知识产权公约

知识产权国际公约一、知识产权国际保护的产生、发展和强化客体无形性易传播（易跨国传播）地域性仅在获权国家才具有无形财产的价值知识产权国际保护的产生和不断强化1、理论基础：知识产权客体无形性与地域性相互矛盾的结果2、国际保护的产生和发展的实践：18世纪英、法两国的版权立法国内创作被鼓励的同时，国外“盗版”大量出现互惠制度双边条约保护国际公约保护：《巴黎公约》和《伯尔尼公约》3、知识产权国际保护的强化背景：20世纪80年代开始美国对外贸易战略从以货物贸易为主向知识产权贸易为主的转变20世纪70年代末期贸易保护主义盛行美对外贸易大量减少，经济发展缓慢1986年GATT乌拉圭回合提出建立WTO

对外贸易政策的转变知识产权国际保护的强化二、知识产权国际保护对中国的影响1、中国知识产权立法背景受外力影响非常大中美之间的三个与知识产权保护有关的协议WTO的TRIPS协议（1）1979年《中美贸易关系协定》承诺给予对方专利、商标和版权保护要符合有关国际标准促进我国知识产权立法和加入公约83年《商标法》85年《专利法》91年《著作权法》80年《WIPO公约》85年《巴黎公约》89年《马德里协定》（2）1992年《中美关于知识产权的谅解备忘录》背景：20世纪80年代开始美国对外贸易战略从以货物贸易为主向知识产权贸易为主的转变20世纪70年代末期贸易保护主义盛行美对外贸易大量减少，经济发展缓慢1986年GATT乌拉圭回合提出建立WTO

对外贸易政策的转变知识产权国际保护的强化法律手段：美国1986年的《知识产权保护政策要点》和《综合贸易法案》的特殊301条款观察国家名单重点观察国家名单重点国家名单谈判协议报复促使中国进一步提高知识产权立法水平及加入更多知识产权公约1990198919914、26立法水平提高和加入公约《专利法》92年修改《商标法》93年修改《反不正当竞争法》93年出台一系列著作权公约以及程序性公约（3）1995年《中美知识产权协议》94年直接进入重点国家名单美方要求：音像制品盗版软件盗版商标海关执法市场准入司法95、2、26日达成协议促进中国知识产权执法的强化和边境措施的建立（4）WTO的TRIPS协议中国入世进程：86年“复关”95年“申请入世”2001年12月11日正式入世WTO的TRIPS协议：1995年1月1日生效5年的过渡期不适用于中国要求：入世前知识产权立法与TRIPS协议一致影响：修改和增加《专利法》00年修订《商标法》01年修订《著作权法》01年修订《计算机软件条例》01年修订97年《植物新品种条例》01年《集成电路条例》2、我国现行知识产权法律框架民法通则（5.3）商标法（82年）（93、01年修订）专利法（84年）（92、00、08年修订）著作权法（90年）（01年修订）反不正当竞争法（93年）软件保护条例（91年）（02年修订）植物新品种条例集成电路条例三、知识产权公约的种类知识产权文学产权工业产权著作权（作者权）著作邻接权（传播者权）专利权商标权自动获权申请获权地域性强（多国获权需要多国申请）…………（一）涉及工业产权保护的公约根据作用不同，可分为三类

1、实体性公约：明确国际获权的基本原则以及成员知识产权保护的最低水平主要包括：（1）1883年签署、1884年生效的《保护工业产权巴黎公约》（我国1985年加入）（2）1989年《关于集成电路的知识产权条约》（未生效、我国为签字国）（3）1961年签署、68年生效的《国际植物新品种公约》（我国1999年加入）2、程序性公约：便于在多国获得工业产权保护的公约特点：多为封闭式公约，只对巴黎公约成员国开放主要包括：（1）1970年缔结、78年生效的《专利合作条约》（我国1994年加入）（2）1891年缔结、1892年生效的《商标国际注册马德里协定》（我国1989年加入）3、管理性公约：制订各种工业产权客体的国际统一的分类标准，供各国参照使用主要包括：（1）专利分类的《斯特拉斯堡协定》（2）外观设计分类的《洛迦诺协定》（3）商标分类的《尼斯协定》上述三个协定我国加入时间较晚，但实际使用很早（二）涉及著作权及著作邻接权保护的国际公约基本上为实体性公约（明确国际获权的基本原则以及成员知识产权保护的最低水平）主要包括：1、1886年缔结、1887年生效的《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（我国1992年加入）2、1961年缔结、64年生效的《保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约》（我国未加入）（三）WTO《与贸易有关知识产权协议》（TRIPS协议）1、主要特点（1）在纳入已有的四个知识产权公约的基础上进一步提高知识产权保护水平（2)首次对成员知识产权执法措施提出要求2、TRIPS协议对已有知识产权公约的纳入和发展工业产权领域1883年《巴黎公约》和1989年《集成电路条约》著作权领域1886年《伯尔尼公约》和1952年《罗马公约》WTO的TRIPS协议四、多国获得专利或商标权的途径两种途径：①逐一国家申请②利用工业产权程序性公约申请前提：拟定申请国家名单程序性公约的国别检索国家申请（利用优先权原则）国际申请（利用公约途径）1、程序性公约的国别检索

（以专利为例）2、国家申请

（利用《巴黎公约》优先权原则）申请日前未公开出版公开使用公开口头公开无抵触申请优先权原则的目的（以专利为例）：解决多国申请专利时的新颖性审查问题世界范围优先权原则适用的效果例：中国某企业完成某项发明创造2001、10、1，中国专利局2001、12、1，日本专利局2002、1、10，美国专利局

2002、3、15，欧洲专利局……若无优先权：所有在后申请无法获权12个月（优先权日）适用优先权：优先权日成为所有在后申请的申请日，在后申请有获权的可能例1：2002、1、20，王某，水污染处理技术，中国，发明专利申请2002、12、16，王某，水污染处理技术，日本，发明专利申请2002、10、8，日本人山口，水污染处理技术，日本，发明专利申请日本专利局驳回王某专利申请例2：2001、4、5，张某，自动温控压力锅，中国，发明专利申请2002，2，8，张某，自动温控压力锅，韩国，发明专利申请2001、10月开始，韩国市场上有此种自动温控压力锅销售韩国驳回张某专利申请3、利用PCT国际申请专利向原属国提出国内申请（优先权日）向国际受理局提交国际申请，交纳费用，说明指定国

WIPO国际局登记国际检索局检索形审12月内16个月内向申请人提交检索报告检索报告公告，并临时保护18月内20月内国际初步审查（非必经、无约束力）30月内转递指定国，授权或驳回30月内再次申请通过PCT进行国际申请的优点：（1）简化手续，降低费用；（2）优先权期限延长；（3）在进入国家阶段之前，申请人通过国际检索报告和国际初步审查报告判断该申请在各国申请的前景，从而决定是否继续国家阶段；（4）减轻部分成员国专利审查的负担（专利授权或驳回的权力仍然在各国）四、TRIPS协议关于知识产权执法程序的规定（第三部分，41-61条）41条：一般义务42——49条：民事和行政程序50条：临时措施51——60条：边境措施61条：刑事程序（一）知识产权边境措施1995年WTO的TRIPS协议纳入1、边境措施的基本程序：海关中止放行涉嫌侵权产品知识产权海关备案（非必经程序）（主动或经申请）权利人提供担保涉嫌侵犯专利产品的放行申请货方提供担保放行侵权不成立侵权成立销毁或其他处置经权利人同意或征求权利人同意2、欧美知识产权边境措施的强化

（《反假冒协议草案》、ACTA）①客体范围扩大商标、著作权和（专利）——著作邻接权、地理标志权、半导体集成电路等②权利人申请中止放行更容易增加海关主动执法的强制性、权利人提供担保更容易等③产品范围扩大进口产品——进出口、过境产品、小件托运物和行李3、特殊的边境措施——美国的337调查337条款：1930年《关税法》1337条1、主要内容：禁止一般不公平贸易和有关知识产权的不公平贸易行为

适用条件：（1）进口产品侵犯合法有效的美国商标权、专利权、著作权、集成电路布图设计专有权、或工业品外观设计权（2）对美国相关产业造成实质损害、实质损害威胁或对相关产业的建立造成实质阻碍（3）因果关系2、救济措施：行政禁令和民事惩罚措施（1）行政禁令排除进口令或禁止和停止令针对进口环节的产品普遍性排除禁口令或限制性排除禁口令针对所有相同产品，不论生产者或出口者是否被诉只针对被诉被告的产品针对已经进入国内流通环节的产品（2）民事惩罚措施：罚款、扣押和没收针对违反禁令的进口商或销售商案例1：2007年华为、富士康胜诉案2005年，美博通公司诉美高通公司专利侵权胜诉2007年6月，美国ITC针对美国高通公司的“芯片、包含其芯片的手机和PDA”发出“限制性排除禁口令”华为、富士康等17家公司制造的手机和PDA中使用了高通公司的芯片，美国海关根据上述禁止令拒绝产品通关2007年10月，华为等17家公司向美国联邦巡回上诉法院上诉，理由“限制性排除禁口令”不应对这17家公司的产品适用2008年7月，华为、富士康等17家公司胜诉案例2：2007年中国电池企业胜诉案2003年4月，美国劲量公司以中国多家电池企业侵犯其“709无汞碱锰电池专利”为由，请求美ITC启动337调查，并申请执行“普遍禁制令”调查启动后，中国电池企业（中国电池工业协会组织并协调）积极应诉，主张美国劲量公司专利无效美ITC和美国联邦上诉巡回法院均作出认定劲量公司专利无效的裁定，中国电池企业在337调查中胜诉（二）知识产权的刑事定罪标准中美2007年知识产权争端（三大争点）：1、刑事追诉假冒商标或盗版的“门槛”问题2、海关对侵犯知识产权物品的处置措施问题3、没有获得出版、发行许可作品的版权保护问题第一项诉求：刑事追诉问题1、涉诉中国法律法规《中华人民共和国刑法第213条——215条、第217条、第218条;2004年12月《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》；2007年4月10日《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(二)》2、中国知识产权刑事追诉的主要内容：（1）假冒（专利、商标或商业秘密）罪采用“销售所得”“违法所得额”的定罪标准，盗版罪采用“非法所得额”或“复制品数量”两种标准（2）分轻罪和重罪两种，轻罪的刑罚为“3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金”，重罪的刑罚为“处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金”

3、美国关于刑事追诉的规定：《美国法典》第18编第2320条（18U.S.Code2320）：“明知某商品或服务使用了伪造的商标或与伪造的商标有联系，而出售该商品或提供该服务，构成犯罪。个人犯罪的，可处200万美金以下的罚金，或10年以下的监禁，或者并罚；对法人犯罪或者其他不同于个人形式犯罪的，罚金数额最高可达500万美金。对个人累犯，可处500万美元以上罚金或20年以下监禁，或者并罚。对于法人或者其他不同于个人形式的累犯，罚金数额最高可达1500万美元。”《美国法典》第18编第2319条（18U.S.Code2319）：“以获得商业利益或个人财产利益为目的故意侵犯他人版权，在180天内复制或发行（包括使用电子方法）一件以上他人已经取得版权的作品，其零售价值达到1000美元以上的，构成犯罪。对故意侵犯版权的犯罪，如果犯罪人在180天内复制或发行（包括使用电子方法）十件以上他人已经取得版权的作品，其零售价值达到2500美元以上的，处5年以下监禁或25万美元以下罚金。对其他故意侵犯涉及版权的犯罪，处一年以下监禁，并处或单处罚金。”4、中美知识产权执法措施的比较中国:知识产权执法措施包括民事、行政和刑事三种形式；刑事处罚适用于严重的违法行为,一般违法行为适用行政处罚美国：知识产权执法措施只有民事侵权和刑事追诉两种方式；刑事犯罪包括轻罪与重罪两种，对轻罪的处罚程度基本相当于中国的行政处罚中美知识产权刑事追诉保护侧重点的不同：中国:侵犯知识产权犯罪属于破坏社会主义经济秩序罪，而非侵犯个人财产罪构成犯罪的主要标准是“销售所得”“违法所得额”美国：侵犯知识产