内控体系文件管理规定

公司制度文件内控体系文件管理规定PAGE109文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次1/9生效日期主管部门内部控制部目的适用范围（子理。主要职责审核。（子（流程文件管理规范的内容文件范围与管理责任文件级别业务流程文件级别业务流程制度一级流程手册，流程规划，流程地图制度框架，风险矩阵二级主业务流程管理制度三级主业务流程的分支流程或子流程管理办法，管理规定四级具有操作指引性的操作标准，作业规范，表格，报告等模板文件成文。文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次2/9生效日期主管部门内部控制部发放、使用、更改、报废、保存等各项活动进行控制，确保相关文件的有效性与完整性。分（子）（子）文件类型编制初审审核审批一级文件流程手册业务域流程负责人分管领导内部控制部经理内控建设领导小组CEO流程制度结构流程地图内部控制部经理分管领导内控建设领导小组CEO风险矩阵内部控制部经理分管领导内控建设领导小组CEO二级文件管理制度主管部门经理分管领导内部控制部经理内控建设领导小组CEO集团主流程流程负责人内部控制部经理中心负责人分管领导分（子）公司主流程流程负责人主管部门经理或副总分（子）公司领导三级文件集团管理规定主管部门负责人内部控制部经理中心负责人分管领导分（子）公司管理规定主管部门负责人主管部门经理或副总分（子）公司领导集团子流程业务主办流程负责人内部控制部经理中心负责人分（子）公司子流程业务主办流程负责人分（子）公司领导说明：12内控体系文件分级标准集团的内部控制体系遵循结构化管理模式，将内控体系文件按照级别进行划分，配套组织结构和职文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次3/9生效日期主管部门内部控制部能体系进行分类分级管理。（（evel0Level1（Level（Level3（Level集团业务流程按照业务性质和边界分为三类：战略流程，核心流程、支持流程。IT。流程分级集团业务流程按价值链逐级细化，分为五个层级：价值链业务域文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次4/9生效日期主管部门内部控制部主流程子流程流程模板集团制度分类分级标准采用业务域分类和三级分级标准：整。内控体系文件的描述规则流程名称流程名称由流程责任部门拟定，拟定时避免与已有的流程名称重复流程目的流程名称流程名称由流程责任部门拟定，拟定时避免与已有的流程名称重复流程目的流程存在的意义，即流程带来的价值或能够解决的问题适用范围流程所涉及的部门或业务定义对流程内容描述中的相关专有名词进行解释主要职责流程责任部门和执行部门在整个流程过程中的主要工作内容流程图用微软VISIO制作的表示流程活动的图形流程标准说明主要通过流程环节、流程参与岗位、相关记录（流程中输入或输出文档）、工作要求和准则（各个环节对应岗位工作内容描述）等几个方面对流程工作流进行描述流程控制点流程中的重要环节，其工作质量的好坏直接影响整个流程的输出成果补充说明对流程描述未尽事宜进行补充相关文件与表格流程引用文件、相关文档、表格记录文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次5/9生效日期主管部门内部控制部制度文件的描述规则具体如下：制度名称制度名称由制度责任部门拟定，由内部控制部统一备案制度目的制度存在的意义，即制度要解决的问题适用范围制度规范所涉及的部门或业务定义对制度内容描述中的相关专有名词进行解释主要职责责任部门和执行部门主要工作职责内容指导性或规范性条款文件的编制为保证集团文件管理的有效性和持续适宜性，公司流程制度文件的编制需按规定的格式和编号方法进XXCY-□□Х流水号，用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ表示,用以分区文件类型代表业务域，如：市场管理MK代表集团或分（子）公司，如：集团CYJT，开封KFCY-□□XXCY-□□01二级文件流水号，用01，02序列号表示（公司,管理文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次6/9生效日期主管部门内部控制部 XXCY-□□01-001 三级文件流水号，用001，002序列号表示代表集团或分（子）公司；业务域；二级文件流水号XXCY-□□01-001-1四级文件流水号，用1，2序列号表示代表集团或分（子）公司；业务域；二级文件流水号；三级文件流水号如果四级文件是不依存于某流程或制度的独立表单，则可将其划归到某个业务域，编号规则：XXCY-□□-1，即“一级文件编号”+“序列号”。集团及分（子）公司编码为：农牧集团股份有限公司CYJT渑池特种养殖有限公司MCCY吉林农牧有限公司JLCY郑州养殖管理有限公司ZZCY三门峡农牧有限公司SMXCY微客得（北京）信息科技有限公司WKD（新乡）有限公司XXCY新郑市普汇小额贷款有限公司PHDK农牧集团（西藏）有限公司XZCY河南泰元投资担保有限公司TYDB开封肉类加工有限公司KFCY新融农牧（北京）企业管理有限公司XRDM吉林凯创农牧科技有限公司KCNM河南省福润德机械设备有限公司FRD郑州进出口贸易有限公司JCKCY农牧集团（内蒙古）有限公司NMGCY浙江省东阳市东元食品有限公司ZJDY„…文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次7/9生效日期主管部门内部控制部业务域编码为英文简写：战略管理SM粮食贸易GT公司治理CG饲料加工FP风险控制RC生猪养殖PB内部控制IC生猪屠宰PS营销管理MM肉制品加工MP品牌管理BM火腿加工FH渠道销售CM设备制造FM电子商务EB进出口IE客户服务CS担保业务GB种猪繁育BB小额贷款PL生猪营养研发PN财务管理FM养殖技术BT人力资源管理HR疫病防治DP行政管理AM肉制品开发MD质量控制管理QC生产规划PS信息系统管理IM生产计划PP企业文化CC资材供应MS管理改进MI物流配送LD安全生产管理SH采购管理PM1.0文件修订次数，新版本为0，修订一次为1，二次为2，以此类推 1，2，31.0”01.1”0文件修订超过5次或需进行大幅度修订时，应进行换版，即文件版本升级（如由“1.0”版升为“2.0”文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次8/9生效日期主管部门内部控制部版文件模板文件的发布与培训OA（（文件的修订与新增（子（）文件作废OA文件编号内控体系文件管理规定版本1.2页次9/9生效日期主管部门内部控制部受控文件的日常管理子）OA5相关附件附件一:《流程文件模板》附件二:《制度文件模板》附表一:《文件发放与回收登记表》（宋体、加粗、10（宋体、加粗、10）附件一:流程文件模板农牧集团股份有限公司流程文件××流程(宋体、一号、加粗)编号： 版本： 拟制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： （宋体、四号）2015年1月×日发布 2015年1月×日实施农牧集团股份有限公司农牧集团股份有限公司农牧集团内部资料农牧集团内部资料PAGE22××（阶段）××（阶段）××（阶段）××（阶段）文件编号XX流程版本页次1/2生效日期主管部门目的（宋体、五号、加粗）（宋体、五号）适用范围（宋体、五号、加粗）（宋体、五号）定义（宋体、五号、加粗）（宋体、五号）主要职责（宋体、五号、加粗）（）××流程××（角色）××（角色）××流程××（角色）××（角色）××（角色）××（角色）相关资料N××单审核Y是否异常YN××流程文件编号XX流程版本页次2/2生效日期主管部门流程标准说明（宋体、五号、加粗）步骤流程标准流程控制点（宋体、五号、加粗）（）补充说明（）相关文件与表格（宋体、五号、加粗引用文件：附件一：附件二：附表三：附表四：附件二：制度文件模板农牧集团股份有限公司制度文件××制度(宋体、一号、加粗)编号： 版本： 拟制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： （宋体、四号）2015年1月×日发布 2015年1月×日实施农牧集团股份有限公