2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案

2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案单选题（共100题）1、金融互换可以分为（）等类别。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A3、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会【答案】D5、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管??B.基金?C.资产管理??D.信托?【答案】D7、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B8、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A9、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A10、金融市场的最基本功能是（）。A.融资功能B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】A11、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A13、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B14、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D16、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】C17、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】D18、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】B19、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B20、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《证券交易所管理办法》【答案】B21、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C22、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A23、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B24、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A25、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C26、证券交易所总经理的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、（2018年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D28、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C30、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A31、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C32、公司声誉风险管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C34、金融市场的重要性主要体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】B37、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B38、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】D39、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B40、交易所交易基金的英文简称为（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B41、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A42、根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A43、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D44、我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托业B.银行业C.保险业D.债券业【答案】D45、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C46、当前IAIS主要在（）方面发挥着重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B47、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】C48、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.以上三项均正确【答案】D50、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A51、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.过半数的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B52、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】A53、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C54、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品【答案】B55、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】C56、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A57、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】B58、（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A59、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A60、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D61、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B62、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B63、债券与股票的相同点有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D64、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C65、记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】D66、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A68、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在()。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A69、金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D72、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C73、风险管理策略主要包括（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】B76、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员C.金融租赁公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币D.汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币【答案】C77、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】C78、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】C79、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C80、（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】A82、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D83、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C84、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D85、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B86、（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（??）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】D87、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D