国际政治与经济第三章

国际政治与经济

(教学课件)逯宇铎蔡莉大连理工大学经济学院Email:luyuduo@163.com

1第三章主要国际经济组织本章学习目标：国际经济组织是国际政治经济中重要的组成部分，需要掌握世界贸易组织的原则和主要规则，国际货币基金组织的主要业务和职能，世界银行集团的组成部分及其相应的业务。关键词：世界贸易组织争端解决国际货币基金组织特别提款权世界银行集团2第一节世界贸易组织世界贸易组织（WorldTradeOrganization，WTO）的前身是关税及贸易总协定（GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT）。WTO的宗旨主要包括以下四方面：提高居民生活水平，保证充分就业，提高居民实际收入和有效需求；扩大货物和服务的生产和贸易；以可持续发展的原则利用世界资源和保护环境；确保发展中国家尤其是最不发达国家在国际贸易增长中，享有与其经济发展水平相适应的利益份额。WTO的原则主要包括非歧视原则（最惠国待遇原则与国民待遇原则）、贸易自由化原则、透明度原则、公平贸易原则、发展中国家优惠待遇原则五方面内容。3一、WTO的建立GATT（GeneralAgreementonTariffsandTrade）的成立二战后西方各国决定从金融、投资、贸易三方面对旧有经济体系进行改造。1944年7月，英美等45国签署《布雷顿森林协定》，建立了IMF与IBRD。1946年10月和1947年1月，ITO筹备委员会讨论《ITO宪章草案》。1947年4-10月，23国在日内瓦进行了关税减让谈判，为建立ITO打基础。41947年11月-1948年3月，筹委会审议通过了《ITO宪章》（哈瓦那宪章），但美国没有批准，ITO没有成立。但23个缔约国签署的关税与贸易总协定于1948年1月1日临时生效，作为临时适用的多边贸易协议一直适用了47年之久，并逐渐演变成为代替ITO行使多边贸易谈判、管辖多边贸易协议、解决贸易争端等职能的机构。5（二）WTO的成立世界贸易组织（WorldTradeOrganization，WTO）的前身是关税及贸易总协定（GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT）。1986年乌拉圭回合启动，之初并未涉及建立WTO问题。但随着谈判范围扩大至服务贸易及知识产权领域，创立正式的国际贸易组织日显重要。1994年4月15日，乌拉圭回合参加方在马拉喀什通过了《建立世界贸易组织协定》，1995年1月1日，WTO正式成立。WTO是乌拉圭回合的重要成果，是对GATT的继承，是世界各国建立多边贸易组织理想的实现。6（三）WTO与GATT的区别1.GATT是临时性的，而WTO是永久性的。2.GATT的法律规定只有规劝性，而WTO的法律具有强制性。3.GATT只处理货物贸易领域相关的议题，而WTO除此之外还要处理服务贸易与知识产权问题，因而管辖范围远大于GATT。4.WTO的争端解决机制较GATT更快更有效。在GATT时代，裁决只有协商一致才能通过，任何一方的反对都将阻碍裁决，缺乏效率。7二、WTO的成员1995年，1121996年+161997年+41998年+11999年+22000年+52001年+32002年+12003年+22004年+22005年+12006年+02007年+22008年+22009年+02010年+02012年+42013年+2截至目前，159成员8Seemember_brief.doc9三、货物贸易协定国际货物贸易是国际贸易的主要内容，是国际经济贸易中最早得到多边贸易体制调整的，也是法律制度最为成熟和完善的领域。WTO与货物贸易有关的规则主要体现在《关税及贸易总协定》及其附件中。根据各类协议的不同内容，可以分为特殊产品规则，技术、标准与安全规则，贸易救济规则以及非关税壁垒规则等四个方面。10（一）特殊产品规则1.《农业协议》（AOA）农产品贸易是GATT乌拉圭回合谈判的焦点之一，各国在该领域中的分歧是导致乌拉圭回合迟迟无法达成一致的重要原因之一。世贸组织的农产品协议主要涉及两大方面内容：一是非关税措施关税化及关税减让；二是补贴额度的计算及削减。乌拉圭回合谈判达成的《农业协议》由序言、正文（13个部分，共21个条款）及5个附件组成。协议最主要的内容是对农产品贸易政策三个方面的规定：市场准入、国内支持和出口补贴。11（2）《纺织品与服装协议》（ATC）为了促进纺织品和服装贸易的自由化，削减贸易壁垒，在GATT的主持下，42个主要纺织品贸易国达成了《多种纤维协定》（MFA），并于1974年1月1日正式生效。《多种纤维协定》对纺织品和服装的配额等贸易措施进行了规定和约束，但并没有完全消除这些贸易壁垒。经过艰苦谈判，乌拉圭回合最终达成了《纺织品与服装协定》以取代《多种纤维协定》，目标是确保最终将纺织品和服装纳入到GATT统一的规则之中。《纺织品与服装协定》有效期为10年，从1995年1月1日生效至2005年1月1日终止。从2005年开始，纺织品贸易正式纳入WTO多边贸易体制之内。12（二)技术法规与产品标准和安全的规则1.《实施动植物卫生检疫措施协议》（SPS）它既是单独的协议，又是《农业协议》的第八部分。2.《技术性贸易壁垒协议》（，TBT）该协议将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序三个方面。13（三）贸易救济规则1.《反倾销协议》主要包括倾销的确定、损害的确定、倾销与损害的因果关系、反倾销调查程序、反倾销措施等方面内容。2.《补贴与反补贴措施协议》（SCM）143.《保障措施协议》乌拉圭回合达成的《保障措施协议》由14个条款和1个附件组成，主要包括实施保障措施的条件、保障措施调查、严重损害或严重损害威胁的确定、保障措施的实施、临时保障措施、保障措施的期限和审议、补偿与报复、对发展中国家成员的特殊待遇、禁止“灰色区域”措施、监督及争端解决等内容。15(四).非关税壁垒规则1.《进口许可证程序协议》该协议由序言和8个条款组成，主要涉及进口许可证程序的一般原则、自动进口许可规则、非自动进口许可规则、通知和审议等内容。2.

《海关估价协议》该协议由4个部分、24个条款组成，其宗旨是消除或减少海关估价对贸易的不利影响，并建立统一的海关估价制度。协议的主要内容包括海关估价的规则与方法、对发展中成员的特殊和差别待遇、海关估价的管理、磋商和争端解决等几方面，其中海关估价的规则与方法是协议的核心内容。163.《装船前检验协议》该协议由序言和正文组成，正文有9个条款，主要包括适用范围、进口方和出口方的义务、独立审议程序、执行协议的通知、审议、磋商与争端解决等内容。4.《原产地规则协议》该协议旨在协调各成员的原产地规则，共分为4个部分，由9个条款和2个附件组成，主要内容包括协议的适用范围、原产地规则的协调、实施原产地规则的纪律等方面。175.《与贸易有关的投资措施协议》该协议旨在为企业的国际投资活动争取到国民待遇和非歧视待遇，由9个条款和1个附件组成，主要内容包括基本原则、禁止使用的与贸易有关的投资措施、发展中成员优惠待遇、通知和过渡性安排、透明度要求、管理机构与争端解决等方面。18四、服务贸易协定关税及贸易总协定经历8年的乌拉圭回合谈判，最终达成了《服务贸易总协定》（GATS），成为WTO三大协定之一。该协定旨在消除国际服务贸易的壁垒，促进服务贸易的自由化。该协定是国际贸易历史上第一个关于服务贸易的全球性具有法律约束力的多边协定，极大地丰富了国际贸易法的内容。191.国际金融服务贸易国际金融服务贸易主要通过“商业存在”和“人员流动”实现。世界贸易组织成员就银行、证劵、保险领域均作出了开放承诺，承担遵守市场准入、国民待遇、政策透明化和最惠国待遇等方面的义务。2.国际电信服务贸易目前，世界贸易组织法律体系中共有4个协议直接涉及电信服务业，即货物贸易中的信息技术协议、服务贸易中的服务贸易总协议和基础电信协议以及和贸易有关的知识产权协议，此外，还未达成协议的电子商务议题也涉及电信服务业。203.国际海运服务贸易国际海运服务谈判的成果主要体现在《服务贸易总协定》的《海运服务谈判的附录》中，但由于全球主要航线上的班轮公会对海运业市场开放及定价具有很强的影响力，因此世界贸易组织对这个领域的管辖权并不强。4.国际航空服务贸易由于航空运输服务涉及国家主权和国家安全，同时还具有技术水平高和安全保障要求高的特点，从而决定了世界各国在参与乌拉圭回合的服务贸易谈判中，采取了有选择、分阶段的开放航空服务贸易的市场的态度。215.国际专业技术服务贸易国际上常见的专业服务贸易壁垒主要涉及在国民待遇方面的限制，市场准入方面的限制，政策法律方面的限制。22五、与贸易有关的知识产权协议世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）以有关保护文学和艺术作品版权的《伯尔尼公约》为基础，涵盖了所有知识产权领域。在著作权保护方面，涉及了计算机软件和数据库、计算机软件和音频所有者租赁授权、影视和音频资料规定了对影视和音频资料的50年保护期等方面。在专利权保护方面，《与贸易有关的知识产权协议》（主要依据《巴黎公约》），对专利权给予20年的保护期，同时，为了帮助发展中国家发展公共健康事业和保证农业安全，该协议还设计了针对药物和农药产品专利及生产过程专利的强制许可制度。23六、争端解决机制世界贸易组织成员可以通过向该组织的争端解决机构提起诉讼请求，从而启动争端解决机制的方式，维护其作为成员应享有的利益。世界贸易组织争端解决的一般程序可以区别为争端解决结论形成程序和结论形成后的执行程序。结论形成程序又包括磋商程序、斡旋、调解和调停程序、专家小组程序、上诉复审程序和终裁程序。争端解决的执行程序包括裁决或建议的执行程序和补偿的执行和减让义务的终止24七、政府采购协议各国政府在采购时，通常倾向于向国内企业采购，而这与世界贸易组织所奉行的非歧视原则相悖。1996年达成的《政府采购协议》进一步将服务、建筑工程、政府开办的公共设施和政府转包合同纳入了管辖范围。更为重要的是，该协议在政府采购程序和争端解决方面取得了进展。根据该协议，如果一国政府机构违反了有关采购竞标程序的规定，当事方可以对之提出诉讼。25

第二节国际货币基金组织InternationalMonetaryFund

26主要内容IMF概况IMF宗旨IMF机构设置IMF资金来源IMF投票权IMF的主要业务27IMF概况IMF是在国际合作的基础上,为协调国际间货币政策,加强货币合作而建立的政府间的国际金融机构.1945年12月27日,参加布雷顿森林会议的44国中的29国政府批准了<布雷顿森林协定>.1947年3月IMF开始办理业务,其总部设在华盛顿.IMF的根本任务是提供短期贷款,以调整成员国国际收支不平衡的问题,维持汇率稳定.

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IMF宗旨建立一个永久性的国际货币机构,对国际货币问题进行协商,以促进国际货币合作.促进国际贸易的扩大和均衡发展,提高成员国就业和实际收入水平,开发成员国的生产资源.促进汇率稳定,维护正常的汇兑关系,避免竞争性的货币贬值.协助成员国建立多边支付制度,消除阻碍国际贸易发展的外汇管制.协助成员国改善国际收支状况,通过贷款解决成员国国际收支困难,避免采取危及他国利益和国际繁荣的措施.根据上述宗旨,缩短成员国国际收支失衡的时间,减轻失衡的程度.29一、IMF的机构设置国际货币基金组织由理事会（boardofgovernors）、执行董事会（boardofexecutivedirectors）、总裁（managingdirector）和众多业务机构组成。理事会和执行董事会任命若干特定的常设委员会，理事会还可以建立临时委员会。各常设委员会向理事会提供建议，但不行使权利，也不直接贯彻执行理事会的决议。理事会和执行董事会决议的通过和执行，原则上是以各国在国际货币基金组织的投票权的多少作为依据。30

IMF机构设置—理事会1、是IMF的最高权力机构,由成员国各派1名理事和1名副理事组成.理事通常由各国的财政部长或中央银行行长担任.副理事只有理事缺席才有投票权.2、主要职责：批准接纳新成员国决定IMF的份额规模和特别提款权的分配决定成员国退出IMF讨论决定有关国际货币体系的重大问题（其他职责由理事会授权执行董事会实施）3、理事会通常每年举行一次会议，当出席会议的理事投票权合计数占总投票权的1/3以上时，即达到法定人数。31

IMF机构设置—执行董事会1、是IMF负责处理日常业务工作的机构，由22名执行董事组成，其中6名由占基金份额最多的6个成员国（美国、英国、德国、法国、日本、沙特阿拉伯）指派,其余16名由其他成员国划分为16个选区，通过选举产生。目前，我国仍作为一单独选区指派执行董事，执行董事任期2年。每一名执行董事可指派1名副执行董事，在执行缺席时，代行表决权。2、执行董事会根据业务的需要经常召开会议，当出席会议的执行董事投票合计数不少于总投票数的1/2时，即达到法定人数。32

IMF机构设置—临时委员会1、成立于1974年10月，是IMF一个重要的决策机构，由22名执行董事相对应的成员国选派IMF的理事或同等级别的人员组成。2、该委员会的主要职能是就一些重大问题向理事会作出报告或提议，如IMF协定的修改内容、IMF的管理方法和调整措施等。在大多数情况下，它所作出的决定就等于理事会的决定。3、临时委员会每年举行两次会议。33

IMF机构设置—发展委员会1、是IMF与WB关于向发展中国家转移实际资源的部长级委员会，由IMF理事、WB理事、部长级人士及职位与此相当的人士组成。2、该委员会一般与临时委员会同时、同地举行会议。34

IMF机构设置—总裁1、是IMF的最高行政长官，负责管理基金组织的日常工作。总裁由执行董事会推选，任期5年，并兼任执行董事会主席，但平时没有投票权，只有在执行董事会进行表决双方票数相等时，才可投决定性的一票。2、总裁可以参加理事会，但没有投票权。

3、总裁下设副总裁协助工作。自成立以来，总裁一直由欧洲成员国的1名人士担任。35

IMF机构设置—业务机构1、IMF设有16个部门，负责经营日常业务活动。2、IMF还有两个永久性的海外机构，即欧洲办事处（设在巴黎）和日内瓦办事处。3、并在纽约联合国总部派遣一位特别代表。

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IMF资金来源成员国交纳的基金份额：最主要资金来源借款信托基金37基金份额基金份额在性质上相当于股份公司的入股金，成员国一旦交纳后即成为基金组织的财产。每个成员国所交纳份额的大小，取决于成员国的国民收入、黄金外汇储备、平均进口额、出口变化率、出口额占国民收入的比例等变量。份额的计算原为美元，1969年改为以特别提款权为计算单位。份额25%以特别提款权或可自由兑换货币交纳，75%以本国货币交纳（基金组织如果对于成员国应交本国货币在业务上不需要时，成员国可用其发行的见票即付、不可转让且无息的国家有价证券代替）理事会对基金份额每隔5年（不超过5年）进行一次总检查，并在认为合适的情况下，对成员国的份额进行调整。38基金份额重要性基金组织的一切活动几乎都与基金份额有关：（1）它是基金组织向出现国际收支短期失衡的成员国提供贷款的主要来源。（2）成员国所交纳基金份额的大小不仅决定其在基金组织中的投票权，而且决定其从基金组织借款的最高限额和特别提款权的分配数额。39借款与信托基金借款是在基金组织和成员国协议下，向成员国借入的资金。信托基金：基金组织1976年决定，将按市价出售黄金所获得的利润，作为信托基金，向最贫困的发展中国家提供优惠贷款。40IMF的性质IMF既是一个联合国际金融业务的专门机构，又是一个成员国政府间进行交往的渠道和论坛，具有浓厚的政治色彩。41

IMF投票权凡参加IMF的成员国都要交纳一定数量的基金份额，成员国的投票权就是按其交纳份额的大小来确定。按照IMF规定，每个成员国都有250张基本票，每交纳10万特别提款权增加1票，两者相加即是该成员国的投票权。各理事和执行董事权力的大小，由他所代表的成员国拥有票数的多少决定。一般来说，理事会和执行董事会作出的大多数决定由简单多数票通过即可，但是，在重大问题上，如修改IMF协定条款和调整基金份额等，则需要获得占总投票权85%的多数才能通过。美国在IMF成员国中是交纳份额最大的国家，所得的投票权最多。所以，美国对IMF政策和方针享有否决权。421.汇率监督与政策协调国际货币基金组织首先是一个国际货币合作的监督机构。监督的中心是汇率政策。它要检查各成员国是否与它和其他成员国进行合作，以保证作出有序的汇兑安排，并促进建立稳定的汇率制度。

IMF的业务活动43

国际货币基金组织在三条原则下监督成员国的汇率政策：（1）成员国不得操纵汇率以阻碍国际收支平衡的调节或谋取对其他成员国不公平的比较优势。（2）如由于对付该国货币汇率短期变动而造成的混乱时，国际货币基金组织可命令成员国干预该国的外汇市场。（3）在实施干预政策时应适当考虑其他成员国的利益。44与成员国的磋商《国际货币基金组织协定》第4条第1款规定，成员国应承担义务，与国际货币基金组织和其他成员国合作，以保证外汇安排的有秩序进行和促进汇率制度的稳定。45（1）对象限于成员国政府，对私人企业、组织不贷款；

（2）用途主要是解决成员国的国际收支困难，以保证成员国的经济能平稳发展；

2．贷款业务通过贷款给成员国使其能重组经济，以便更好地在国际货币体系内进行合作。其发放贷款的特点有：46（3）贷款期限：贷款期限一般为3～5年，其中有3年宽限期，属于中期贷款。成员国不能长期占用国际货币基金组织的信贷资金。（4）贷款额度：贷款额度受成员国缴纳的份额限制，与成员国在国际货币基金组织缴纳的份额成正比。储备头寸贷款是无条件的，不经批准即可动用，但其限额不能超过该成员国份额的25%。47（5）方式采取由成员国用本国货币向国际货币基金组织申请换购外汇或特别提款权的方式，称为“购买”（purchase）；还款时则以外汇或特别提款权购回本国货币，称为“购回”（rePurchase）。（6）费用和酬金：国际货币基金组织发放贷款因为是“购买”而不是“贷款”，所以不称之为“利息”，而是费用和酬金。国际货币基金组织向成员国提供贷款，收取以下三种费用：一是手续费，二是承诺费，三是其他费用：国际货币基金组织对持有某成员国货币超过该国份额的部分，定期收取费用，实际上是收取利息。48（1）普通贷款分为储备部分贷款（reservetranchedrawings）（又称为“黄金份额贷款”）和信用部分贷款。

2．贷款种类（2）专门贷款:（A）进出口波动补偿贷款。（B）缓冲库存贷款。（C）石油贷款。（D）延伸贷款。（E）信托基金贷款。（F）补充贷款。（G）结构调整贷款。（H）制度转型贷款。（I）紧急贷款机制。49第三节世界银行集团

50世界银行集团简介世界银行集团的发展历程世界银行集团的组织机构世界银行集团的主要业务主要内容BACK51世界银行集团简介世界银行集团成立于1944年，是全球最大的发展援助机构之一。2002年年度，世界银行为其客户国提供了总额为195亿美元的贷款。世界银行通过提供贷款、技术援助支持减贫和提高发展中国家人民生活水平；通过与政府机构，非政府组织以及私营部门的合作制定有效的援助战略。世界银行由一百八十四个国家共同拥有，其成员国的意见和利益由理事会和设在华盛顿的执行董事会代表。世界银行的成员国就是世界银行的股东，拥有最终决策权。

世界银行利用其资金、高素质的人才和广泛的知识基础，帮助各发展中国家走一条稳定、可持续和平衡的发展之路。世界银行是一个发展机构，目标是通过促进其成员国的可持续经济增长以减轻贫困。发展是一个长期的过程，最终实现对整个社会的改造，其内容既包括制定正确的经济和金融政策，也包括赋予人民权力，修筑公路，拟定法律，确立妇女的地位，教育女童，消除腐败，保护环境，对儿童进行预防注射，以及许多其他内容。发展就是综合各方面的内容以制定平衡的经济和社会发展计划。

52世界银行集团的发展历程

世界银行集团（WorldBankGroup，缩写WBG）成立于二战末期（1944年），总部在美国华盛顿特区，其最初的使命是帮助在第二次世界大战中被破坏的国家的重建。世行集团通过向发展中国家提供低息贷款、无息信贷和赠款来资助这些国家克服穷困，各机构在减轻贫困和提高生活水平的使命中发挥独特的作用。截止2011年，世行集团提供的贷款累计超过5000亿美元。53世界银行集团的组织机构国际复兴开发银行（InternationalBankforReconstructionandDevelopment）国际开发协会（InternationalDevelopmentAssociation）国际金融公司(InternationalFinanceCorporation）多边投资担保机构（MultilateralInvestmentGuaranteeAgency）解决投资争端国际中心（InternationalCenterforSettlementofInvestmentDisputes）BACK54国际复兴开发银行

国际复兴开发银行向中等收入国家和借贷信用好的较贫困的国家提供贷款和发展援助。其投票权与成员国的认缴股份额挂钩，而认缴股份额则根据每个成员国的相对经济实力确定。国际复兴开发银行以在国际资本市场上发债作为其主要资金来源。BACK55国际复兴开发银行(IBRD)1945年12月27日成立1946年6月开始营业1947年11月成为联合国的专门机构宗旨：（1）通过促进生产性投资，以协助成员国恢复受战争破坏的经济和鼓励不发达的国家的资源开发。（2）通过提供担保和参与私人投资，促进私人对外投资；（3）通过鼓励国际投资促进国际贸易长期均衡发展；（4）对有用而急需的项目优先提供贷款和担保；（5）注意国际投资对成员国商业情况的影响。56国际开发协会国际开发协会在世界银行履行其减贫使命方面起着重要作用。国际开发协会的援助对象是世界上最贫困的国家，向他们提供无息贷款和其他服务。国际开发协会的主要资金来源是较富裕的成员国，也包括部分发展中国家的捐款。

BACK57国际开发协会(IDA)1960年9月设立专门对低收入发展中国家提供赠款和长期优惠贷款宗旨：通过向不发达国家提供条件优惠、期限较长、并可部分地用当地货币偿还的贷款，以促进其经济发展和生活水平的提高。58国际金融公司一九五六年成立，是世界银行集团中负责民营部门的机构，资本金来自其174个成员国，并由这些国家的政府共同制订政策、审批投资。它按照商业原则运作，获取利润。国际金融