中国广东核电集团风险管理信息系统介绍

中国广东核电集团有限公司2012年6月13日风险管理信息系统

建设与应用目录一、系统建设背景二、系统整体架构三、系统应用价值中广核集团概况中国广东核电集团有限公司（以下简称中广核集团公司）是由国务院国有资产监督管理委员会监管的大型清洁能源企业，1994年9月注册成立，注册资本102亿元人民币。至2012年4月底，中广核集团拥有总资产超过2600亿元人民币，净资产超过700亿元人民币，员工总数超过27000人。在确保安全的基础上，目前中广核集团已具备了面向全国、跨地区、多基地同时建设和运营管理多个核电、风电、水电、太阳能及其他清洁能源项目的能力。高标准建成大亚湾核电站，成功实现了我国大陆大型商用核电站的起步。建成岭澳核电站一期，达到国际同类核电站的先进水平。按照国际标准，推进我国核电自主化、国产化进程。建成岭澳核电站二期，形成中国改进型压水堆(CPR1000)核电技术，开发ACPR1000新机型，积极研发三代ACPR1000+技术，加快推进三代EPR台山核电项目建设，积极参与三代AP1000技术引消吸工作。打造风电、太阳能等可再生能源的行业优势。以全球化的视野谋划新的发展，积极推进节能减排与清洁能源利用，向建设国际一流的清洁能源集团迈进。1978-19941995-20042005-至今组织架构组织架构项目布局项目布局项目布局项目布局世界电力供应比例目前，核能发电量比重超过20%的国家共15个。核电与水电、火电一起构成世界电力的三大支柱。注：数据截止至2011年5月中国大陆商运核电情况中广核集团大亚湾核电站

2×98.4岭澳核电站一期岭澳核电站二期2×992×108

610额定功率万千瓦合计压水堆中核集团秦山一期

1×31秦山二期二期扩建2×652×65秦山三期

2×70田湾一期

2×106

压水堆

643额定功率万千瓦合计重水堆压水堆压水堆1253合计万千瓦核电是安全、环保、经济的清洁能源安全自投运以来，大亚湾核电站、岭澳核电站一期一直保持安全运行，通过持续创新，机组运营业绩已进入并保持国际先进水平。环保大亚湾核电基地六台百万千瓦级核电机组，与同等规模的燃煤电站相比，每年少消耗原煤约1530万吨，减少向环境排放：二氧化碳约4446万吨，二氧化硫约23万吨，氮氧化物约18万吨，煤灰约180万吨，相当于种植了30万公顷森林。低浓度铀25吨…………………………………………25吨电煤255万吨741万吨3万吨3.8万吨30万吨…………经济大亚湾核电站年上网电量由可研报告的100亿千瓦时提高到现在的150亿千瓦时，发电能力提高50%；同时通过技术改进，延长换料周期，实现机组18个月换料，缩短大修工期，核电的经济性得以大幅提高，核电在广东地区的上网电价已低于新建脱硫燃煤机组标杆电价。风电至2012年4月底，风电拥有控股装机379万千瓦，其中已投运293万千瓦，参与国家千万千瓦级、百万千瓦级、海上风电和分布式基地建设，开展可行性研究工作的风电项目达到964万千瓦，累计上网电量超过80亿千瓦时，形成了技术领先和运营领先的行业优势。至2020年，争取实现风电综合绩效处于国内前列。水电至2012年4月底，水电拥有控股装机154万千瓦，其中已投运83万千瓦，实现权益装机350万千瓦，其中在建52万千瓦。按照大力开拓水电的发展策略，先后在四川、广东、广西、湖北取得多个项目控股开发权。太阳能中标我国首个光伏并网发电特许权示范项目——甘肃敦煌1万千瓦项目，目前在青海、宁夏、新疆、西藏、甘肃等地累计投运约20万千瓦光伏电站，其中青海锡铁山项目单体装机10万千瓦。积极试点屋顶光伏、光热发电和海外市场，积极申请成为国家级光热研发中心。到2015年，中广核集团计划建设200万千瓦太阳能并网发电项目,到2020年，发展成为国内太阳能发电产业领先企业。中广核集团按照国家大力发展新能源的部署，加大对新能源技术的研究和攻关力度，跟踪先进能源技术发展，支持生物发电、地热发电、潮汐能发电、钒电池蓄能电站、光热、海岛独立可再生能源系统等示范项目或研建项目，以逐步实现上述新能源的产业化，不断提升集团清洁能源企业形象。中广核集团紧跟全球低碳发展趋势，成立碳资产管理公司，专业化管理集团碳资产。截至2012年4月，中广核集团已签署碳资产销售合同总价值约为7.55亿欧元，在联合国注册CDM项目超过30个，涵盖风电、水电和太阳能等行业。2010年以来，中广核集团开始向节能服务领域进军。目前已为深圳科技大厦、深圳香格里拉大酒店、珠海格力、恒信实业等政府、大型工业企业和公共建筑等提供区域能源规划和低碳能源整体解决方案。节能服务公共能源服务节能改造服务电机改造城市LED路灯改造两大业务类型六大主营业务领域工业余热利用与余热发电依托蓄能技术的集中供冷依托节能新技术的集中供暖公共设施及建筑节能改造建设背景2006年，根据国资委《中央企业全面风险管理指引》要求，积极推进全面风险管理体系建设2431建立风险管理组织体系，落实各类风险的管理职责；出台《集团全面风险管理制度》及相关流程，规范风险管理工作；明确集团风险管理的目标、原则、内容和方法。建立风险管理信息系统，打造高效、协同的风险管理工作平台。制定风险管理信息化建设规划，2007年开始逐步开展风险管理信息化建设，并结合ERP项目，分步推进集团全面风险管理信息化建设。作为国资委风险管理先行单位，集团积极开展全面风险管理强化组织、制度、信息系统三位一体的管理，全面推进ERM体系建设中广核集团管理政策中广核集团风险管理制度附件：附件1:风险评估流程附件2:风险管理策略制订与实施流程附件3:风险管理预警与报告流程成员公司风险管理制度、程序集团管理制度程序体系中广核集团全面风险管理制度程序体系成员公司管理制度、程序体系建设背景集团全面风险管理制度体系集团全面风险管理制度目录第八章风险管理信息系统的应用建设背景集团全面风险管理风险评估流程建设背景中广核集团发展战略风险管理制度流程风险管理信息系统风险管理职责体系风险管理信息系统风险管理策略内部控制体系风险理财组织职能体系中广核集团现有管理体系+中广核集团现有管理政策制度信息框架风险评估监控改进风险管理方案风险策略+中广核集团全面风险管理体系国资委《指引》要求中广核管理构架三位一体的工作夯实了全面风险管理体系建设的基础；以组织体系、制度程序体系建设为先导，将组织体系、制度程序体系建设成果融入风险管理信息系统，以风险管理信息系统牵引全面风险管理工作深入开展。建设背景建设目标进行系统规划和设计，给出风险管理业务蓝图和应用架构，设计长期规划及演进路线；完成工程、投资、项目等专项风险的管理，建立风险管理模型及工具，辅助决策完成和集团ERP系统的对接，实现从ERP系统中自动采集风险指标数据，实现风险的持续监督和监控为集团、成员公司和职能部门各级、各类风险管理组织和人员打造一个高效、协同的风险管理工作信息平台；通过及时、准确、真实传递和共享各种风险信息，展现、落实集团全面风险管理模式和相关制度；通过规范、标准化各项风险管理工作，优化、完善集团风险管理基本流程；通过跟踪、监督、评价各项风险管理工作过程和成果，并对组织和人员进行考核，增强集团公司的风险管理能力和水平。完成对战略、财务和核电工程建设、安全生产等方面重大风险的管理通过汇总、分析各级单位的风险管理报告，形成风险管理视图，为领导分析决策提供依据实现风险管理工作的信息化、高效化、规范化。逐步建立风险管控体系，提升公司整体风险管理水平。向风险智能型企业迈进。近期目标长期目标目录一、系统建设背景二、系统整体架构三、系统应用价值系统主要功能建立全过程业务支持平台建立公司风险指标管理系统。建立公司风险评估和重大项目重大决策风险评估系统；建立重大风险管理追踪体系；建立风险管理指标监控体系，实现实时报警；实现风险管理体系运作跟踪和反馈。建立风险管理信息系统架构建立分级、分类、集中管理授权管理体系，满足分级、分类、集中管理的功能架构和界面，落实三道防线（一道：业务部门，二道：风险管理主管部门，三道：审计部门）。建立可持续改进的专家系统建立风险评价标准数据库（分析方法、评价方法）和风险管理信息数据库（预案、经验）；

系统整体架构工作台界面示例风险预警板块管理视图板块风险体系板块工作提醒板块其他常用模块系统主要功能包括集团、成员公司、部门各层级的风险总体情况、重大风险分布、风险事件分布、风险指标预警情况、风险月报等。风险评估集团高等级风险事件的跟踪监控、预警，包括风险指标状态、责任部门、处理过程、处理结果等。

风险应对风险指标监控情况汇总、风险月报等。风险报告风险信息相关工具、案例、损失库等。知识管理以三层风险树的方式建立风险、指标与部门及人员之间的关系，包括风险、风险指标、评估信息、应对策略、责任部门、相关项目等信息。风险基础信息提升风险管理组织体系与制度程序体系建设成果实现全面风险管理基本流程各步骤的功能风险评估功能针对重大决策开展专项风险评估全方位评估集团、各成员公司、各项目风险状况多维度重要性通过系统固化风险评估流程和模板，有效组织各级人员参与风险管理评估工作选择项目选择项目涉及风险评估分析专项分析风险评估功能风险应对功能直接反映集团、各成员公司风险指标预警情况直观结合重大风险事件相关联的应对预案与措施，各部门协同做出应对迅速对风险事件处理过程及效果进行跟踪与反馈追踪通过系统监控指标变化，自动触发风险管理相关流程财务部门风险应对功能通过系统提供协作工作平台，有效协调多个业务部门联动应对风险财务部门采购部门工程部门工程项目延期风险风险应对功能重大风险预警与管理：帮助领导及时掌控影响战略目标达成的重大风险事件，迅速做出应对处理风险应对功能各部门与岗位各司其职，密切配合，切实落实风险应对预案与措施风险应对功能对风险应对过程及措施执行有效性进行跟踪，实现风险应对的规范化管理与精细化管理知识库最佳应对分析方法预警规则历史事件风险应对功能风险报告功能多维度展现集团、各成员公司重大风险、重大事件、预警等情况维度集团、各成员公司风险管理趋势对比与分析趋势逐级查看集团、各成员公司风险管理事件及处理情况授权各级风险管理月报报告分公司报告分公司报告分公司报告分公司报告分公司报告通过内部报告体系生成各类报告，保证报告的实时、真实、准确可靠风险部门汇总报告总部风险报告外部呈交报告分公司业务部门分公司业务部门分公司业务部门分公司业务部门自动生成日常填报自动汇总持续跟踪全局总体视图详实数据支撑风险报告功能提供直观的统计图表，多层次、多维度地向领导展示企业的风险管理状况，为领导决策提供了实际数据依据风险报告功能进行风险管理情况历史比对与趋势分析，为管理改进指明方向风险报告功能提供集团－>公司－>部门向下逐级查询方式，直至最底层风险、事件、指标数据，实现从宏观到微观的全面管理风险报告功能建立分级报告与汇总体系，管理责权自上而下分解明晰，信息自下而上逐级汇总，使风险管理深入到各层次、各业务单元风险报告功能风险管理基础数据功能系统展现集团、成员公司的风险管理结构，建立风险、评估、应对、指标等信息之间的关联关系，并与责任部门、责任人员挂钩，责权清晰体系化统一风险管理模式与相关标准，实现集团到各成员公司风险的有机结合，促进风险管理工作和职能明晰化标准化--通过风险矩阵展示集团所有风险，并将风险落实到各级组织、人员，体现风险管理组织体系建设成果

--风险矩阵管理采用树状展开结构管理全集团各级组织架构下的风险点，集团和分子公司可以共享或独立维护风险矩阵，风险结构清晰可见风险管理基础数据功能--通过风险矩阵管理全面支撑风险管理体系，将体系中各项内容一一落实

--各项内容采用多种格式存储，展示效果多样，可扩展后续各项风险管理功能风险管理基础数据功能应用成效通过项目建设搭建了风险管理信息系统基本框架筑基础固化了风险管理组织体系与制度程序体系的建设成果；通过项目建设实现重大风险的管理。重巩固可持续经进一步优化提升，可实现对风险的实时监控。实现商务智能，使各级管理者全面了解面临整体风险状况。逐步形成风险管理长效机制

形成动态的自我运行、自我完善的风险管理平台，从根本上提升公司经营管理水平，为集团各项业务的发展提供了强有力的支撑，引领各项业务的发展，使集团的核心竞争力显著提升。

提高时效性和准确性2009年，集团公司及下属13主要成员公司运用集团风险管理信息系统进行重大风险的评估工作，共识别梳理风险点1512项，涵盖各公司生产、经营、管理的各个方面，确定了各公司2009年度的重大风险92项，并将评估的周期从原来的2个月左右，缩短到两星期。

实现全员风险监控、重视前瞻性在各核电项目工程管理工作中，及时发现工程设备制造延误、隐蔽工程质量问题等，有效地防止了各类风险事件发生，保证了09年重大工程建设里程碑的按期实现。应用成效应用成效通过风险管理信息化建设，提高了集团风险管理体系运转的效率与效果，全面提升了集团的管控水平。创新成果目录一、系统建设背景二、系统整体架构三、系统应用价值系统价值及意义体系化规范化标准化协同化集中管理分层落实协同作战分级汇报管理落地过程监控风险预警持续改进通过系统建设，进行有意义的企业风险管理工作先行探索，逐步形成风险管理IT建设的最佳实践。系统应用价值以组织职能体系与制度程序体系建设为基础，紧密结合风险管理实践，采取公司与系统开发方合作，以应用为导向的信息化建设的模式。建设模式

根据国资委全面风险管理指引，按照风险管理工作的基本流程设计各模块，信息化建设总体架构具有通用性和可实现性可以为各企业风险管理信息化建设提供借鉴。可实现性系统架构与功能需求来源于国资委全面风险管理指引及公司风险管理实践，主要成本为系统实现费用，开发成本较低。开发成本项目组由集团风险管理专职人员和开发方共同组成，严格设置个里程碑节点，使项目开发周期短，同时由于紧密结合风险管理实践，系统见效快，使用效果明显。项目进度项目完全由集团自主设计，由国内软件开发商完成系统实现，集团享有知识产权。国产化与知识产权系统特点通过信息系统展现、落实全面风险管理模式和相关制度，使管理真正落地。

管理落地通过信息系统规范、标准化各项风险管理工作将各级人员纳入工作平台，实现风险管理各项工作。

过程监控通过信息系统进行及时监控，采用红绿灯方式对风险状况直观展现，并风险预案进行启动和跟踪。风险预警通过信息系统实现风险管理信息的收集、汇总，通过管理视图为各级领导提供统一决策支持数据。集中展现通过信息系统实现工作可记录、可提醒、可监控、可跟踪、可追溯，有助于改进风险管理工作过程。持续改进使风险管理落地，保障管理有效规避违规处罚，避免经济损失降低人力及其他资源消耗，降低管理成本预警风险、强化管理，避免损失1经济效益2

管理效益风险管理工作流程化、标准化、自动化企业风险与战略目标匹配，更有效的保障战略目标的达成从聚焦风险的角度监控集团内部各项流程的执行过程与效果，逐步提高集团化管控的水平3

社会效益为上级监管机构全面、清晰的描述企业风险控制要素架构

为提升公司整体管理能力，树立行业内风险管理