知识产权培训-专利文献检索

二○一二年十一月

专利文献与专利信息检索第一章专利文献1、专利文献概念2、专利文献的发展史3、专利文献的发展趋势4、专利文献的特点、不足5、专利文献的作用6、专利文献的应用第二章专利信息检索1、专利（申请）号组成、含义2、专利信息检索的重要性3、专利检索在专利事务中的具体应用4、专利检索的步骤5、专利检索方式6、专利检索的依据7、检索网站

专利文献

一、专利文献概念：1、专利：通俗的讲就是专利权。狭义：仅指发明。广义：涵盖工业产权中的发明、实用新型和外观设计。专利文献2、专利文献概念：1988年世界知识产权组织编写的《知识产权教程》中明确了专利文献的概念：就是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发、试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。主要是指各国专利局的正式出版物。专利文献

专利文献的一般理解：

指各工业产权局(包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织)在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

中华人民共和国国家标准《知识产权文献与信息基本词汇》：“专利文献patentdocument是指国务院专利行政部门在审批专利过程中产生的公开文件及出版物的总称。”

公开出版物主要有：各种专利单行本(曾被称为专利说明书)、专利公报及上述文献的电子出版物

专利文献3、专利文献的发展历史：

专利文献原起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。1474年世界第一部专利法在威尼斯共和国诞生，此后在相当长的时间里，见诸记载的就是颁发给发明人的一种授权证明文件。

专利文献

1624年，英国实施《垄断法》，这部法律虽然被公认为现代专利法的鼻祖，但仍未使专利文献得到催生。专利仅记录在档案中，在颁专利时，有关机构向需要专利的政府部门提供手抄说明书副本。1852年，英国发生了现代世界专利史上最重要的变革，建立了现代意义上的专利局，并颁布《专利法修正令》。该法令规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。这项规定体现了现代专利制度的基本理念—“以技术公开换法律保护”。专利文献

这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书。另外，还出版了人中索引及分类文摘等专利文献。现存第一份英国专利文献号码是1/1617（即1617年的第一件专利）。美国：现在的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁的一件专利。另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。专利文献

部分国家保存的第一件专利说明书的时间：

俄国-1814年；法国-1791年；德国-1877年；瑞典-1885年；瑞士-1888年；丹麦-1894年；奥地利-1899年；澳大利亚-1904年；荷兰-1903年；波兰-1924年；韩国-1948年。

中国：第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。专利文献

世界范围内实行专利制度的国家有1873年只有22个，1890年有45个，1925年有73个，1958年有99个，1973年有120个，1984年有158个。到目前为目，世界上建立专利制度的国家和地区已经超过175个。各个国家或地区出版的专利文献种类有所不同。

三、专利文献的发展趋势电子化、网络化、国际化。

专利文献

四、专利文献的特点（1）量多:专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。（2）最新:专利文献传播最新技术信息（3）标准:专利文献的格式统一规范、高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。（4）完整:专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。2.

集专利技术、法律、经济信息于一体。

技术信息绝大多数发明成果的唯一公开途径。法律信息具备完全法律效应的文件。

与市场经济活动紧密结合WIPO：专利文献信息推荐标准著录项目识别代码；文献种类代码及编号标准格式规范统一文体结构标准分类体系统一法定的文体结构；具体的撰写要求.国际专利分类号；国际外观设计分类号专利文献专利文献与科技文献相比，存在的不足：（1）专利文献重复性大；（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性；（3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。专利文献五、专利文献的作用（1）体现专利制度根本目的的媒介：根本目的是推动科技进步，这一目的是通过在法律保护下公开通报新发明创造体现出来。是专利信息的基础和源泉，是进行国际专利文献交换，实现专利信息共享的载体。（2）传播专利信息，促进科技进步：避免盲目性和重复性研究，开阔思路、激发灵感，缩短科研周期，节约科研经费。专利文献（3）为经济、贸易活动提供参考信息（4）对专利实施法律保护的依据（5）专利机构审批专利的基础和保障：某种意义上说，专利文献的多少，组织管理的优劣，以及信息化建设水平的高低决定着专利审批的数量和质量。专利文献

同族专利概念:具有共同优先权的在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称为同族专利。同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员。通常人们在习惯上也把同族专利成员简称为“同族专利”。

同族专利作用：帮助阅读者克服语言障碍；解决对专利文献的收藏不足的问题；可提供有关该相同主题的最新技术发展、法律状态和经济情报；为专利机构审批专利提供参考。2010年国内企业有效发明专利量前十位第二章专利信息检索

一、中国专利申请号（专利号）

2003年10月1日以前，专利申请号（专利号）：由8位数字组成，其后有一个小数点及计算机的校验码。前两位数字表示专利申请的年份，第三位数字表示专利的种类：1为发明，2为实用新型，3为外观设计，第四位至第八位表示当年该类别专利申请的序号。如92114808。专利信息检索2003年10月1日以后，专利（申请）号由十二位数字组成，其后有一个小数点及计算机校验码。前四位表示专利申请的年份，第五位表示专利种类（1为发明，2为实用新型，3为外观设计），第六至第十二位表示申请流水号。如：200530117504。专利信息检索

二、专利信息检索重要性及其作用

1、专利检索是开发研究新产品前必须进行的一项工作；2、专利检索是专利申请前的一项重要准备工作；3、专利检索是否充分将会影响专利审批的结果和审批速度以及授权后专利的稳定性；4、专利检索是无效宣告程序请求方寻找无效证据的一种最主要的手段；5、充分检索和收集资料对于专利侵权诉讼来说也是必不可少的。专利信息检索

三、专利检索在专利事务中的具体应用1、新颖性检索——判断新颖性；2、创造性检索——判断创造性；3、侵权及技术引进检索：（1）防止侵权检索：（主动检索）防止自己的产品或采用的新方法或新工艺与他人的相类似或相同的有效专利发生冲突而进行的一种检索。（2）被动侵权检索：（被动检索）指自己生产的产品或已使用的生产方法与他人的有效专利发生了冲突，并已被他人警告或指控侵权时所作的一种为寻求摆脱侵权手段的检索。（3）技术引进检索：一是判定欲引进的技术是否侵犯他人的专利权，二是核实引进技术时对方所声称的专利内容是否属实。专利信息检索四、专利信息检索的步骤1、分析与确定技术主题：2、选择主题词、关键词及相关词；3、选择分类位置；4、组配、编制检索提问式；5、选择检索方式及国家；6、根据检索结果，浏览文摘进行筛选和验证；7、进一步扩大检索或另辟检索途径。专利信息检索

五、专利信息检索方式：

1、手工检索：不借助任何机器设备而靠手工翻阅纸件载体检索系统查找专利信息的方式。

2、机器检索：借助某种机器（如缩微阅读器、电子计算机等）从人眼不可视资料中查找专利信息的方式。包括缩微检索方式和计算机检索方式。专利信息检索

计算机检索方式包括工作站检索方式和联机检索方式。

工作站检索方式：主要是指利用独立的光盘工作站从各种检索光盘中查找专利信息。

联机检索方式：则是指用户在计算机终端上通过国际联机网络、国内联机网络或局域网及其服务器从存储在磁带机、光盘塔、光盘库、光盘镜像、磁盘列阵等外围设备中的电子检索系统中查找专利信息的方式。目前，常用的是机器检索方式。专利信息检索六、检索依据：1、专利分类号：从技术主题角度检索。2、专利权人：与专利有关的人（自然人、法人）。3、专利文献号：公开号、公告号、专利号。4、专利申请号：5、主题词：指专利记录中的实词，通常为计算机检索依据。6、化学式：专用于化学领域专利检索。7、专利公布日期或专利申请日期。

另外，每个专利申请著录项目都可以作为一个计算机检索入口。常用检索网站

七、检索常用网站1、国家知识产权局网站（）检索窗口：关键字+检索项目。如：申请号对应的是阿拉伯数字，而不是人名；发明人（权利人）对应的是该专利申请人，是人名，不是数字。2、中国专利信息中心（）:可以进行法律状态检索；在线检索；网上申请专利检索。专利信息检索

3、中国专利信息网（）(国家知识产权局专利检索咨询中心)，需用户注册。

4、其他网站。其他专利网站。如省、自治区、直辖市知识产权管理部门网站。如对外语比较精通，可以上其他国家专利信息网站。下面，举例说明网上检索。

国家知识产权局网站检索国家知识产权局网站（)中国专利信息中心网站()(不须注册）中国专利信息网检索（)(需注册）其他国家知识产权机构网站美国专利商标局（)德国专利商标局（http://www.dpma.de）

欧洲专利局：()韩国专利局

(http://www.eng.kirpris.kr)日本特许厅（http://www.jpo.go.jp）美国专利商标局网站美国专利商标局网站是美国专利商标局建立的官方网站，该网站承担着向公众公开专利、商标信息、内容的职责，并向公众提供其他知识产权信息及服务。其中专利数据库中的数据就相当于法定出版物《美国专利公报》的网络版，由于《美国专利公报》每周四法定出版，该数据库也每周四更新一次。收录数据库：授权专利数据库、公开专利申请数据库、失效专利数据库。前两种数据库的检索方式：快速检索、高级检索、专利号检索或公开号检索。失效专利数据库只提供专利号检索途径。

日本特许厅网站数据库日本特许厅网站专利数据库

日本特许厅网站专利数据库，是把原日本工业产权资料馆（IPDL）等公众阅览室里的文献，通过英特网和检索系统无偿地向读者提供的，旨在使更多的读者便捷、高效地得到日本专利、商标及其它文献。

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