《世界贸易组织规则》教学课件第0章

第十章服务贸易规则教学内容:第1节服务贸易总协定的产生第2节服务贸易一般义务规则第3节GATS减让表规则与服务贸易具体承诺学习目标了解GATS的产生、服务贸易定义与门类及服务贸易谈判进展

掌握GATS的一般义务

掌握GATS减让表和服务贸易具体承诺

第一节服务贸易总协定的产生以美国为首的发达国家强烈建议将服务贸易纳入乌拉圭回合谈判议程，通过艰难的谈判乌拉圭回合终于达成了有待进一步自由化的《服务贸易总协定》。GATS标志着以世界贸易组织为核心的多边贸易体制逐步趋于完善，有利于促进国际服务贸易自由化。一、服务贸易谈判的启动与GATS产生

发达国家在国际服务贸易中占有较大优势。发展中国家的服务业远远落后于发达国家，极力反对将服务贸易纳入关税与贸易总协定中。然而，但到了80年代末，一些新兴工业国家的出现和一些发展中国家部分服务行业的发展,这些情况的转变无疑缓解了发展中国家反对服务贸易谈判的态度。二、服务贸易的定义与GATS结构（一）定义

GATS第1条第2款中通过列举的方式规定了四种方式发生的服务贸易均构成世界贸易组织所约束的服务贸易。1、跨境交付（Crossbordersupply）

它是指服务的提供者在—成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务。

它类似于传统意义上的货物贸易,即交付产品时,消费者和供应商依然留在各自领土上。跨境交付举例

服务的跨境交付可以通过诸如以下方式:通过电话,传真,因特网或其他计算机媒体的联接,电视,或是通过邮件或信使方式发送文件,软盘,磁带等等.此外,支持货物贸易的运输服务本身就是越界提供服务的实例.

函授课程和远距离诊断则是另外的实例.2、境外消费（Consumptionabroad）它是指服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务。这种服务提供方式的主要特点是，消费者到境外去享用境外服务提供者提供的服务。境外消费举例

旅游活动,例如参观博物馆和看戏即是典型的境外消费实例。

非居民人员的医疗以及在境外学习语言课程则是境外消费的另外两个实例。

诸如境外船只维修这样的活动也包括在内,因为只有消费者的资产迁往或位于境外,才可获得这样的服务.

模式一：甲国的消费者服务跨界供应乙国供应者模式二：甲国的消费者消费者去国外甲国的消费者乙国供应者服务供应

国界3、商业存在（Commercialpresence）

它是指一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。这种方式既可以是在一成员领土内组建、收购或维持一个法人实体，也可以是创建、维持一个分支机构或代表处。商业存在举例

例如，一成员的银行或保险公司到另一成员领土内开设分行或分公司，提供金融、保险服务。这种服务提供方式有两个主要特点：一是服务的提供者和消费者在同一成员的领土内；二是服务提供者到消费者所在国的领土内采取了设立商业机构或专业机构的方式。一般认为，商业存在是四种服务提供方式中最为重要的方式。4、自然人流动（Movementofnaturalpersons）

它是指一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。例如，某先生是A国的律师，他来到B国后，没有设立自己的律师事务所，而直接提供法律咨询服务。自然人流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费者所在国的领土内提供服务；

不同之处是，以自然人流动方式提供服务，服务提供者没有在消费者所在国的领土内设立商业机构或专业机构。

模式三：甲国的消费者服务供应国外分支机构乙国公司在甲国直接投资模式四：甲国的消费者服务供应自然人自然人到甲国自营

国界（二）门类

GATS依据《联合国中心产品分类系统》（UnitedNationsCentralProductClassificationSystem，CPCSystem），确定了12个基本的服务部门，包括：务。这12个部门又进一步细分为160多个分部门。（1）商务服务，包括专业服务和计算机服务；（2）通讯服务；（3）建筑和相关工程服务；（4）分销服务；（5）教育服务；（6）环境服务；（7）金融服务，包括银行和保险服务；（8）与健康相关的服务和社会服务；（9）旅游和与旅行相关的服务；（10）娱乐、文化和体育服务；（11）运输服务；（12）其他未包括服务（三）结构《服务贸易总协定》分6个部分，由32个条款，8个附件组成（表10.1《服务贸易总协定》结构）。该协定主要包括管辖范围、—般义务和纪律、具体承诺、逐步自由化、机构条款和最后条款等。8个附件主要涵盖金融服务，电信服务，自然人流动，空运服务，海运服务和基础电信谈判，最惠国豁免等。三、服务贸易谈判进展根据谈判指南，新一轮谈判主要分为两个部分：一是改进GATS本身规则的谈判；二是各成员方关于服务市场进一步开放的具体承诺谈判。第2节服务贸易一般义务规则

GATS的一般义务主要涉及最惠国待遇、透明度、发展中国家参与、保障措施、例外和补贴等。其中，最惠国待遇、透明度和发展中国家更多的参与是GATS中主要的一般义务。

一、最惠国待遇

GATS中的最惠国待遇规定，世贸组织一成员方给予任何其他国家（不论成员方或非成员方）的服务或服务提供者的待遇，须立即和无条件地给予世界贸易组织其他成员方类似的服务或服务提供者。二、透明度

GATS的透明度原则规定，世界贸易组织成员方应及时公布影响GATS实施的、所有普遍适用的相关措施。如果世界贸易组织成员方新制定或修改后的法律、法规和行政措施，对该成员在GATS下的服务贸易具体承诺产生影响，则应及时通知服务贸易理事会。

在1996年底以前，世界贸易组织成员应设立各自的服务贸易咨询点，以满足其他成员就上述问题索取信息的需要。三、发展中国家的更多参与

GATS在前言中明确规定，“期望便利发展中国家更多的参与服务贸易和扩大服务出口，特别是通过增强其国内服务能力、效率和竞争力；特别考虑到最不发达国家由于特殊的经济状况及其在发展、贸易和财政方面的需要而存在严重困难”。四、国内法规

GATS规定了关于国内法规和资格承认的纪律，以保证世界贸易组织成员在该协定下所能获得的利益，不因各成员的国内法规而遭到损害。五、垄断和专营者及限制性商业惯例

GATS关于垄断和专营服务提供者的纪律，与《1994年关税与贸易总协定》有关国营贸易条款有相似之处。世界贸易组织成员方任何一种服务的垄断提供者，均不得滥用垄断地位，其行为不能违背该成员的最惠国待遇义务和已作出的具体承诺。

与《1994年关税与贸易总协定》不同，GATS承认服务提供者的“某些商业惯例”可能会抑制竞争，从而限制服务贸易。应世界贸易组织其他成员请求，该成员方应就此问题进行磋商，并进行信息交流，以最终取消这些限制性商业惯例。扩展：限制性商业惯例

限制性商业惯例（RestrictiveBusinessPractice,RBP)，指通过滥用市场力量的支配地位，限制进入市场，或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易特别是发展中国家的国际贸易，以及对这些国家的经济发展具有或可能具有不利影响的企业行为或协议。限制性商业惯例行为包括

国际上常见的限制性商业行为包括卡特尔协议，国际技术转让中的限制性做法，跨国公司利用转移定价限制竞争，通过企业的合并、接管等方式垄断市场等。目前，发达国家和一些发展中国家都制定了有关的法律，对限制性商业行为进行法律调整和管制。六、例外与《1994年关税与贸易总协定》有关条款相似，GATS允许处于严重国际收支困难中的世界贸易组织成员，或受国际收支困难威胁的世界贸易组织成员，对其具体承诺所涉及的服务贸易采取限制措施。发展中国家成员和转型经济成员可以采取限制措施，以保持一定的国际储备水平，满足其发展及经济转型计划的需要。但是，这些限制不得在其他成员方之间造成歧视，不得对其他成员的利益造成不必要的损害，也不得超过必要的限度。七、保障措施和补贴

“乌拉圭回合”虽未能就服务贸易中的保障措施和补贴问题达成实质性协议，但GATS对有关保障措施和补贴作了规定。

在保障措施问题上

在补贴问题上第三节GATS减让表规则与

服务贸易具体承诺一、减让表（一）市场准入

GATS列举了6种影响市场准入的限制措施。具体包括：限制服务提供者的数量，限制服务交易或资产总值，限制服务网点总数或服务产出总量，限制特定服务部门或服务提供者可以雇用的人数，限制或要求通过特定类型的法律实体提供服务，限制外国资本参与的比例或外国资本的投资总额。除在减让表中明确列明外，成员方不得对其他成员的服务或服务提供者实施这些限制措施。（二）国民待遇

GATS对国民待遇原则的规定，与《1994年关税与贸易总协定》的有关规定十分相近。但GATS的国民待遇只适用于成员方已经作出承诺的服务部门。这是由服务贸易的特性决定的。在服务贸易领域，绝大多数服务的外国提供者如果获得了国民待遇，特别是当这些服务是以在进口方市场的商业存在和自然人流动方式提供时，就意味着在实际中享有了完全的市场准入。

（三）减让表的修改或撤回

GATS规定了成员方修改或撤回减让表的具体承诺应遵循的规则。原则上，任何承诺在《建立世界贸易组织协定》生效起3年内都是不可修改或撤回的。此后，成员方可在作出相应通知，并给予相关成员方一定补偿后，修改或撤回某项具体承诺。改变具体承诺的要求至少应提前3个月提出。

GATS规定，成员方最迟应于2000年1月开始新一回合的谈判，以逐步实现更高水平的服务贸易自由化。在确定未来谈判的指导原则时，服务贸易理事会应就发展中成员极为关注的两个问题作出决定，一是如何对待各成员上一回合谈判以来作出的开放市场的努力，二是应给予最不发达成员的特殊待遇。二、机构条款和最后条款

机构条款就争端解决、服务贸易理事会的设置、技术合作、与其他国际组织的关系等作了规定。

最后条款允许成员方不把有关服务贸易的具体承诺，给予来自非成员方的服务或服务提供者。最后条款还对GATS使用的一些关键术语，如“服务的提供”、“法人”等作了定义。

三、具体承诺（一）承诺范围发达国家成员就所有服务的2/3作出了承诺，但在4个服务部门上仍然存在差距，即健康服务，教育服务，娱乐、文化、体育服务和商业服务下的一些具体服务活动。（二）承诺中的限制成员类型跨境交付境外消费商业存在自然人流动没有限制有限制不作承诺没有限制有限制不作承诺没有限制有限制不作承诺没有限制有限制不作承诺市场准入总计56103480813306642926发达国家成员651125871223960101000发展中国家成员441046702282075558114转型经济国家成员5211377911103761120991国民待遇总计63433832151183630619发达国家成员705259532097317831发展中国家成员523456613328639453421转型经济国家成员7032793340881251481（三）最惠国待遇豁免

大多数世界贸易组织成员都宣布保留最惠国待遇豁免，共涉及大约350项措施，其中主要都与没有确定废止日期的双边或诸边协定有关。为判断这些协定是否影响到了在具体承诺中规定的外国服务提供者的竞争条件，对每一个这样的协定，都必须进行审议。WTO美国-安提瓜赌博纠纷案

有人说赌博是一种人性，“十人九赌”。为了吸引游客，也为了丰厚利润，美国、中国澳门、马来西亚、新加坡等国家和地区政府允许在某些特殊区域设立合法赌场。

虽然生意兴隆，但赌博业绝不是这些国家的支柱产业。世界上把赌博业作为支柱产业的国家，恐怕只有中美洲的安提瓜和巴布达（下称“安提瓜”）了。

安提瓜是世界上最小的国家之一，地处中美洲背风群岛东南端，濒临加勒比海东北侧，面积约440平方公里，人口只有6.8万人，大多是非洲黑人后裔。由赌博业带动的旅游业是这个国家的支柱产业，占GDP的一半以上（有数据统计占70%），其次是农业和轻工制造业，在GDP中的比重很小。

从上世纪90年代中期开始，安提瓜中央政府斥巨资构筑网上赌博系统和手机赌博系统，在银行间建立赌资支付和转移体系，培养娴熟的服务人员，从全世界吸引赌客。一般地说，有三种赌博方式。第一种是赌客只押注，不直接参与活动本身，包括体育赛事，也包括总统选举以及其他结果难测的公众活动。第二种是赌客直接参与的扑克牌游戏、掷骰子、百家乐游戏等。第三种是通过机器进行的远程数字游戏，包括抽彩、老虎机、宾果（猜格子）游戏等等。

在安提瓜的网上赌博系统中，每种赌博所需要的工具都一应俱全。不管你身在何处，如果有赌意，只需要打开因特网或者打开手机，登录这个系统，就可以即时参与，赢钱后网上支付系统会自动把现金汇入你的个人账户，给你带来很强的参与感和赢钱后的快感（当然也有输钱后资金被转走的沮丧）。

这种方便高效的赌博方式风靡一时。高峰时期该系统共有1800个站点，赌注达到70亿美金（曾有预计这一数字到2010年能达到180亿美元）。可以想象，这个6万多人的小国能因此富裕到什么程度。

世界上最大的赌博市场在美国。据美国赌博影响研究委员会（NGISC）官方报告披露，1998年，有68%的美国人至少赌博一次，有86%的美国人在一生中至少赌博一次；1999年，政府认可的合法赌资一共有6300亿美元。这些数字还不包括政府不认可的“非法”赌资和体育赛事赌资。NGISC估计，由于体育赛事赌博非常普遍，其赌资会远远超过上述数字。在美国之外，大型赌博公司通过远程计算机控制技术在海外开展业务收取利润。世界上的大型赌博场所都和美国有千丝万缕的联系。

安提瓜方便快捷的赌博体系和美国人好赌的个性，让美国人成了安提瓜赌博业的常客。上世纪90年代后期，美国人不分男女老幼，经常在茶余饭后和其他休闲时间登录这个赌博系统，弹指之间大量赌资源源不断地外流。美国政府开始对此事警觉，认为这个赌博系统不仅吸引了许多青少年学生，影响学习，而且引发了许多赌资纠纷，造成聚众斗殴等恶性案件。随后，美国联邦政府先后修改或通过了《有线传输法》、《旅游法》、《非法商业赌博法》，有八个州也先后通过法令，禁止以安提瓜的方式进行赌博活动。

这些法令颁布之后，直接影响了安提瓜的赌博业。1999年，安提瓜的合法赌博经营机构共有119家，员工3000多人，赌博业收入占GDP的10%。到2003年，这些机构锐减到28家，倒闭了四分之三，从业人员也减少到不足500人。

2003年3月21日，安提瓜正式在WTO起诉美国，称美国在《服务贸易协定》的承诺表中已经承诺开放此类赌博业，而政府法令在实际上却违背这个承诺；这些法令也违反了《服务贸易协定》第二条关于最惠国待遇、第六条关于国内规则、第八条关于垄断和专属服务提供者、第十一条关于支付和转款、第十六条关于市场准入和第十七条关于国民待遇的规定。焦点：美国服务贸易减让表中对赌博和博彩

服务的承诺

在美国服务贸易减让表分部门10.D中，服务门类是“其他娱乐服务(不包括体育)”，在该门类的“市场准入限制”中，美国列出了四种服务的提供类型，在模式1“跨境交付”项下，美国标注的承诺是“没有限制"(None)。对此，安提瓜主张，美国就赌博和博彩服务的跨境交付项下做出了完全的市场准入承诺。

美国认为，由于在“其他娱乐服务”的分部门中明确标记有“体育除外”，表明美国已经将赌博和博彩服务排除在该门类之外。美国主张，赌博是一种特别的服务活动，如果要将其归入其减让表第10类部门(娱乐、文化和体育服务)，其应当归入第10.E项下。第10.E分部门的类别是“没有产品分类的其他服务”。内对于第10.E分部门，美国所做出的承诺是“不作承诺”，即美国没有承担任何市场准入义务。

对于美国减让表中第10.D项所具有的通常含义，专家组通过查字典