文献检索课件-第一章

文献检索主讲教师：杨继华学时学分：

32学时，2个学分教学方式：课堂讲授（1-6周）上机实践（11-12周）考试形式：考查（撰写检索报告）什么是文献检索

文献检索是指在众多的文献中查找并获取所需文献的过程。“检”是寻求、查找的意思，“索”是索取、获得文献的意思。文献检索是教育研究过程中一个重要步骤，它不仅仅是在研究的准备阶段被运用，而且贯穿于研究的全过程。文献检索的必要性分析从信息和知识的角度分析从文献资料的角度分析现今网络和计算机给我们带来了全球性的信息革命，所以，信息和知识已成为主要的战略资源，成为推动经济、文化和教育的重要杠杆。如何从浩瀚的信息海洋中获取所需的信息，已成为科研工作中的首要问题。而文献资料是信息的主要来源，所以文献检索就是每个大学生和科研工作者必须掌握的一种基本功。哪些信息资源是你需要的？如何使用这些信息资源？信息和知识的角度分析现今网络和计算机给我们带来了全球性的信息革命，所以，信息和知识已成为主要的战略资源，成为推动经济、文化和教育的重要杠杆。如何从浩瀚的信息海洋中获取所需的信息，已成为科研工作中的首要问题。而文献资料是信息的主要来源，所以文献检索就是每个大学生和科研工作者必须掌握的一种基本功。哪些信息资源是你需要的？如何使用这些信息资源？信息和知识的角度分析文献资料的角度分析文献资料日益庞大；出版速度加快；文献资料载体形式繁多，如龟甲兽骨、竹木、帛、金石、泥陶、纸张、胶片、胶卷、磁带、磁盘、光盘等。据统计目前每年出版的各种类型文献有1000多万篇；文献资料更新速度加快；时期更新周期18世纪80-90年19世纪到20世纪初30年上个世纪60到70年代5-10年上个世纪80到90年代5年新世纪2-3年文献资料的角度分析文献资料日益庞大；出版速度加快；文献资料载体形式繁多，如龟甲兽骨、竹木、帛、金石、泥陶、纸张、胶片、胶卷、磁带、磁盘、光盘等。科技文献的印刷2000张/秒；4-5种新书/小时；新增3种刊物/小时。文献资料的角度分析文献资料日益庞大；出版速度加快；文献资料载体形式繁多，如龟甲兽骨、竹木、帛、金石、泥陶、纸张、胶片、胶卷、磁带、磁盘、光盘等。开设文献检索课程的必要性文献检索是教育研究过程中必不可少的一环。通常课题确定后，接下来一步就是文献检索，即按照课题的目的要求，寻找研究所需要的文献资料。通过查阅检索到的文献，研究人员能及时借鉴他人的研究成果、思想、经验，扩大视野，掌握最新的研究动态，使自己的课题研究站在更高的起点上。课题题目：重结晶法制备超细HMX的研究课题要求:（1）了解和掌握制备超细炸药的方法；（2）了解和掌握HMX的国内外发展动态、趋势；（3）着重了解重结晶法的原理、制备过程；（4）在别人的研究基础上，并结合现有的实验条件，找到自己的研究重点或创新点。开设文献检索课程的必要性文献检索是教育研究过程中必不可少的一环。通常课题确定后，接下来一步就是文献检索，即按照课题的目的要求，寻找研究所需要的文献资料。通过查阅检索到的文献，研究人员能及时借鉴他人的研究成果、思想、经验，扩大视野，掌握最新的研究动态，使自己的课题研究站在更高的起点上。文献检索的意义面对日益增长的文献资源，可以通过一种有效的方法，以最少的时间和精力来获取自己所要的信息；科学研究人员必备的基本技能：文献检索是科学研究的先期工作；知识更新的手段；能力的培养。教学目标

以培养大学生的信息能力与大学生信息素质的提高为主导，增强学生研究性学习与终身学习的能力。使学生通过课程学习掌握用科学的方法进行文献信息的收集、整理、加工、研究与利用，增强学生的自我学习能力、创新能力，树立终身学习的意识，是从事科研、教学、生产应用和管理等相关工作的必要基础技能。教学内容第一章文献检索基础知识第二章文献检索原理与技术第三章中文电子资源的检索与利用第四章外文电子资源的检索与利用第五张三大检索数据库的检索与利用第六章论文撰写与投稿参考书目《文献检索与利用》，赵金海，高伟，王洪志；《文献检索》，汤林芬，苏丽；《文献检索与科技论文写作》，里红杰，陶学恒。《大学文献信息检索教程》，陈树年，程坤第一章文献检索基础知识1.1信息

信息是用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理来表现各种相互联系客观事物在运动变化中所具有特征内容的总称。1.2信息的属性

普遍性和客观性；

传递性；

依附性和转换性；

共享性。1信息文字信息数据信息信号第一章文献检索基础知识1.1信息

信息是用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理来表现各种相互联系客观事物在运动变化中所具有特征内容的总称。1.2信息的属性

普遍性和客观性；

传递性；

依附性和转换性；

共享性。1信息第一章文献检索基础知识1.1信息

信息是用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理来表现各种相互联系客观事物在运动变化中所具有特征内容的总称。1.2信息的属性

普遍性和客观性；

传递性；

依附性和转换性；

共享性。1信息2.1知识

知识是人类在认识和改造世界的社会实践中获得的对事物本质认识的成果和结晶。它可以是理论的，也可以是实践的。2.2知识的属性隐性、行动导向性、动态性、主观性、可复制性、资本性、倍增性、熟练性、权力性等。2知识知识特征说明隐性特征知识具备较强的隐蔽性，需要进行归纳、总结、提炼。行动导向特征知识能够直接推动人的决策和行为，加速行动过程。动态特征知识不断更新和修正。主观特征每个人对知识的理解，都会加入自己的主观意愿。可复制/转移知识可以被复制和转移，可重复利用。延展生长特征知识在应用、交流的过程中，被不断丰富和拓展。资本特征知识就是金钱。倍增特征知识经过传播不会减少，而会产生倍增效应。一个知识两人分享，就至少有两条。熟练特征知识运用越熟练，有效性越高。情境特征知识必须在规定的情景下起作用，人类选择知识一般都会进行情境对比。心智接受特征知识必须经过人的心智内化，真正理解，才能被准确运用。结果导向特征知识不但加速过程，也导向一个可预期的结果。权力特征掌握知识的人，即便不在职务高位，也拥有一定的隐性权力。生命特征知识是有产生和实效的过程，有生命长短，不是永久有效的。3.1文献

文献是记录有知识的一切载体。信息、知识、文献三者关系

信息是生产知识的原料；

知识是被人类系统化后的信息；

文献是存储、传递知识信息的载体。3文献3.2文献的构成要素知识信息内容；载体材料；记录方式。知识、载体、记录方式三者不可分割，缺一不可。知识信息内容载体材料：纸张记录方式：打字内容：某数据文档载体材料：磁盘记录方式：键盘输入3.3文献的类型

文献类型可以依据所记载内容、记录方式、载体材料等进行划分，常见分类法有：（1）按照文献的载体材料划分（2）按照文献的加工深度和用途划分；（3）按照文献编辑出版的形式划分；（4）按照文献公开的程度划分；3.3.1按照载体材料划分印刷型文献缩微型文献声像型文献电子型文献类型存贮介质记录手段优点缺点印刷型纸张手写、打字便于阅读和流传存储密度低、占用储藏空间多，不易管理和保存等。缩微型感光材料微缩照相存储密度高、体积小、保存期长、价格便宜，易于实现自动化等必须借助一定的机器设备才能阅读声像型感光和磁性材料特殊的机械装置直接记录图像信息或声音信息直观真切、形象生动等成本高、不易检索和更新电子型磁性材料键盘输入或光学字符扫描等存贮密度高、自动存取速度快、原有记录可以抹去或更新等必须通过计算机、网络才能进行，设备、使用费用高类型存贮介质记录手段优点缺点印刷型纸张手写、打字便于阅读和流传存储密度低、占用储藏空间多，不易管理和保存等。缩微型感光材料微缩照相存储密度高、体积小、保存期长、价格便宜，易于实现自动化等必须借助一定的机器设备才能阅读声像型感光和磁性材料特殊的机械装置直接记录图像信息或声音信息直观真切、形象生动等成本高、不易检索和更新电子型磁性材料键盘输入或光学字符扫描等存贮密度高、自动存取速度快、原有记录可以抹去或更新等必须通过计算机、网络才能进行，设备、使用费用高类型存贮介质记录手段优点缺点印刷型纸张手写、打字便于阅读和流传存储密度低、占用储藏空间多，不易管理和保存等。缩微型感光材料微缩照相存储密度高、体积小、保存期长、价格便宜，易于实现自动化等必须借助一定的机器设备才能阅读声像型感光和磁性材料特殊的机械装置直接记录图像信息或声音信息直观真切、形象生动等成本高、不易检索和更新电子型磁性材料键盘输入或光学字符扫描等存贮密度高、自动存取速度快、原有记录可以抹去或更新等必须通过计算机、网络才能进行，设备、使用费用高类型存贮介质记录手段优点缺点印刷型纸张手写、打字便于阅读和流传存储密度低、占用储藏空间多，不易管理和保存等。缩微型感光材料微缩照相存储密度高、体积小、保存期长、价格便宜，易于实现自动化等必须借助一定的机器设备才能阅读声像型感光和磁性材料特殊的机械装置直接记录图像信息或声音信息直观真切、形象生动等成本高、不易检索和更新电子型磁性材料键盘输入或光学字符扫描等存贮密度高、自动存取速度快、原有记录可以抹去或更新等必须通过计算机、网络才能进行，设备、使用费用高3.3.2按照文献的加工深度和用途划分零次文献一次文献二次文献三次文献文献类型定义例子零次文献未公开发表的文献

书信、论文手稿、笔记、实验记录、会议记录、口头交流的信息、电子论坛、各种单位在网上发布的信息一次文献以著者本人在科研、生产中得到的成果为依据，撰写创作的原始文献，都属于一次文献轮期刊论文、研究报告、会议论文、专利说明书、学位论文、技术标准等二次文献

通过科学的方法，将分散无序的一次文献进行加工、整理，使之成为系统有序的信息。题录、书目、文摘、索引等三次文献

对零次、一次、二次文献进行综合分析而编写出来的成果。三次信息的载体形式称为三次文献，如综述，参考工具书等3.3.3按照文献编辑出版的形式划分图书政府出版物期刊学位论文报纸产品样本科技报告档案文献会议文献专利文献标准文献非书非刊的文献统称为特种文献。可以检索图书的数据库

超星数字图书馆；中华数字书苑；中北大学图书馆馆藏数据；

BegellHouse;SpecialSciDBS（国道外文特色数据库）3.3.3.1图书可以检索期刊的数据库

维普数据库；万方数据库；中国知网；美国化学文摘；EngineeringVillage(EI)；evier(ScienceDirect)等3.3.3.2期刊可以检索图书的数据库

EBSCO；中国知网；互联网3.3.3.3报纸3.3.3.4科技报告3.3.3.5会议文献3.3.3.6专利标准/文献互联网上免费的数据库：国家知识产权局专利搜索引擎欧洲知识产权局美国专利数据库互联网上收费的数据库：中国知网万方维普我们学校购买的专利文献数据库：兵器科技专利数据库3.3.3.6学位论文3.3.3.7政府出版物如政府报告、政策法规、决议指示、统计数据等。3.3.3.8产品样本如产品目录、说明书和产品资料等。3.3.3.9档案文献如技术档案、人事档案、文件档案及其他档案。3.3.4按照文献公开的程度划分白色文献灰色文献黑色文献文献类型定义例子白色文献正式出版并在社会成员中公开流通的文献图书、报纸、期刊等灰色文献非公开发行的内部文献或限制流通的文献非公开出版的政府文献、学位论文、不公开发行的会议文献、科技报告等黑色文献非公开出版发行、或者发行范围狭窄、内容保密的文献军事情报资源、技术机密资料、个人隐私材料等3.4文献资源概况我国中文数据库的建设和发展已有近30年的历史，由最初的书目型数据库发展到全文数据库、数值型数据库和事实性数据库；从载体形态上看，则由光盘数据库发展到网络型数据库。国外的许多英文数据库，如EBCSO、Springer、Elsevier等，都在国内设立了镜像站点。4科技文献4.1科技论文4.2学位论文4.3图书4.4专利文献4.5技术文档4.1科技论文4.1.1科技论文的定义科技论文是论述科技领域中具有创新意义的理论性、实验性、观测性的新成果、新见解和新知识，或者是总结某种已知原理应用于实践所取得的新方法、新技术和新产品的科技文献。

科技论文通常包括题名、署名及工作单位、摘要、关键词、引言、正文（实验方法及论证过程）、结论、致谢和参考文献等部分。4.1.2科技论文的格式TextTextTextTextTextTextTextTextTextText4.1.3科技论文的分类（1）期刊论文发展速度快、类型多、作用大，每个期刊都具有唯一的ISSN号。（2）会议论文是传递学术信息的重要方式之一。（3）科技报告其流通范围总是受到严格控制，多数报告属于保密和控制发行的，外部人员不易查阅。4.1.3科技论文的分类（1）期刊论文发展速度快、类型多、作用大，每个期刊都具有唯一的ISSN号。（2）会议论文是传递学术信息的重要方式之一。（3）科技报告其流通范围总是受到严格控制，多数报告属于保密和控制发行的，外部人员不易查阅。4.1.3.1期刊论文的分类学术性、技术性期刊资料性期刊快报性期刊消息性期刊综论、论评性期刊检索性期刊科普性期刊4.2学位论文学位论文通常分为理论研究型和调研综述型两大类，一般不公开出版，以打印本的形式收藏在规定的地点。学位论文包括学士论文、硕士论文和博士论文。学位论文要经过考核和答辩，因此，无论是论述还是文献综述、介绍实验装置、实验方法，都应比较详尽。4.2.1学位论文的格式（1）前置部分（2）主体部分（3）附录部分（4）结尾部分（1）前置部分（2）主体部分（3）附录部分（4）结尾部分4.3图书4.3.1图书的定义图书是对已有的科研成果及知识全面系统的概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛选、提炼和融会贯通编写而成。4.3.2图书的分类可分为三类：一类是教科书、科普读物和一般生产技术图书；一类是辞典、手册和百科全书等；一类是含有独创性内容的专著。4.3.3ISBN国际标准书号，internationalstandardbooknumnber。教科书科普读物一般生产技术图书4.3图书4.3.1图书的定义图书是对已有的科研成果及知识全面系统的概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛选、提炼和融会贯通编写而成。4.3.2图书的分类可分为三类：一类是教科书、科普读物和一般生产技术图书；一类是辞典、手册和百科全书等；一类是含有独创性内容的专著。4.3.3ISBN国际标准书号，internationalstandardbooknumnber。辞典手册百科全书第二类图书4.3图书4.3.1图书的定义图书是对已有的科研成果及知识全面系统的概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛选、提炼和融会贯通编写而成。4.3.2图书的分类可分为三类：一类是教科书、科普读物和一般生产技术图书；一类是辞典、手册和百科全书等；一类是含有独创性内容的专著。4.3.3ISBN国际标准书号，internationalstandardbooknumber。专著4.3图书4.3.1图书的定义图书是对已有的科研成果及知识全面系统的概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛选、提炼和融会贯通编写而成。4.3.2图书的分类可分为三类：一类是教科书、科普读物和一般生产技术图书；一类是辞典、手册和百科全书等；一类是含有独创性内容的专著。4.3.3ISBN国际标准书号，internationalstandardbooknumber。ISBN978-7-80172-791-6国家、地区、语言区出版社号书名号机器校验码前缀4.3.4图书分类法4.3.4.1中文图书的分类《中图法》，《中国图书馆图书分类法》的简称；《科图法》，《中国科学院图书馆图书分类法》的简称。中图法

《中图法》依据学科分类，将图书分成5个基本部类，即：马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论；哲学;社会科学；自然科学；综合性图书。《中国图书馆图书分类法》的基本大类A马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论

B哲学、宗教

C社会科学总论

D政治、法律

E军事

F经济

G文化、科学、教育、体育

H语言、文字

I文学

J艺术

K历史、地理

N自然科学总论

O数理科学和化学

P天文学、地球科学

Q生物科学

R医药、卫生

S农业科学

T工业技术

U交通运输

V航空、航天

X环境科学、安全科学

Z综合性图书

计22类科图法

《科图法》共分5大基本部类，下分25个大类，与《中图法》不同的是它用两位数字作为大类类号。

中国科学院图书馆图书分类法要目4.3.4.2外文图书的分类《杜威法》，是《杜威十进位分类法》（DeweyDecimalClassification）的简称；《国会法》，是《美国国会图书馆图书分类法》（LibraryofCongressClassification）的简称。《杜威法》要目《国会法》要目4.3.4图书分类法（1）中文图书的分类中文图书的分类法主要有：《中国图书馆图书分类法》，简称《中图法》；以及《中国科学院图书馆图书分类法》，简称《科图法》。（2）外文图书的分类英文图书的分类主要有：《杜威十进位分类法》（DeweyDecimalClassification）简称《杜威法》；和《美国国会图书馆图书分类法》（LibraryofCongressClassification），简称《国会法》。4.4专利文献4.4.1专利文献的定义

专利文献是实行专利制度的国家和地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

专利文献通常包括专利说明书、专利公告、专利检索工具以及其他与专利有关的法律文件等，其中主体是专利说明书。4.4.2专利制度专利制度的定义

是指在一定时期内，为了排除他人对某人已明确提出的新发明的侵犯，政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度。专利制度的社会作用

（1）公开新技术

（2）保障回收技术开展的投资

（3）激励技术人员的创造才能，促进更多的新技术涌现

（4）有利于国家间的技术引进和技术交流活动。4.4.3专利的类型专利种类定义例子发明专利对产品、方法或对其改进所提出的新的技术方案制备工艺方法改进、仪器设备改装等实用新型专利对产品的形状、构造或者其组合所提出的适于实用的新的技术方案日用品、机械、电器的形状、构造等的小发明外观设计专利对产品的形状、图案、色彩或其结合上所作出的富有美感并适于工业应用的新设计手机、衣服、鞋的图案、色彩的发明等专利申请过程中三种类型的区别4.4.4授予专利的条件

授予专利权的发明专利和实用新型专利，必须具备新颖性、创造性和实用性。新颖性

是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性

是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著地进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性

是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。4.4.5专利说明书专利说明书

即发明者为了获得某项发明的专利权，在申请专利时向专利局呈交的有关该发明的详细技术说明书。举一个例子4.5技术文档

主要指一些非公开的文献，如企业的技术文件资料、图纸、设计制造检测标准等。技术文档大体上可分为两类，一类是企业在开发过程中要用到的研发文档，另一类是给客户看的客户文档。5文献资源的检索方法5.1文献检索工具5.1.1检索工具的定义

人们用来积累、报道和查找文献的工具。具有存储和检索两方面的功能。5.1.2检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整明了的文献特征标识；（3）每条文献条目中必须包含有多个检索意义的文献特征标识，并标明检索用的标识；（4）全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；（5）有索引部分，提供多种必要的检索途径。以“高聚物粘结炸药”为搜索词5.1.2检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整明了的文献特征标识；（3）每条文献条目中必须包含有多个检索意义的文献特征标识，并标明检索用的标识；（4）全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；（5）有索引部分，提供多种必要的检索途径。5.1.2检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整明了的文献特征标识；（3）每条文献条目中必须包含有多个检索意义的文献特征标识，并标明检索用的标识；（4）全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；（5）有索引部分，提供多种必要的检索途径。5.1.2检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整明了的文献特征标识；（3）每条文献条目中必须包含有多个检索意义的文献特征标识，并标明检索用的标识；（4）全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；（5）有索引部分，提供多种必要的检索途径。5.1.2检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整明了的文献特征标识；（3）每条文献条目中必须包含有多个检索意义的文献特征标识，并标明检索用的标识；（4）全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；（5）有索引部分，提供多种必要的检索途径。主题词-全文关键词-高聚物粘结炸药主题词——作者关键词——马秀芬主题词——导师关键词——肖鹤鸣5.1.2检索工具的类型按著录形式划分检索工具的类型按出版形式划分题录（title）文摘（abstract）索引（index）目录（catalogue）期刊式单卷式卡片式附录式缩微式机读式指示性文摘报道性文摘评论性文摘目录题录文摘索引EISCICPCI-S

索引按文献类型可分为期刊索引、报纸索引、书籍索引、论文索引等；按取材范围和编制方法可分为书刊篇目索引、专著主题索引、人名索引、字句索引等；按文献排检方式可分为字顺索引、分类索引、主题索引。5.2文献检索系统

检索系统(Informationretrievalsystem)是利用一定的设备和方法从某种载体(书本、胶卷、磁带、光盘、网络等）上的文献、事实或数值记录等信息集合中查找所需信息的系统。

检索系统具有存储和检索两种基本功能。例子一选用计算机检索的方法在某某的电脑E盘上，查找关于“出去游玩的照片”。例子二选用手工检索的方法在《火工品原理与设计》图书中，查找关于“炸药爆炸热机理”的相关信息。5.2.1检索系统的分类已知条件检索性质检索工具检索结果目录检索期刊刊名或图书名确定性检索馆藏目录（联机公共检索目录OPAC）收藏单位（收藏地）文献检索课题相关性检索题录、文摘及相应的数据库（全文数据库）文献线索或全文（原始文献）事实检索

事实、数据确定性检索词典、年鉴等、网上搜索引擎等（源数据库)

事实、数据5.2.1检索系统的分类

计算机检索系统与手工检索系统比较，有以下优点：

（1）检索速度快；

（2）检索点多，检出率高，且能满足多元检索的要求；

（3）信息量大，信息内容更新快；

（4）能充分达到资源共享的目的；

（5）服务方式和输出方式灵活多样。5.2.3计算机检索系统

计算机检索系统一般由硬件、软件和机读数据库组成。（1）硬件部分

它是系统采用的各种硬设备的总称。（2）软件部分

它是信息检索系统有关的程序和各种文件资料的总称，包括系统软件和应用软件。（3）数据库

数据库是在计算机上按一定方式合理存放的相互关联的数据的集合。它由文档、记录、字段组成。通常有题录数据库、文摘数据库、指南数据库、数值数据库、全文数据库等。硬件软件数据库5.2.4数据库

检索是针对数据库进行的，数据库是计算机可读数据的集合。

数据库由文档、记录、字段组成。数据库的类型有：（1）目录型数据库（2）题录型数据库（3）文摘型数据库（4）全文型数据库（5）指南数值型数据库5.3文献检索方法（1）常用法

利用检索工具查阅文献，最常用。又分为顺查法、倒查法和抽查法。抽查就是选择该领域发展较迅速、研究成果较多的时期，进行重点检索，以节省时间。（2）追溯法

利用引文索引、综述或述评所附的文献目录或一般文献后面的参考文献入手，逐一追查原文，然后再从这些原文所附的参考文献目录逐一扩检，以获得越来越多的有关文献。（3）循环法

分期分段