标服务的独特性项目所生成的产品或服务与其他产品或服务都有一定的独特之处一次性每一个项目都有自己明确的时间起点和终点，都是有始有终的，而不是不断重复、周而复始的。制约性每个项目都在一定程度上受客观条件的制约。最主要的制约是资源的制约（人力资源、财力资源、物力资源、时间资源、技术资源、信息资源等各方面的资源制约）(一）项目的特征2/3/2023其它特性包括：项目的不确定性、项目的风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性等等。这些项目特性是相互关联和相互影响的。例如，项目的创新性和风险性就是相互关联的，而项目的风险性又是由于项目的独特性、制约性和一次性造成的。2/3/2023（二）项目参数1.范围主要是对项目界限的陈述，定义了要求做什么，也给出了不能做什么。2.质量包含了两方面的内容，一是“产品质量”，二是“过程质量”。3.成本指项目形成全过程所耗用的各种费用的总和。4.时间5.资源例如人、设备、设施或者存货之类的资产。2/3/2023（三）项目的分类分类依据项目分类规模宏观项目、中观项目、微观项目成果分类有形产品和无形产品所属行业建筑项目、制造项目、农业项目、工业项目、投资项目、社会项目等业主状况企业项目、政府项目和非盈利机构的项目项目周期长期项目、中期项目和短期项目2/3/2023（三）项目的阶段前期阶段投资机会研究；初步可行性研究；可行性研究；项目评估及决策（对项目投资的必要性、可能性、可行性以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案必选）准备阶段工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，工程招标及选定承包商，签订承包合同等。实施阶段将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标（包括工程施工、联动试车、试生产、竣工验收等）投产运营阶段主要工作由业主自行完成或成立专门的项目公司承担。包括项目后评价。2/3/2023三、项目管理（一）项目管理的概念PMBOK定义：项目管理就是把各种知识、技能、工具和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。通俗来讲：项目管理就是由项目经理带领项目组，在有限的综合资源约束下运用各种方法以实现项目目标的全过程.2/3/2023（二）项目管理的要素资源自然资源和人造资源；内部资源和外部资源；有形资源和无形资源。需求和目标项目利益相关者的需求是多种多样的，通常可以把需求分为两类，必须满足的基本需求和附加获取的期望要求。2/3/2023项目组织组织就是把多个人联系起来做一个人无法做的事，是管理的一项功能。项目组织要有好的领导，章程，沟通，人员配备和激励机制以及好的组织文化等。项目环境政治和经济，文化和意识，规章和标准。2/3/2023四、项目管理知识体系PMBOK1996年美国项目管理学会（PMI）正式发布了第一个项目管理知识体系（ProjectManagementBodyofKnowledge,简称PMBOK)，此后每四年更新一次。目前已经发展到了第四版。把项目管理知识划分为9个知识领域，分别是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和综合管理。这些知识领域以及过程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面。另一个方面就是项目管理的管理过程：包括启动（initiating）、计划（planning）、执行（Executing）、控制（controlling）、收尾（Closing）。2/3/2023四、项目管理知识体系PRINCE2PRINCE(ProjectinControlledEnvironments)，最早于1989年，由英国政府计算机和电信中心开发，作为英国政府IT项目管理的标准，但很快被应用于IT以外的项目环境中，现在是英国政府商务部(OfficeofGovernmentCommerce,OGC)的注册商标。PRINCE2中设计8类管理要素(Component)、8个管理过程（Process)以及4种管理技术(Technology)。管理要素包括：组织（organization）、计划（Plan）、控制（Control）、项目阶段（Stage）、风险管理（ManagementofRisk）、项目环境中的质量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理(Configurationmanagement)以及变更控制(changecontrol)。2/3/2023四、项目管理知识体系PRINCE2管理过程包括：项目准备（Startionupaproject)、项目计划（projectplanning）、项目活动（initiatingaproject）、项目指导（directingaproject）、阶段控制（controllingastage）、产品交付管理（managingproductdelivery）、项目阶段边界管理（managingstageboundaries）和项目收尾（Closingaproject）。主要回答了项目为何重要（Why）、项目的预期目标何在（What）、项目活动由谁负责（Who）以及这些活动何时被执行（When）。技术包括：基于产品的技术（Product-basedPlanning）、变化控制方法（ChangeControlapproaches）、质量评审技术（Qualityreviewtechniques）以及项目文档化技术（projectfilingtechniques）。2/3/2023四、项目管理知识体系ICBICB（internationalcompetencebaseline)，国际项目管理资质标准，是由国际项目管理协会（internationalprojectmanagementassociation,IPMA)，于1987年，建立的知识体系。ICB说明了对项目经理、大型项目计划经理、项目群经理级项目管理人员的知识与经验的要求。ICB要求国际项目管理人员必须具备的专业资质包括7大类：基本项目管理；方法和技术；组织能力；社会能力；一般管理；个人态度；一般印象。每一个细项的评判分为低、中、高三个档次。2/3/2023PMBOK关注于项目流程；PRINCE2关注于项目产品；ICB关注于项目管理者的资质与能力2/3/20234.学会组织：(1)FIDIC——国际咨询工程师联合会(2)CIOB——英国皇家特许建造师学会(3)AIC——美国建造师学会(4)PMI——美国项目管理学会(5)IPMA——国际项目管理协会2/3/2023美国项目管理协会

PMI（ProjectManagementInstitute）成立于1969年，是全球领先的项目管理行业的倡导者，它创造性地制定了行业标准，由PMI组织编写的《项目管理知识体系PMBOK指南》已经成为项目管理领域最权威教科书，被誉为项目管理“圣经”。PMI目前在全球185个国家有50多万会员和证书持有人，是项目管理专业领域中由研究人员、学者、顾问和经理组成的全球性的专业组织机构。该协会推出的项目管理专业人员资格PMP(ProjectManagementProfessional)认证已经成为全球权威的项目管理资格认证，受到越来越多人的青睐。国家外国专家局于2000年首次引进国际权威项目管理认证———美国项目管理协会的PMP认证2/3/2023国际项目管理协会IPMA(InternationalProjectManagementAssociation)成立于1965年、总部设在瑞士洛桑的国际项目管理组织，IPMA的成员主要是各个国家的项目管理协会，到目前为止共有34个成员组织。这些国家的组织用他们自己的语言服务于本国项目管理的专业需求，IPMA则以广泛接受的英语作为工作语言提供有关需求的国际层次的服务。为了达到这一目的，IPMA开发了大量的产品和服务，包括研究与发展、教育与培训、标准化和证书制以及有广泛的出版物支撑的会议、讲习班和研讨会等。除上述各成员组织外，有一些其他国家的学会组织与IPMA一起在促进项目管理。对于那些已经成为IPMA成员的各国项目管理组织，他们的个人会员或团体会员已自动成为IPMA的会员。在那些没有项目管理组织或本国项目管理组织尚未加入IPMA的国家的个人或团体，可以直接加入IPMA作为国际成员。2/3/2023中国项目管理研究委员会PMRC(ProjectManagementResearchcommittee,China)/成立于1991年6月，挂靠在西北工业大学，是我国唯一的、跨行业的、全国性的、非盈利的项目管理专业组织，其上级组织是由我国著名数学家华罗庚教授组建的中国优选法统筹法与经济数学研究会(挂靠单位为中国科学院科技政策与管理科学研究所)。PMRC于1996年作为中国项目管理专业组织的代表，加入了国际项目管理协会（IPMA）。

PMRC的宗旨是致力于推进我国项目管理学科建设和项目管理专业化发展，推进我国项目管理与国际项目管理专业领域的交流与合作，尽快实现与国际接轨。

2/3/2023第二节工程项目与工程项目管理一、工程项目的概念和分类（一）工程项目的概念工程项目是以建筑物或构建物为目标产出物的，有开工时间和竣工时间的相互关联的活动所组成的特定过程。又称土木工程项目或建筑工程项目，属项目的一个大类，是最为常见的，也是最重要的项目类型。2/3/2023（二）工程项目的特点(1)明确的建设目标(2)多方面的限制包括时间、资源、质量、空间等的约束。(3)一次性和不可逆性(4)影响的长期性(5)投资的风险性包括投资风险、技术风险、自然风险和资源风险等。(6)管理的复杂性不同阶段，由不同的实体完成，有不同的特点，存在很多结合部，因此组织管理工作任务繁重且复杂。2/3/2023（三）工程项目的分类工程项目新建项目扩建项目改建项目迁建项目重建项目技术改造项目技术引进项目基本建设项目更新改造项目1.按性质分类2/3/20232.按专业分类工程项目建筑工程项目土木工程项目线路管道安装工程项目装修工程项目2/3/20233.按规模工程项目大型工程项目中型工程项目小型工程项目2/3/20234.按建设阶段划分预备项目（投资前期项目）或筹建项目新开工项目施工（在建）项目续建项目投产项目收尾项目停建项目工程项目2/3/2023工程项目单体工程项目群体工程项目居住小区大型钢铁厂机场医院学校……私人住宅住宅楼办公楼厂房桥梁……公路2/3/2023（四）工程项目的构成为工程项目管理的需要，通常把建设项目分解为若干个独立单元和若干层次，一般分为四个层次：单项工程单位工程分部工程分项工程单项工程指在一个建设项目中具有独立的设计文件，可独立组织施工，建成竣工后可以发挥生产能力或工程效益的工程。一个单项工程由若干个单位工程组成。单位工程指在具有独立的设计文件，可独立组织施工，但建成后不能发挥生产能力或工程效益的工程。一个单位工程可以是一个建筑工程或设备与安装工程，每一个单位工程可进一步划分为若干个分部工程。分部工程是按单位工程的工程部位、设备安装工程的种类或施工使用的材料和工种的不同划分的。一个单位工程可分为地基与基础、主体结构、屋面、装饰与装修、给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、电梯和智能建筑等9个分部工程组成。分享工程可以按不同的施工内容、施工材料或施工方法来划分。一个分部工程可以划分为若干个分项工程，如地基处理工程可划分为灰土地基、砂石地基、碎砖三合土地基、粉煤灰地基、强夯地基、注浆地基等分享工程。2/3/2023二、工程项目管理的概念与内容(一）工程项目管理的概念项目管理者为了取得项目的成功，对工程项目运用系统的观念、理论和方法，自项目开始至完成，进行有序、全面、科学、目标明确的管理，使得项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。2/3/2023（二）工程项目管理的特点工程项目管理的基本特征是面向工程，以实现项目目标为目的，运用系统管理的观点、理论和方法，对工程项目实施的全过程进行高效率、全方位的管理。（1）工程项目管理是一种一次性管理（2）工程项目管理是一种全过程的管理对项目可行性研究、勘察设计、招标投标、施工等各阶段全过程的管理，在每一阶段中又包含对进度、质量、成本、安全的管理。（3）工程项目管理是一种约束性强的控制管理项目有限定的时间和资源消耗、既定的功能要求和质量标准，决定了约束条件的约束强度比其他管理更高。2/3/2023工程项目管理与施工管理、企业管理的区别类别对象管理范围工程项目管理具体的建设项目建设全过程施工管理具体工程项目施工阶段企业管理整个企业涉及企业生产经营活动的各个方面2/3/2023（三）工程项目管理的职能策划职能：工程项目策划是把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体、活动科学、过程有效的，富有战略性和策略性思路的、高智能的系统活动，是工程项目概念阶段的主要工作。决策职能：决策是工程项目管理者在工程项目策划的基础上，通过进行调查研究、比较分析、论证评估等活动，得出的结论性意见，付诸实施的过程。计划职能：计划职能包括决定最后的结果以及决定获取这些结果的适宜手段的全部管理活动。工程项目管理的计划包括工程项目战略决策计划、战略总体实施计划及各分项计划。组织职能：组织职能是划分建设单位、设计单位、施工单位、监理单位在各阶段的任务；并对为达到目标所需的各种业务进行分类组合；把监督每类业务活动所必需的职权授予主要人员；规定工程项目中各部门之间的协调关系，制定以责任制为中心的工作制度，以确保工程项目的目标实现。2/3/2023控制职能：是管理人员为保证实际工作按计划完成所采取的一切行动。控制职能是管理活动最活跃的职能，所以工程项目管理学中把目标控制作为最主要的内容。协调职能：协调就是联结、联合及调和所有的活动和力量。协调的目的是要处理好项目内外的大量复杂关系，调动协作各方的积极性，使之协同一致、齐心协力，从而提高项目组织的运转效率，保证项目目标的实现。协调管理也称为界面管理或结合部管理。指挥职能：工程项目管理依靠团队，团队要有负责人(项目经理)，负责人就是指挥。他把分散的信息集中起来，变成指挥意图；他用集中的意图统一管理者的步调，知道管理者的行动。指挥职能是管理的动力和灵魂。监督职能：监督是督促、帮助，也是管理职能。监督的方式有：自我监督、相互监督、领导监督、权利部门监督、业主监督、司法监督、公众监督等。2/3/2023（四）工程项目管理的基本目标质量成本进度2/3/2023进度快质量好成本高这三个要素，任何一个要素的变化都将引起其他一个或两个要素的变化。质量成本进度进度成本质量2/3/2023（五）工程项目管理类型按管理主体不同划分业主方项目管理建设项目管理单项工程管理咨询监理方项目管理全过程监理决策阶段咨询服务工程设计监理工程施工监理承包方项目管理（设计-施工）总承包项目管理设计方项目管理施工方项目管理BOT项目管理按管理层次划分宏观项目管理指政府作为主体对项目活动进行的管理，一般不以某一具体的项目为对象，而是一某一类或某一地区的项目为对象。微观项目管理指项目业主或其他参与主体对项目活动的管理。按内涵和范围划分广义项目管理包括从项目投资意向，项目建议书、可行性研究、建设准备、设计、施工、竣工验收、项目后评估全过程的管理。狭隘项目管理指从项目正式立项开始，即从项目可行性研究报告批准后到项目竣工验收、项目后评估全过程的管理。三、工程项目利益相关方2/3/2023工程项目管理团队政府机构（立法、审批、指导、监督）业主（提供投资、作出决策）咨询部门（专家、人力）承包商（建筑及安装）供应商（原材料与设备）生产运营部门内部各部门（专家、资料、业务经验）社会公众公用设施管理部门（服务）金融机构（融通资金）2/3/2023工程项目管理的利益相关者2/3/2023（一）投资人为工程项目提供资金的人，可能是项目的发起人，也可能是项目发起人的融资对象。如果是项目发起人，则会对项目给予更多的支持，决定了工程项目的发展方向。（二）建设单位（或项目法人）建设单位是受投资人的委托，进行工程项目建设的组织，是建设项目的管理者。建设单位有可能是项目法人，也有可能是投资者。（三）中介组织建设单位对建设项目进行管理需要一定的资质。当建设单位不具备工程项目要求的相应资质时，或虽然具有资质但自身认为有必要时，或制度要求时，可聘请具有相应资质的社会服务性的工程中介组织进行管理或咨询，如进行项目策划，编制项目建议书，进行可行性研究，编制可行性研究报告，进行设计和施工过程的建立、造价咨询、招标代理、项目管理等。中介组织应作为单独一方，而不是代甲方。（四）工程项目产品使用者（用户）生产性项目或基础设施的使用者，是工程项目产品移交后的接收者，其使用者可能是建设单位或投资者，也可能是国家。对项目的功能起主道作用，也有费用要求、工期要求和质量要求。非生产性项目包括公共项目、办公楼宇、商业用户、民用住宅等，使用者就是用户或物业公司。使用者对项目产品既有功能要求，又有质量要求。2/3/2023（五）研究单位研究单位是工程项目的后盾，为工程项目的策划、决策、设计、施工、管理等提供社会化的、直接的或简洁的科学技术支持。（六）设计单位设计单位将建设单位的意图、建设法律法规规定和建设条件作为投入，经过设计人员在技术和经济方面综合的智力创造，最终产出可指导施工和安装活动的设计文件。设计单位责任重大，且工作复杂时间长，必须独立进行设计项目管理。（七）施工单位（建筑业企业）施工单位承建工程项目的施工任务，是工程项目产品的生产者和经营者。施工单位是建设市场的主体之一，一般都要通过竞争取得施工任务，通过签订工程施工合同与建设单位建立协作关系，然后编制施工项目管理规划，组织投入人力、物力、财力进行工程施工。（八）分包人分包人包括设计分包人和施工分包人，从总包人或总承包人已经接到的任务中获得任务。（九）生产厂商生产厂商包括建筑材料、构配件、设备、其他工程用品的生产厂家和供应商。（十）贷款方贷款方指银行，他既可以为投资人管理资金，又可以为工程项目提供资金支持，还可以为工程项目管理提供金融服务。2/3/2023（十一）政府主管部门政府主管部门虽然与项目管理组织没有合同关系，但是由于其特殊地位和手中掌握部门管理权力，也是项目管理的相关组织。（十二）质量监督机构和质量检测机构质量监督机构代表政府对工程项目的质量进行监督，对设计、材料、施工、竣工验收进行质量监督。我国实行质量检测制度，由国家技术监督部门认证批准建立工程质量检测中心。它分为国家级、省级和地区级三级，按其资质依法接受委托承担有关工程质量的检测试验工作，出具检测试验报告，为工程质量的认证和评价、为质量事故的分析和处理、为质量争端的调解与仲裁等提供科学的检测数据和有权威的证据。（十三）地区社会工程项目所在大的地区有许多系统的接口与配套设施，都对项目提供条件和要求，包括供电、供气、给水、排水、消防、安全、通信、环卫等，密切的沟通与协调、相互的支持和理解是非常必要的。（十四）工程项目团队工程项目团队是工程项目中有共同目标、有规范的工作方法、紧密协作配合、相互约束，有一定团体文化的群体。又称为项目管理小组或项目经理部。2/3/2023第三节工程项目管理体制一、工程项目管理在我国的发展1982年，工程项目管理理论首先从原联邦德国传入我国。1987年，由世界银行投资的鲁布革饮水隧洞工程进行工程项目管理和工程监理取得成功，迅速在我国形成了鲁布革冲击波。1988-1993年，在建设部的领导下，对工程项目管理和工程监理进行了5年试点。2001年和2002年，分别实施了《建设工程监理规范》和《建设工程项目管理规范》，使工程项目管理实现了规范化。2004年，建设部组织有关专家对《建设工程项目管理规范》进行了修订。2/3/2023云南鲁布革水电站是我国第一个使用世界银行贷款、部分工程实行国际招标的水电建设工程。被誉为我国水电建设对外开放的一个窗口。

2/3/2023二、我国工程项目管理体制我国现行的工程项目管理体制是:

政府有关部门的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。2/3/2023政府有关部门项目法人（业主）承包商工程项目监理单位监督管理监督管理监督管理管理建设监理监理（资质认可）工程项目管理体制结构政府主要是宏观监督管理监理单位主要是微观监督管理2/3/2023现行的工程项目管理体制形成了完整的项目组织系统。现行的工程项目管理体制既有利于加强工程项目建设的宏观监督管理，又有利于加强工程项目的微观监督管理。2/3/2023项目实施的政府监督手段：法规和行政对象：项目和建筑市场2/3/20231.对项目的监督管理行政手段：审查、许可、检查、监督、强制执行建立工程项目建设程序工程项目决策阶段监督管理（政府对项目决策阶段的监督管理包括宏观管理和微观管理，在宏观上是确定固定资产投资规模、方向、结构、速度和效果；在微观上则是对工程项目的审定，包括项目建议书和可行性研究报告的审批等工作。区分项目使用资金情况分别采用审批制、核准制和备案制）工程项目实施过程的监督管理（设计文件审查、建筑许可、工程质量监督、竣工验收管理、安全与环保监督管理）2/3/20232.对建筑市场的监督管理手段：法律体系和监督管理体系的建立市场主体的管理建筑产品价格管理工程项目合同管理2/3/2023四、工程项目中的交易方式和管理模式2/3/2023工程项目中的交易方式1.工程项目交易方式的概念工程项目中的交易方式指工程项目的主要利益相关者为了各自的利益在项目的生命周期中围绕工程项目的运行而建立关系的方式；或指企业为建设单位提供服务的方式。这里的主要利益相关者指建设单位、设计单位、监理单位、施工单位、供应单位等。2/3/20232.工程项目中交易方式的分类（1）按获得承包任务的途径分类：①直接委托方式指项目发起人把任务直接委托给建设单位、设计单位、监理单位、施工单位的交易方式。直接委托的前提是信任；委托的方式是直接谈判，签订合同。现在，该方式很少采用。②招标方式招标方式是一种竞争方式，用的最多。由发包人发布招标公告或招标邀请书，投标人进行投标，中标者与发包人签订合同成交的方式。招标方式一般可以分为公开招标和邀请招标两类。③指令方式政府运用行政手段指定承包单位的方式，适用于特殊工程或保密工程。2/3/2023（2）按承包内容分类（三类）①总承包方式。指总承包企业对工程项目进行全过程或若干阶段的承包。它又分为以下几类:

交钥匙总承包(EPC-Engineering,Procurement,Construction/TurnkeyProjects)；

设计—施工总承包(Design-Build)；

设计—采购总承包(EP—Engineering,Procurement)；

采购—施工总承包(PC-Procurement,Construction)；

施工总承包。

总承包方式对加强管理、明确责任有利，故成为一个推广方向。2/3/2023（2）按承包内容分类（三类）②专业工程承包。指专业承包公司进行专业工程施工任务的承包。这种方式可有力地配合总承包方式。③工程项目管理。指工程项目管理企业对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。它又分为两种方式：项目管理服务(PM-ProjectManagement)；项目管理承包(PMC-ProjectManagementContract)。2/3/2023（3）按承包者的地位分类：①总承包。即一个工程项目的全过程或其中的一个阶段的全部工作由一个承包单位全面负责组织实施。适用于大型工程项目。②分承包。承包单位不直接与建设单位发生关系，而是从总承包单位任务中分包一个单位工程或专业工程，并对总承包单位负责。③独立承包。承包人依靠自身的力量完成承包任务，而不实行分包的承包方式。适用于小型工程项目。④联合承包。由两个以上承包单位联合承包一项工程任务。统一与建设单位签订合同共同对建设单位负责，并协调他们之间的关系。由于这种方式可以形成更大的资金优势、技术优势和管理优势，故可用在特大工程项目上。2/3/2023（4）按合同的计价方式分类：①固定价合同。合同中确定的合同价格在实施期间不因价格的变化而调整。该方式又可分为固定总价合同和固定单价合同。承包人要承担很大风险。②可调价合同。合同中确定的合同价在实施期间可随价格变化而调整。适合于工期较长的项目。建设单位承担通货膨胀的风险，承包人承担其他风险。③成本加酬金合同。合同价由成本加酬金组成，其中的成本按现行计价依据计算，酬金则在成本的基础上，按一定方式确定。分为：成本加固定百分比酬金；成本加固定酬金；成本加奖罚；最高限额成本加固定最大酬金等。不同方式对承包人降低成本产生不同的激励作用。2/3/2023（二）工程项目管理模式2/3/2023（一）业主方管理模式业主自行管理模式业主委托管理模式2/3/20232.业主委托管理模式1）项目管理服务模型（projectmanagement,PM)指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。工程项目管理企业可为业主编制可行性报告、进行可行性分析和项目策划，在工程项目实施阶段进行招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行等服务。2/3/20232）项目管理承包模型(projectmanagementcontracting,PMC)指由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。项目管理企业除了完成项目管理服务(PM)外，还完成合同约定的工程初步设计等工作。

优点：该方式有有利于发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工、以减少矛盾；管理承包商负责管理整个施工前阶段和施工阶段，有利于较少设计变更；业主与管理承包商的合同管理简单、组织协调比较有利，可以提高开工，缩短工期。

缺点：由于业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费也不能直接控制，存在很大风险。2/3/20233)咨询管理（ConstructionManagement-CM）模式CM模型有称为阶段发包方式（phasedconstructionmethod）或快速轨道方式（fasttrackmethod），与设计图纸全部完成之后才进行招标的传统的连续建设模式（sequentialconstructionapproach）不同。其特点：由业主委托的CM项目负责人与设计单位、咨询工程师组成一个联合小组，共同负责组织和管理过程的规划、设计和施工。在主体设计方案确定后，完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商施工，由业主直接与承包商签订施工承包合同。CM经理在实施中负责监督和管理，CM经理与业主是合同关系，与承包人是监督、管理与协调关系。2/3/2023建设单位（业主）设计CM咨询分包人CM方式提供给业主的是咨询服务，获得的报酬是业主支付的咨询费，其工作重点是施工阶段的管理。在CM方式中，实现了业主对项目的直接控制。类型：1、代理型CM模式2、非代理型CM模式2/3/2023

优点：提前投产、节约投资、减少风险、可改进工程设计的可施工性。缺点：分项招标可能导致承包商费用高，因而需要做好分析比较，研究项目分项的多少，充分发挥专业分包商的专长。2/3/2023代理型CM模式（Agencyconstructionmanagement，CM)2/3/2023非代理型CM模式注意：CM单位与分包商看似总分包关系，但与总分包模式有本质的不同：1、虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但对各分包商的资格预审、招标、评标和签约都必须通过业主的同意；2、CM单位介入时间早（设计阶段），但不承担设计任务。合同价的确定采取成本加酬金方式来确定。但为了促使CM单位加强费用控制，一般要求CM单位预先确定一个具体数额的保证最大价格【GMP】2/3/2023CM模式的适用设计变更可能性较大的建设工程时间因素最为重要的建设工程因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程2/3/20234）“代建制”模式2004年，国务院正式批准《关于投资体制改革的决定》指出：对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过，招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。目前，代建制的运作模式主要有两种：（1）委托代理合同业主采用招标方式选定一个工程管理单位，代行业主职能，自主选择工程服务承包商和服务商，项目建成后协助委托人组织项目验收。（2）以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理即成立政府投资项目建设管理机构，全权负责公益性项目的建设实施，建成后移交给使用单位。2/3/20235）设计-管理（Design-Management）模式指由同一单位向业主提供设计和施工管理服务的项目管理方式。业主咨询工程师（规划与预算）设计-管理公司施工总承包商供应商供应商分包商分包商合同关系协调关系单向关系业主与施工承包商签订合同，有设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理。2/3/2023（二）工程项目融资管理模式BOT模式（build-operate-transfer)也称为“特许经营权”（concession)BOT模式是Build-Operate-Transfer模式的缩写，是建造—运营—移交模式。它适用于大型基础设施、需要大量资金进行建设的工程项目。为了进行工程项目获得足够的资金，东道国政府开放市场，吸收国外资金，授给工程项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营和偿还贷款，在特许期满时将工程无条件移交给东道国政府。这种形式的优点是，既可解决资金不足，又可强化全过程的项目管理，可以大大提高工程项目的整体效益BOT是一种有限追索权的项目融资（limited-resourceprojectfinancing)BOOT(build-own-operate-transfer)BOO(build-own-operate)BLT(build-lease-transfer)BT(build-transfer)2/3/20232.PFI和PPPPFI（privatefinanceinitiative,私人主导融资）和PPP（public-private-partnership,公私伙伴关系），指利用私人或者私营企业资金、人员、技术和管理优势，向社会提供长期优质公共产品和服务。20世纪90年代由英国政府推动建立。BOT，PPP和PFI本质上是一致的，BOT一般适用于赢利性公共设施项目，PFI和PPP为私营资本进入非赢利性公共设施项目，政府通过长期租用协议或建成后使用期的补贴等方式予以有利的支持。2/3/2023（三）工程项目的承发包管理模式1、传统的发包模式（Design-bid-build)设计—招标—建造模式这是国际上最为通用的模式，世行、FIDIC施工合同条件，我国的工程项目法人责任制等都采用这种模式。这种模式的特点是：建设单位进行工程项目的全过程管理，将设计和施工过程通过招标发包给设计单位和施工单位完成，通过