广东省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试试题

广东省201年6上半年基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因2.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定3.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天4.下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券关于开放式基金，以下说法错误的有__。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露足额向__支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划备兑权证通常由__发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金产品的风险等级一般不包括__。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件__是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A.1B.1.05C.1.13D.1.24下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给