2022年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

2022年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共100题）1、利率期货品种主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D3、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B5、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】D6、以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】A7、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量【答案】D8、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D9、（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D11、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B12、金融市场的重要性主要体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、（2021年真题）企业的组织形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A15、下列表现形式属于操作风险的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C18、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A19、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D20、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（??）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B21、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A22、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B23、（2018年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A24、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B25、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D28、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D29、关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C30、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A31、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B32、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B33、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B34、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】C37、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B39、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（）证券交易原则。A.公开B.公平C.公正D.公允【答案】C40、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B42、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A44、下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】C45、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D46、政府债券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C47、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D48、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D49、证券投资基金在我国香港地区称为（）。?A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D50、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A52、股权类期权包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B54、金融期货具备的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C58、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A59、以下属于利率衍生工具的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B61、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D62、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D63、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C64、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A65、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】A67、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（）。A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场C.交易债务工具和优先股的市场被统称为固定收益市场D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制【答案】D68、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D69、集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A70、（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类11个级别B.四大类10个级别C.五大类11个级别D.五大类19个级别【答案】C72、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B73、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B74、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】D75、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】D76、证券市场的品种结构关系的构成主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B77、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C78、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D79、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C84、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A.3B.2C.1D.5【答案】B86、下面对理事会会议表述不正确的是（）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C87、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C88、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B90、（2019年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C91、我国证券基金行业的自律性组织是()。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B92、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D