2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D2、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C3、关于资本的功能说法正确的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】A5、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B6、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】D7、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A8、下列关于沪港通的说法,正确的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、风险管理与控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D10、下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D11、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A13、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】A14、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D15、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】A16、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B18、窗口指导属于（）。A.一般性货币政策工具B.公开市场操作C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】D19、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】B20、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C21、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B22、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D24、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A27、（2021年真题）使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（??）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】C28、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B29、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B30、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C33、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C34、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C35、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B36、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年【答案】A37、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A.健全B.合理C.及时D.独立【答案】C38、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.—年B.半年C.一季度D.—个月【答案】D39、下列关于信用增级机构的说法,正确的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A40、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D42、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】B44、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D45、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A46、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C47、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C48、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】D49、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、（2018年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A51、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C52、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。①股东权利归属于记名股东A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D53、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A54、以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】A55、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者可以设定更改发行条件C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体D.代销者不承担任何风险与责任【答案】B56、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A58、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D59、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D60、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D61、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A62、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【答案】C63、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A64、基金类投资者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D65、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】B66、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A69、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C70、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D71、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B72、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B73、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B74、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】D75、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A77、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C78、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D80、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D81、以下属于机构投资者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、我国的证券自律性组织包括()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B83、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A84、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C85、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C86、地方政府债券可以分为（）和（）。A.—般债券普通债券B.—般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B87、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D88、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】B89、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B90、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】A91、（2021年真题）在（??）情况