知识产权总论PPT

知识产权法主讲：万志前Telmail:wzihou@导言一、课程地位和主要内容

1.课程地位根据教育部普通高等学校法学专业主干课程设置的文件精神，知识产权法学是为从民法学中独立出来的法学专业核心课程之一，属于新兴法学学科。

司法考试的内容国家对知识产权的重视，2008年提出国家知识产权战略。主体的知识产权意识日益提高，知识产权纠纷频发。

2.主要内容

知识产权总论

著作权法

专利法

商标法

导言二、参考书目、报纸期刊、网站与必读法条1、参考书目郑成思：《知识产权论》，法律出版社2003年版。吴汉东主编：《知识产权法》，中国政法大学出版社2009年版。郑友德主编：《知识产权法》，高等教育出版社2009年版。刘春田主编：《知识产权法》，中国人民大学出版社2002年版。王兵主编：《知识产权基础教程》，清华大学出版社2010年版。张玉敏主编：《知识产权法学》，法律出版社2002年版。

郑成思：《版权法》，中国人民大学出版社，2007年版。崔国斌：《专利法原理与案例》，北京大学出版社，2012版。杜颖：《社会进步与商标观念：商标法律制度的过去、现在和未来》，北京大学出版社，2012版。

冯晓青：《知识产权法哲学》，中国人民公安大学出版社2003年版2、期刊报纸

《知识产权》中国知识产权研究会主办

《电子知识产权》信息产业部科技司主办

《中国版权》国家版权保护中心主办

《中华商标》中华商标协会主办

《科技与法律》中国科技法学会主办

《中国知识产权报》国家知识产权局主办

3、网站国家知识产权局：/sipo2008/国家版权局：/cms/html/205/index.html中国商标网（国家工商行政管理局总局商标局）：/信息产业部电子知识产权咨询服务中心：/infoip/index.jsp国家知识产权战略网：/中国知识产权司法保护网：/北京大学知识产权学院：/class.asp?class_id=8华东政法学院知识产权研究中心：/zxjs.asp中国政法大学知识产权研究中心：/中国知识产权网：/冯晓青知识产权网：中国保护知识产权网：/中国知识产权研究网：http:///IntellectualProperty74、必读法条

《中华人民共和国著作权法》及其实施条例

《中华人民共和国专利法》及其实施细则

《中华人民共和国商标法》及其实施细则

有关著作权法、专利法、商标法的司法解释

《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》

《保护工业产权巴黎公约》

《与贸易有关的知识产权协议》三、如何学好这门课1、基础理论：从大处着眼2、基本概念和原则：从小处着手3、理论联系实际：存在的不一定合理4、关注社会热点：做一个生活的有心人IntellectualProperty9第一章知识产权总论

学习目的和要求：了解知识产权的分类，知识产权制度的历史；理解知识产权的定义，重点掌握知识产权的范围、法律特征、知识产权侵权救济的程序保障。

教学重点与难点：知识产权的法律特征、知识产权侵权救济的程序保障。教学时数：4学时IntellectualProperty12第一节知识产权的概念和范围一、知识产权的概念

（一）知识产权的词源汉语“知识产权”系英文IntellectualProperty的意译。台湾地区学者称其为智慧财产权。将一切来自知识活动领域的权利概括为“知识产权”，最早见之于17世纪中叶的法国学者卡普佐夫的著作，后来这一概念被著名的比利时法学家皮卡第所发展。他认为，知识产权是一种特殊的权利范畴，它根本不同于对物的所有权。知识产权目前作为著作权、专利权、商标权与反不正当竞争的上位概念，获得了包括世界知识产权组织（WIPO）和世界贸易组织（WTO），以及各国大多数学者的普遍认可。第一节知识产权的概念和范围德国著名学者约瑟夫﹒科勒（JesephKohler）从1874年起，开始构建以著作权（Urheberrecht）为核心的无形财产权（Immaterialgueterrechte;unkoeperlichesRecht）学说。日本受德国法的影响，长期以来将知识产权谓之无体财产权。尽管近年来很多日本学者改称为知的（知识）财产权，但不能因此否定无体财产权的用法。在我国，1986年的《民法通则》颁布后，开始正式使用“知识产权”的称谓。第一节知识产权的概念和范围

（二)知识产权的概念

日本学者中山信弘认为，知识产权是指禁止不正当模仿所保护的信息。具体说来，是人的智力、精神上创作成果的创作物（例如发明与作品）和表现经营上信誉的经营标识（例如商标与商号）的总称。英国学者柯尼斯（W.R.Cornish）提出，知识产权是保护人类成果的某些优秀表现形式(finermanifestations)的一个法律分支。澳大利亚学者Mckeough指出，知识产权是法律对创造性成果的保护，抑或特别是对创造性成果中的投资保护授予各种权利或权利束（bundlesofrights）。

第一节知识产权的概念和范围

世界知识产权组织（WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）专家指出：知识产权是指在工业、科学、文学和艺术领域智力活动产生的法定权利；知识产权指心智创造（creationsofthemind），包括发明、文艺作品、符号、名字、形象和商业设计。我国学者吴汉东将知识产权定义为，知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉而依法享有的权利。他认为知识产权又有广义和狭义的划分方法，狭义的知识产权仅包括工业产权（IndustrialProperty）和文学产权（LiteratureProperty）。郑成思认为：知识产权是指人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利。刘春田认为，根据《民法通则》的规定，知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。

第一节知识产权的概念和范围

综上，知识产权是人们对于科学技术和文学艺术领域的智力创造成果和工商业领域的识别性标记与成果享有的法定权益。该权利或法益一种是基于人的智力投入即“投智”所产生，另一种是对基于资金投入即“投资”所产生。前者如对发明创造和文艺创作等“投智”成果依法产生的智力成果权，后者如对商标和数据库等“投资”成果依法产生的工商业成果权。第一节知识产权的概念和范围二、知识产权的范围1．世界知识产权组织（WIPO）的范围1967年7月14日斯德哥尔摩《成立世界知识产权组织公约》第2条第9项规定，知识产权主要包括以下权利：（1）文学、艺术和科学作品有关的权利。（2）表演艺术家、录音和广播节目有关的权利。（3）在人类一切活动领域中的发明有关的权利。（4）科学发现有关的权利。（5）工业品外观设计有关的权利。（6）商标、服务标记及商号名称和标志有关的权利。（7）反不正当竞争。（8）在工业、科学、文学或艺术领域由于智力活动而产生的一切其他权利。第一节知识产权的概念和范围2．世界贸易组织（WTO）的范围1994年《与贸易有关的知识产权协议》（即TRIPS协议)中，知识产权主要包括以下权利：（1）著作权及其相关权利（即邻接权）。（2）商标权。（3）地理标记权。（4）工业品外观设计权。（5）专利权。（6）集成电路布图设计权。（7）未公开的信息（商业秘密）。（8）对许可合同中限制竞争行为的控制。第一节知识产权的概念和范围3．我国现行法律所规定的范围（1）专利权。（2）著作权。（3）商标权。（4）发现权。（5）植物新品种权。（6）集成电路布图设计权。（7）反不正当竞争。（8）发明权及其他科技成果权。第一节知识产权的概念和范围学理上将知识产权知识产权区分为二类：工业产权和著作权。这两种划分，源于1883年缔结的《保护工业产权巴黎公约》和1886年缔结的《保护文学艺术作品伯尔尼公约》，由此也形成了保护工业产权和保护著作权两大知识产权保护体系。这样，工业产权又可以分为三类：发明、实用新型、工业品外观设计；商标、服务标记、商号、产地标记等；反不正当竞争。著作权又可以分为两类：著作权及其邻接权。第一节知识产权的概念和范围三类：一是与保护“文化创作”有关的权利，包括著作权及其邻接权、工业品外观设计等；二是与保护“技术创新”有关的权利，包括发明、实用新型等；三是与保障“正当交易秩序”有关的权利，包括商标、服务标示、商号名称、产地标记、反不正当竞争等。。IntellectualProperty22不同的知识产权适用范围不同发明专利设计专利商业秘密开发生产销售管理引擎等焊接样式测试方法专门技术名称质量控制厂房设施名称版权CAD系统CAM系统商业方法专利计算机软件款式名称零件列表活动名称文档注册商标IntellectualProperty23第一节知识产权的概念和范围思想观念（不受IP保护）著作权与邻接权表达（文学、艺术、科学作品）专利权技术方案（产品发明、方法发明、改进发明等）反不正当竞争商标权商品商标、服务商标等IntellectualProperty24第一节知识产权的概念和范围三、知识产权的保护对象（客体）（1）知识（knowledge)（吴汉东）（2）信息(information)（郑成思）（3）符号(symbol)（李琛）（4）形式(form)（刘春田）知识产权客体的本质IntellectualProperty25第一节知识产权的概念和范围二、知识产权的保护对象（客体）（一）知识知识：人类积累的关于自然和社会的认识和经验的总和。认识类知识（科学知识：自然和社会的运动规律、原理方面的理论体系）经验类知识（人类社会生产实践经验）IntellectualProperty26第一节知识产权的概念和范围二、知识产权的保护对象（二）知识产品知识产品（作为智力劳动成果的知识也是一种劳动产品）人们在科学、技术、文化、工商业等知识形态领域中创造的精神产品。

IntellectualProperty27第一节知识产权的概念和范围野生状态：先占所有权农耕时期：种植收获所有权知识经济时代：技术改进种植苹果新品种所有权IntellectualProperty28第一节知识产权的概念和范围三、知识产权的保护对象（二）知识产品的特点

1、创造性知识产品不是现有产品的简单重复，必须有所创新、有所突破。

-发明作品商标技术先进性(非显而易见性）独创性（原创性）可识别性（易于区别性）IntellectualProperty29第一节知识产权的概念和范围二、知识产权的保护对象（二）知识产品的特点2、非物质性（无形性）

知识产品的存在不具有一定的形态，不占有一定的空间。（1）不发生有形控制的占有（2)不发生有形损耗的使用（3)不发生消灭知识产品的事实处分与有形交付的法律处分。IntellectualProperty30第一节知识产权的概念和范围二、知识产权的保护对象（二）知识产品的特点3、公开性知识产品应当向社会公示、公布，使公众知悉

“传播中产生的财产权”“垄断换公开”专利商业秘密IntellectualProperty31第二节知识产权的性质与特征一、知识产权的性质（Nature）1、作为“私有权”（PrivateProperty）根据TRIPS“引言”的规定，成员国或成员地区应承认知识产权为私权。TRIPS所以开宗明义地如此重申之，是因为知识产权并非一开始就是私权，而是由中世纪后期的“特权”演化而来，过去许多国家不像对待普通私权那样对待知识产权。因此，TRIPS强调知识产权是私权，表明知识产权不能由于权利主体或客体不同而有任何歧视

。IntellectualProperty32第二节知识产权的性质与特征二、知识产权的特征

1、专有性(exclusive)

两层含义：（1）知识产权为其权利人所独占；（2）同一项知识产品，不得有两个或两个以上同属的知识产权并存。IntellectualProperty33知识产品创新性智力成果知识产权法定权利共享排他客体IntellectualProperty34第二节知识产权的性质与特征

二、知识产权的特征2、地域性（geographical）依照某一国家法律确认和保护的知识产权，原则上只在该国领域内发生法律效力。海信商标侵权案第二节知识产权的性质与特征《保护工业产权巴黎公约》第4条所规定的专利独立性原则中得到了充分体现。按照独立性原则的要求，一个成员国批准或驳回一项专利的申请，并不决定其他成员国是否对同一发明的申请案批准专利；同样，一个成员国撤销了一项专利或宣布它无效，也并不影响其他成员国就同一发明已经批准的专利继续有效，且各国知识产权保护的实体内容和保护范围均相互独立。

海信、东林公司遭恶意抢注案

1999年1月5日，海信商标“Hisense”被国家商标局正式认定为驰名商标，1999年1月7日，博世－西门子却在德国注册了商标“HiSense”，该商标与海信的“Hisense”商标只在中间的字母“S”处有大小写区别。从2001年起，海信与西门子开始了长达5年的商标纠纷。其间，中国商务部和欧盟介入此事，西门子对海信开出4000万欧元的转让高价。2004年6月西门子旗下欧司朗公司在德国抢注厦门东林电子公司

“firefly”商标。东林公司2003年出口的节能灯中，有一半产品贴有“萤火虫”商标，如果欧司朗把持欧洲18个国家的“萤火虫”商标权，就意味着东林公司的节能灯不能进入这些市场。如果商标被抢注，东林遭受的打击是灾难性的。在WIPO国际局通过领土延伸得到一国的商标保护不过50美元。

IntellectualProperty37第二节知识产权的性质与特征二、知识产权的特征3、时间性

(termofprotection)

知识产权发明专利实用新型和外观设计商业标识版权作品不少于50年著作权法申请之日起20年申请之日起10年不少于10年/通常无时间限制专利法商标法专有领域公共领域IntellectualProperty38第二节知识产权的性质与特征二、知识产权的特征4、可复制性（copy，reproduce）是指知识产权所保护的客体（知识、信息、符号、形式）能够重复再现。

第二节知识产权的性质与特征5、法定性知识产权的法定性是指知识产权的种类、内容、获得要件、限制、乃至救济制度等关键内容，须由法明文确定，除立法者在法律中特别授权外，任何人不得根据自己的意愿在法律之外创设知识产权。由此推定，知识产权法定性反对法官行使自由裁量权，以免在制定法之外为智力成果创造者创设某种权益。为克服知识产权法定导致知识产权法律制度的僵化，立法者可通过法律的授权，给行政和司法机关留下适当的自由裁量空间。我国著作权的立法和司法已有这方面的先例。第二节知识产权的性质与特征6、非稳定性对有形财产所有权而言，所有人可根据自己的自由意志对所有物进行占有、使用、收益和处分并得排斥非所有人对其所有物进行不法侵占、妨害和毁损，故有形财产所有权的权利保护范围是确定的。相比之下，对知识产权权利保护范围的界定就要困难得多。第二节知识产权的性质与特征

应该说任何权利都须受到公共利益的限制，因此禁止权利滥用成为民法的一项基本原则。但这里所说的知识产权的公益上的制约性，除了包括我们通常所说的权利均要受到公共利益的限制外，还包括知识产权所特有的公益上的制约性，如知识产权的法定保护期、合理使用、法定许可、强制许可、权利公示制度、一次用尽原则等等。此外，有些发明虽然具备专利的积极条件，但从政策考虑，也不能取得专利权。这种限制应当从发明的公共性来理解，一般称为“消极条件”。

第三节知识产权制度的概述一、知识产权法的概念与内容（一）知识产权法的概念根据道格拉斯·C·诺斯的看法，制度是“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范。”制度是社会的游戏规则，其主要由正式规则、非正式规则和实施机制三部分构成。由于知识产权制度一般总是通过知识产权法予以确立和推行的，所以它实质上主要是指知识产权法律制度。故本书所论述的主要是知识产权制度中的正式规则。

第三节知识产权制度的概述广义上知识产权法不仅包括知识产权的专门法律法规，还涉及所有与知识产权创造、使用、保护和管理相关的法律规范。具体而言，其不仅包括著作权法、商标法、专利法、反不正当竞争法以及有关的条例，如计算机软件保护条例、海关知识产权保护条例、集成电路保护条例等，还包括一些并不是专门的单行法律，如宪法、刑法、民法通则中涉及有关知识产权的法律规范等。因此知识产权法是有关知识产权创造、使用、保护和管理的法律规范的总称，而非单一的专门法律法规。第三节知识产权制度的概述（二）知识产权法的内容1.知识产权权利归属方面的法律关系知识产权权利归属方面的法律关系主要发生在智力成果完成者、知识产权所有人之间。例如，就商标权而言，谁是商标的注册人，谁是商标权人，就应根据商标法的规定确认；就专利权而言，谁是发明人或设计人，是职务发明创造还是非职务发明创造，专利申请权归谁，专利权归谁就应根据专利法的规定确定；就著作权而言，谁是作品的作者，是职务作品还是非职务作品，是独创作品还是合作作品或是委托作品等等，应根据著作权法确定。第三节知识产权制度的概述2.知识产权权利行使方面的法律关系知识产权权利行使方面的法律关系主要发生在知识产权所有人、智力成果使用人或知识产权使用人以及他们相互之间。例如，专利权的转让，专利的实施许可，专利权的继承；著作权的许可使用，著作权的继承；注册商标的转让，注册商标的使用许可等，都应当分别根据专利法、著作权法、商标法的规定确定法律关系当事人之间的权利义务关系。第三节知识产权制度的概述3.知识产权管理方面的法律关系知识产权管理方面的法律关系主要发生在知识产权行政管理机关与智力成果的完成者、智力成果的所有人、智力成果的使用者之间。例如，就专利而言，涉及专利权的授予或驳回申请，专利权的无效宣告或维持，专利实施的强制许可，专利管理机关对专利侵权纠纷的调处等；就商标管理而言，涉及商标注册申请的核准或驳回，注册商标异议的裁定，注册商标争议的裁定，注册不当商标的撤销，注册商标和未注册商标的使用管理，商标侵权的查处等。第三节知识产权制度的概述4.因侵犯知识产权而发生的法律关系因侵犯知识产权而发生的法律关系主要发生在专利权人、商标权人、著作权人与侵权人之间。例如，专利权人对侵犯其专利权的侵权者除可以要求专利管理机关处理外，还可以直接向法院起诉；商标权人对侵犯其商标权的侵权者，既可以要求商标管理机关处理，也可以直接向法院起诉。著作权人对于侵犯其著作权的侵权者，既可以要求版权管理机关处理，亦可以直接向法院起诉。因侵犯专利权、商标权、著作权等知识产权的，权利人均有权要求侵权人承担停止侵害、赔偿损失等民事责任。第三节知识产权制度的概述二、知识产权法律制度的特点第一，知识产权制度与科学技术、经济发展尤其是经济的国际化、全球化有了内在的、紧密的联系。第二，各国知识产权制度的设计都是和本国生产力发展水平与发展需要紧密联系的。第三，知识产权制度表现出一体化、国际化的发展趋势。第四，知识产权法是不断创新、修订较为频繁的法律规范体系。第三节知识产权制度的概述三、知识产权制度的沿革知识产权是近代商品经济发展的产物。随着科学技术的发展，智力成果大量涌现，在商品交换的过程中，智力成果也逐步成为商品。由于它具有无形体的特点，难以像有形商品一样实际占有和控制。故需要一种不同于已有保护有体财产的法律制度来保护无体的“智力成果”和“投资成果”，为此保护知识产权的法律制度便应运而生。第三节知识产权制度的概述三、知识产权制度的沿革回顾知识产权法律制度的发展历程，从1474年威尼斯共和国颁布世界第一部具有现代意义的专利法，到TRIPS协议的正式签订，知识产权制度大体经历了三个阶段。1.“特权”确立阶段知识产权制度的雏形，是封建社会的地方官吏、封建君主、封建国家通过敕令、法令的形式授予的一种特权，其效力只可能涉及颁发敕令的官吏、君主或国家权力所及地域内。这种“特权”的确立，标志着智力成果被首次承认为一种独占权，是知识产权制度发展进程中的第一阶段。在中世纪的欧洲出现的由君主颁布敕令“钦赐”给工商业者生产经营某些商品的特权，就属于这一阶段的例子。第三节知识产权制度的概述2、从封建特权到私权的转变人类社会发展到资本主义阶段，“特权”制度已不能完全适应产业革命所导致的发明创新热潮的要求。以国家法律的形式将“特权”制度法律化，使知识产权成为依法产生的“法权”，这是知识产权发展史上的第二阶段。IntellectualProperty52

第三节知识产权制度的概述1709年，英国议会通过了世界上第一部版权法——《安娜女王法》（StatuteofAnne）1793年，法国著作权法，建立了作者人身权的保护规范

IntellectualProperty53第三节知识产权制度的概述

威尼斯元老院1474法案是世界上的第一部专利法。1623年英国《垄断法规》（StatuteofMonopolies）第一部具有现代意义的专利法，实现了了专利由封建的特权发展为现代的民事权利的转变

1594年，伽利略发明的扬水灌溉机被授予20年的专利权IntellectualProperty54第三节知识产权制度的概述

18世纪60年代在英国开始的产业革命，若无专利制度是难以发生的。当时的棉纺织业的水力纺纱机等许多发明都是在专利权的保护下诞生的。专利制度的作用在19世纪变得更为明显。德国、美国利用专利保护，有力地推动了本国技术和工业的发展。德国从1850年的一个穷国，发展到1900年的一个富国，1877年颁布的专利法起了重要作用。1789年美国宪法

“国会有权……为发展科学技术，保障作者和发明者在一定期间内对其著作和发明享有独占权。”

1784年，英国政府授予瓦特以制造蒸汽机的专利证书第三节知识产权制度的概述3.“国际化”阶段在资本主义发展到垄断阶段后，垄断资本家的势力范围已超越了国界，他们希望通过对国外的销售、投资和技术输出获得更大的利润。在此情况下，严格地域性的知识产权对资本主义发展不利的一面便显露出来。因此，谋求知识产权国际保护的问题被提上日程。

第三节知识产权制度的概述1883年签订的《巴黎公约》与1886年签订的《伯尔尼公约》共同构成了知识产权领域国际保护制度的基本法律框架。与之相适应的巴黎联盟、伯尔尼联盟以及后来的世界知识产权组织的建立，为知识产权国际保护制度的实施提供了组织保障。它们同后来的《马德里协定》（1891年）、《世界版权公约》（1952年）、《专利合作条约》（1970年）、《商标注册条约》（1973年）等一系列全球性和地区性的知识产权条约一起，共同确立了知识产权国际保护基本体制。WTO于1995年1月1日专门成立知识产权理事会，管辖作为世贸组织部分的TRIPS协议。

IntellectualProperty57第三节知识产权制度的概述4、知识产权的扩张著作权

（1）保护期限（50年——70年）（2）作品范围（文字作品——音乐作品——绘画、雕塑及其他美术作品——摄影作品——录音制品——计算机软件——建筑作品）专利

发明——工业品外观设计——植物专利——外科手术——计算机软件——商业方法

第三节知识产权制度的概述

四、知识产权制度在中国的发展IntellectualProperty58第三节知识产权制度的概述三、知识产权制度在中国的发展

1、清朝之前

宋朝：书籍雕印，山东刘家“功夫针”使用“白兔”商标

。

2、清末知识产权制度是一个舶来品。一般认为，我国近现代意义上的知识产权制度始于清朝末年。资本主义生产方式的产生和发展，以及变法图强的要求，促使清政府着手建立近代法制，清政府分别于1898年、1904年和1910年颁布了保护发明创造的专利法规、商标法规和著作权法。这些法律作为一种崭新的文化，注入当时的社会生活，产生了深远的影响。尽管清政府很快覆灭，但是，这些法律都被后来的中华民国临时政府、北洋政府和国民党政府所继承。

IntellectualProperty59第三节知识产权制度的概述3、北洋政府和国民党政府时期（1）在专利保护方面，1911年11月24日，北洋政府公布了《奖励工艺品暂行章程》，使专利保护制度得以延续发展；之后，国民政府又对该章程进行过几次修订，直到1944年5月，我国历史上的第一部《专利法》才正式诞生；（2）在商标保护方面，北洋政府以《商标注册试办章程》为基础，参照英国驻华使馆代拟条款，对该章程进行修订，公布了新的《商标法》及其实施细则。1930年、1935年和1938年，国民政府又颁布了自己的《商标法》及其实施细则；（3）在著作权保护方面，1915年，北洋政府以《大清著作权律》为基础，制定了自己的著作权法。1928年，国民政府又颁布了新《著作权法》，于1949年进行过修订。第三节知识产权制度的概述4、新中国（1）改革开放之前1950年9月，全国出版工作会议通过了《关于改进和发展出版工作的决议》；1953年，国家出版总署公布了《关于纠正任意翻印图书现象的规定》中央人民政府政务院于1950年8月批准公布了《保护发明权和专利权暂行条例》；后国务院明令废止该条例，又颁布了《发明奖励条例》。政务院于1950年公布了《商标注册暂行条例》，后被1963年国务院颁布的《商标管理条例》取代。

第三节知识产权制度的概述4、新中国（2）改革开放之后1982年第五届全国人民代表大会常务委员会通过的《中华人民共和国商标法》，是我国现代知识产权法律制度肇始的标志。紧随其后，1984年3月12日，《中华人民共和国专利法》诞生。1990年9月7日，《中华人民共和国著作权法》颁布；1993年9月2日，《中华人民共和国反不正当竞争法