企业知识产权管理规范评审验收标准

32/32《企业知识产权管理规范》评审验收标准1.基础指标依程度判定为合格,一般不合格,或严峻不合格。1项及以上严峻不合格的，5项以上一般不合格的，评定为文件审查不合格或现场审核不合格。1项至5项一般不合格的，评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。标准章节二级指标考核内容考核要点可控点备注（对应标准条款）考核结果4.知识产权管理体系文件限制1.是否建立文件管理程序a.文件分类,分密级管理规定；对于文件依据实际须要区分类别；文件或档案管理制度,或保密制度中有文件隐私分级条款；4.2.2(c)包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6,32a,50条，提高指标第15条审查b.文件编号,借阅及阅读规定；文件管理制度中有文件编号规则；文件管理或保密制度中有依据类别或密级确定阅读权限的规定；文件管理制度中有文件发放,借阅规定。4.2.2(d)包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6,32a，提高指标第15条审查c.失效文件管理规定；文件管理制度中有文件作废后处理程序。4.2.2;7.6（c）包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6,32a，提高指标第15条审查d.执行记录。现场审核；按上述要求抽查。可与基础指标第32b，提高指标第15条审查2.是否在文件发布,修订后再发布前进行审核a.文件发布,修订后再发布前审核规定；文件管理制度中有文件发布前,以及修订后发布前要经过审核的规定。4.2.2(a)b.审核记录。现场审核；文件封面有发布/再发布日期,审核人。知识产权手册3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。手册中说明“本手册包括标准的全部要求”或“除第几小节节标准涉及的全部内容”；●可无说明，但一旦发觉有未涵盖的内容则属于严峻不合格。4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。手册中说明白知识产权运作机构，明确了其职责。4.2.3(a)可与基础指标第14条，提高指标第2,3条一起审查5.是否在手册中明确知识产权的管理制度,流程,相关表单及其引用的位置制度,流程,相关表单或对其引用。手册中每一第后面列明白形成的相关文件，相关文件可以是制度,流程,表单；●最好有制度文件一览表,限制程序一览表,运行记录表单一览表●指引不明确或有错误的需为企业指出4.2.1(c);4.2.3(b)(c)外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识,贮存,爱护,检索,保存和处置所需限制的规定；文件管理制度,外来文件管理制度,记录限制程序中有外来文件和记录文件如何标识,贮存,保管方式和保管期限,保密,存档,失效后处置的规定；●外来文件是指行政和司法过程记录等b.执行记录。现场审核；按上述要求抽查可与基础指标第32条,提高指标第15条一起审查5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；手册的“管理者承诺”扉页或手册中“管理职责”章明确；企业知识产权管理的第一责任人是最高管理者。●必需是最高管理者签字，不能只是打印的。5.1b.制定知识产权方针；最高管理者职责包括：制定知识产权方针。5.1(a)c.制定知识产权目标。最高管理者职责包括：制定知识产权目标。5.1(b)知识产权方针8.是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布：手册的“知识产权方针”扉页上有最高管理者签字。●必需是最高管理者签字，不能只是打印的。5.2b.符合相关法律法规和政策的要求；主观推断5.2(a)c.适应企业经营发展。主观推断5.2(b)9.知识产权方针是否得到全体员工的理解现场审核；提问显示知识产权方针被企业员工所熟识5.2(f)策划10.是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；有分析报告，比如询问服务机构的诊断报告；●内审和管评报告不可替代此分析报告。5.3.1(a)b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。有改进需求记录，比如询问服务机构的诊断报告里有改进建议。5.3.1(a)11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核。相关表单中有年度目标，每一项年度目标：1.明确责任人或责任部门；2.明确进度要求；3.明确各种类知识产权数量或质量考核要求。●不能只在手册中有年度目标。可与提高指标第1条一起审查；本条指年度目标，提高指标第1条指中长期发展目标12.是否建立获得和宣扬适用的法律法规的渠道a.获得适用的法律法规和其他要求，并形成记录；现场获得法律法规和其他要求的记录。●本条侧重的是“法律法规”,是“记录”5.3.3(a)可与基础指标第27条一起审查；留意与基础指标第27条,提高指标第14条的区分b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；现场审核；查是否及时更新上述法律法规和其他要求。5.3.3(b)c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。现场审核；有传达的记录表单,宣扬册或现场抽查相关员工的知晓度。5.3.3(b)职责权限和沟通13.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；手册中有任命书，任命书由最高管理者签署。●必需是最高管理者签字，不能只是打印的。b.管理者代表的职责明确。管代职责至少包括：1.确保管理体系的建立,实施和保持；2.向最高管理者报告管理绩效和改进需求；3.确保全体员工对方针和目标的理解；4.落实管理体系运行和改进须要的各项资源；5.确保外部沟通的有效性。14.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理部门的职能。手册中明确写明具有管理知识产权工作职责的部门名称；该部门的职能至少包括：1.制定企业知识产权发展规划；2.建立知识产权管理绩效评价体系；3.参与监督和考核其他相关管理机构；4.负责企业知识产权的日常管理工作。●也可托付专业机构代为管理并担当以上职能。第1款15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。在手册里查设定知识产权机构的确定文件，现场审核时可查看部门负责人档案资料。5.4.2第1句可与基础指标第18条一起审查管理评审16.是否进行知识产权管理评审a.管理评审的规定（定期,最高管理者组织）；有管评制度或程序，制度或程序中有开展管评的时间安排,组织人的规定。5.5管评可与内审条款（基础指标第57-60条）一起审查b.管理评审记录（目的,内容,结果等）管评记录。●规范的管评记录既包括时间,参与人等要素，还包括评审要求,评审输入,评审输出（改进建议）结构化模块。5.517.是否依据管理评审结论进行改进改进记录。改进记录。●不是改进建议。6.资源管理人力资源18.是否建立知识产权工作人员的任职条件任职要求。手册或人力资源管理制度中有任职要求。●最好是分岗位提任职要求，知识产权工作人员上岗时应满足哪些任职条件，能明确不能完全满足要求时所实行的培训措施更好。19.是否建立知识产权培训安排培训安排。培训制度,程序，或相关记录表单中有培训安排。●最好有分岗位的培训安排。（a）20.是否组织进行知识产权管理人员的教化培训培训记录（时间,内容,参训人,效果）。现场培训记录。(b)可与基础指标第22b条,提高指标第5-7条一起审查21.是否约定知识产权权属和保守隐私条款a.劳动合同,劳务合同；查合同范本/或实际合同；劳动合同和/或劳务合同上有：1.知识产权归属条款；2.保守商业隐私条款；●知识产权管理总则中笼统的对合同中须有上述的约定的规定不算。●此条属一般性知识产权约定条款，提高指标第8条是对重点员工的特别约定条款。前半句可与提高指标第8条一起审查。b.条款设置的合理性。主观推断22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；调查问卷：现场调查记录。●此款属一般性调查，提高指标第9条是对研发人员的特别调查。6.1.4前半句可与提高指标第9条一起审查b.入职知识产权培训。现场培训记录。可与基础指标第20条,提高指标第5-7条一起审查。23.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提示a.谈话记录；现场谈话记录。6.1.5前半句b.文件和工具交还记录。现场文件和工具交还记录。7.6（c）24.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定（奖惩条件,方式,时间等）；知识产权奖惩规定中无论是单独的制度还是集合于知识产权管理总则中，至少需明确：1.嘉奖条件,惩处条件；2.嘉奖方式,惩处方式；3.嘉奖时间节点,惩处时间节点。●是对专利,商标等全部知识产权类别而言。b.奖惩记录（奖惩人,时间,方式）现场奖惩记录。基础设施25.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；现场场所条件。6.2（b）b.计算机和网络等。现场自动化设备条件。6.2（a）可与提高指标第11条一起审查财务资源26.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；有安排到各类知识产权申请,注册,登记,维持,检索,分析,评估,诉讼,培训,机构运行,嘉奖等各方面的预算记录6.3可与提高指标第12条一起审查b.支出记录。有上述相关类别的支出记录。6.3信息资源27.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；知识产权管理总则或信息管理制度中写明信息收集渠道。●手册中只有笼统的“建立信息收集渠道”之类表述不合格。●本条侧重的既不是制度,也不是记录，而是给出的渠道。6.4（a）留意与基础指标第12条,提高指标第14条的区分b.信息检索分析制度；有检索分析制度,程序。●手册中有相应的文件引用指明。6.4（b）c.信息分析记录。有检索,分析记录。●基础指标第29条（申请前的检索）,46条（研发立项前的检索）,48条（研发过程中的检索评估）,56条（销售会展前的检索分析），提高指标第39条(销售市场检索分析)所指向的检索分析报告都符合本款要求。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；有信息发布审批制度6.4（c）b.审批记录。现场审批记录。7.基础管理获得29.是否进行知识产权获得前的检索a.获得前检索的规定；检索制度中有商标,专利等知识产权申请前检索规定。7.1（b）b.检索记录。现场知识产权申请前的检索记录。7.1（b）结合基础指标第48条一起审查，参见基础指标第33条的说明30.是否保持获得记录a.申请记录；现场申请文档,官方费用缴纳记录。7.1（c）可与基础指标第48b条,提高指标第26a一起审查b.审查和授权记录。现场申请后审查过程文档,授权证书。7.1（c）可与基础指标第48b条,提高指标第26a一起审查31.是否保障独创创建人的署名权a.署名权规定；手册,知识产权管理总则,或专利商标申请方法,程序中有保障独创创建人署名权的规定。7.1（d）b.申请记录。现场申请文档中独创创建人的署名与研发档案中技术方案提交人的署名基本一样。7.1（d）维护32.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放,借阅等）；有知识产权档案管理制度。●分类,分级管理是提高指标第15条。7.2（a）留意与提高指标第15条的区分b.档案管理记录。现场审核要点：对维护过程中产生的文件及时归档。7.2（a）留意与提高指标第15条的区分；与基础指标第34,35条一起审查。33.是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点,评估方式,评估流程）。对知识产权授权后是否持续维持该权利，应有特地的知识产权有效性评估制度或程序，规定评估时点,方式,流程等。7.2（b）与基础指标第35c条一起审查。●知识产权信息分析评估制度包括：基础指标第29,48b(是否申请知识产权前的检索分析),本条即第33（是否维持权利有效的评估）,46（立项前项目知识产权评估）,47（研发前项目知识产权检索分析）,53（生产过程中对技术创新的评估）,56a（宣扬,许诺销售,会展前做风险规避分析）,55（销售前对欲上市产品做知识产权状况分析）；提高指标第17c（转让和许可前知识产权评估）,18（投融资前知识产权价值评估）,19（企业重组前知识产权价值评估）,23b（防止自己产品侵犯他人知识产权的风险监测评估）,24b(纠纷处理方式评估),26b（境外与欲出口产品有关的知识产权状况分析）,30（立项前包含关键技术的专利分析）,32（立项前包含是否会侵犯他人知识产权的风险评估）,38（销售前对欲上市产品做知识产权风险规避分析方案）条提及的评估制度。●知识产权政策的分析评估制度包括：提高指标第20（标准化组织的知识产权政策评估）,21（知识产权联盟的知识产权政策评估）,25（境外知识产权宏观环境）条提及的评估制度。●知识产权评估规定及相应记录中含有上述全部规定,程序的，直接对相应验收项作出合格结论。34.是否建立知识产权权属变更流程并形成记录a.知识产权权属变更流程；在专利,商标管理制度,程序中有权属变更流程。●在手册,知识产权管理总则中笼统地提及变更流程，在表单记录中有具体的变更流程也可。7.2（c）b.变更审批记录；现场官方审批记录。c.变更手续记录。现场企业变更手续记录。35.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；在专利,商标管理制度,程序中有权属放弃流程。●在手册,知识产权管理总则中笼统地提及放弃流程，在表单记录中有具体的放弃流程也可。7.2（d）b.放弃审批记录；现场官方审批记录。c.放弃评估记录。现场放弃权利前启动了评估程序。●涉及评估程序。运用36.是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；在手册,知识产权总则,专利管理制度或者特地的制度里写有促进知识产权在产品中实施的措施。●“促进实施”应理解为对自主知识产权或被许可运用的,买入的知识产权主动组织实施。措施可以是产品中知识产权贡献率统计方法的建立，嘉奖知识产权实施，发生了知识产权转让,许可,质押贷款,作价入股，受让知识产权后再运营，组建专利联盟，构建专利池，在产品上标注专利标识以利于专利技术的知晓度。●仅受让他人知识产权行为不单独构成满足本款要求，而应进一步体现受让知识产权的前述措施。7.3.1（a）前半句可与提高指标21条一起审查b.实施记录。现场运行记录。爱护37.是否实行措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备选购 管理的知识产权条款；本款指避开购买的他人产品是侵权产品的制度性规定。●本条不是指选购 合同中规定：本企业最终产品（如汽车）由于集合了选购 产品（如发动机）作为零部件，对最终产品（汽车）和零部件（发动机）作出分别的知识产权权属规定。（基础指标第51条的要求）●本条仅要求他人产品（发动机）是否是正版,非侵权货物。7.4.1（a）;8.3(a)留意与基础指标第51条的区分●知识产权风险监限制度包括：基础指标本条即第37（办公设备和软件侵犯他人知识产权风险）,38和提高指标22b(企业产品侵犯他人知识产权风险),56（宣扬,许诺销售,会展前作知识产权风险规避预案）条所述的风险管控；提高指标第23（全面爱护公司知识产权的风险管控程序，包括搜集信息,分析和识别信息,危机评介,启动应急预案程序）,32（立项时基于关键技术的专利数量,地域分布,专利权人信息，对立项项目作出的风险评估）,34（研发时跟踪竞争对手,项目技术发展，作出避开侵权的方案）,39（销售市场持续监控的知识产权风险规避方案）条所述的风险管控。●知识产权风险管理规定及相应记录中含有上述全部规定,程序的，直接对相应验收项作出合格结论。b.正版软件运用规定。知识产权管理制度中有正版软件运用规定。7.4.1（a）;8.3(a)38.是否监控公司知识产权风险监控记录。本条指定期监控企业产品可能涉及他人知识产权的状况，目的是防止他人起诉本企业。采纳现场审核；监控记录。●本条与提高指标第22b条重合。7.4.1（b）前半句与提高指标第22b条一起审查合同管理39.是否对合同中有关知识产权的条款进行审查合同审查规定。合同管理制度中有对知识产权条款进行审查的规定。7.5（a）与提高指标第29条一起审查40.是否规范知识产权对外托付业务合同的知识产权条款a.委外合同（权属规定,保密规定）；查实际合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；托付知识产权代理机构开展知识产权检索,申请,维权等事务时，有权属,保密相关规定。7.5（b）b.合同审查记录。现场对委外合同依据上述规定进行审查。41.是否规范托付开发或合作开发合同的知识产权条款a.托付或合作开发（知识产权权属,许可及利益安排,后续改进的权属和运用）；查实际合同：没有实际合同的查合同东西或合同管理制度；托付或合作开发时，有权属,许可或利益安排,后需改进的权属,运用,保密相关规定。7.5（c）b.合同审查记录。现场对托付开发,合作开发合同依据上述规定进行审查。保密42.是否明确涉密人员管理规定a.保密等级设定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密人员的保密等级管理规定。●涉密人员的保密等级分为保密,不保密也可。7.6（a）b.接触权限设定。保密制度或知识产权管理总则中有涉密人员的依据不同保密等级具有不同解除权限的管理规定。7.6（a）43.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定a.管理及借用规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密设备的管理及借用规定。7.6（b）b.涉密设备清单；单独的涉密设备清单。c.运用记录。现场涉密设备运用登记记录。44.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录a.涉密信息管理规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密信息的管理规定。7.6（c）可与基础指标第50a条一起审查b.涉密信息清单；单独的涉密信息清单。c.保存,借阅,运用记录。现场涉信息的保存,借阅,运用登记记录。45.是否明确涉密区域管理要求并形成记录a.涉密区域规定；保密制度或知识产权管理总则中有涉密区域的管理规定。7.6（d）b.相关记录。现场涉密区域运行的登记记录。立项46.是否分析所涉及的知识产权信息知识产权信息分析报告分析项目所涉及知识产权信息的报告。●有分析报告即可，不必要求过高。8.1（a）前半句参见基础指标第33条的说明与提高指标第30,32条一起审查探讨开发47.是否进行项目知识产权检索检索报告。查检索报告，检索范围要包含领域知识产权信息,文献信息,其他公开信息。●分析是更高一层次的要求，如项目技术发展状况,知识产权状况,竞争对手状况。可以没有8.2（a）可与提高指标第33条一起审查48.是否及时进行研发成果评估，明确爱护方式，并及时爱护a.探讨成果管理规定；手册,知识产权管理总则或研发管理制度中有督促探讨人员及时报告探讨开发成果的规定。8.2（d）b.评估记录（包括建议）；c.知识产权申报记录。现场研发中形成的知识产权是否申请专利等知识产权的评估报告。现场申报记录（同基础指标第30条）8.2（e）参见基础指标第33条的说明49.是否保存探讨开发活动中形成的记录a.研发记录规定；手册,知识产权总则或研发管理制度中有保留研发活动中形成的记录的规定。8.2（f）b.研发记录（设计,试验等）；现场研发记录。c.研发档案管理记录。现场研发档案管理记录。8.实施和运行选购 50.是否对选购 信息资料进行管理和保密a.保密规定；保密制度或选购 管理制度中有对选购 信息进行保密的管理规定。8.3（b）b.相关记录（供方信息,进货渠道,进价策略）。现场选购 记录（供方信息,进货渠道,进价策略）。51.是否明确选购 合同中知识产权规定选购 合同（知识产权权属,许可运用范围,侵权责任担当等）。查实际选购 合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；选购 合同中含有知识产权权属,许可运用范围,侵权责任担当等规定。8.3（c）生产52.是否在对外协作生产的合同中明确知识产权规定协作生产合同（知识产权权属,许可运用范围,侵权责任担当等）。查实际协作生产合同，没有实际合同的查合同范本或合同管理制度；协作生产合同中含有知识产权权属,许可运用范围,侵权责任担当等规定。●协作生产指托付加工,来料加工,贴牌生产等对外协作生产8.4（b）第2句可与提高指标第37条一起审查53.是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估a.生产创新的规定；知识产权总则,生产活动知识产权管控程序中有促进生产过程中产品与工艺方法改进和创新的规定。b.评估记录。对上述改进和创新及时作出是否能形成知识产权的评估，形成报告。参观基础指标第33条的说明54.是否有效保存生产活动中形成的记录相关记录和规定。先查知识产权总则,生产活动知识产权管控程序中有保存生产活动记录的规定。再查生产过程记录。8.4（C）销售和售后55.销售前，对产品的知识产权分析产品知识产权分析记录现场销售前做了与产品相关的知识产权检索分析。8.5（a）前半句参观基础指标第33条56.是否在产品宣扬,销售,会展等商业活动前制定产权爱护或风险规避预案a.风险规避预案；是否在宣扬,许诺销售,会展等商业活动开展前对许诺销售产品作了知识产权风险规避预案。8.5（b）参与基础指标等33,37条的说明b.检索分析记录。上述风险规避预案中应包括检索分析记录。9.审核和改进内部审核57.是否建立内部审核程序并实施内部审核a.内部审核规定和安排记录；手册,知识产权总则或单独文件中有内部审核规定。并且有内部审核安排。9.2b.内部审核记录；有内部审核记录表单。c.内部审核报告。有内部审核报告。58.是否具有合格内部审核人员考核证明。内审员证，留意核实该人员是否是企业工作人员。分析和改进59.是否分析内部审核结果并制定改进措施改进措施。内审报告中有改进建议或措施。9.360.是否监督检查改进效果并形成记录改进记录。有针对内审报告提出的改进措施所做的改进记录。9.3注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格。2.提高指标标准章节二级指标考核内容考核要点可控点备注（对应标准条款）考核结果5.管理职责策划1.是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录；手册的“知识产权中长期目标”上有最高管理者的签字。基础指标第11条是指年度目标b.目标与方针保持一样。主观推断（b）职责权限和沟通2.是否建立独立的知识产权管理部门a.独立的知识产权管理部门；手册中显示企业成立了独立的知识产权管理部门；●不必定将原商标管理部门划入。第1款b.职能明确。手册中明确该独立的知识产权管理部门的职能。第1款3.是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。手册中明确其他知识产权职责。第2款相比于基础指标第14条增加了其他机构的知识产权职责。4.是否建立知识产权沟通渠道内部沟通记录（时间,人员,内容等）。现场管理者代表建立了知识产权沟通渠道，并有记录沟通时间,人员,内容的表单。●沟通渠道形式为座谈会,联系,网络联系等。5.4.3人力资源5.是否组织进行不同岗位的知识产权培训培训记录（时间,内容,参训人,效果）。现场培训记录。培训记录具体，有效果,改进,文章发表的可得高分。6.1.2（b）可与基础指标第20条一起审查。6.是否组织进行与研发等和知识产权亲密岗位的人员进行知识产权培训培训记录（时间,内容,参训人,效果）。现场培训记录。培训记录具体，有效果,改进,文章发表的可得高分。6.1.2（d）可与基础指标第20条一起审查。7.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训培训记录（时间,内容,参训人,效果）。现场培训记录。培训记录具体，有效果,改进,文章发表的可得高分。6.1.2（c）可与基础指标第20条一起审查。8.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议竞业限制协议。查入职合同或入职补充合同：必需有竞业限制条款。●此条是对入职合同的要求，与提高指标第10条离职协议不同。●知识产权管理总则中笼统的对合同中须有上述约定的规定不算。●此条是对重点员工的特别约定条款，不适用于全部员工。6.1.3第3句可与基础指标第21a条一起审查。9.是否要求探讨开发等于知识产权亲密岗位的新入职员工签署知识产权声明知识产权声明。现场知识产权声明记录。●此条是对研发等知识产权亲密岗位新入职人员的特别要求。后半句可与基础指标第22条一起审查10.是否要求核心员工签署离职知识产权协议离职知识产权协议。现场离职知识产权协议或离职协议中的知识产权条款。●知识产权管理总则中笼统的对离职人员有保守企业商业隐私,遵守国家知识产权法律法规的规定不算。●此条是对研发等知识产权核心岗位离职人员的特别要求。6.1.5后半句可与基础指标第23条一起审查基础设施11.是否运用知识产权管理软件专业的知识产权管理软件。现场软件。6.2（a）财务资源12.是否设立知识产权风险打算金相关记录。主要是看有没有风险打算金设立的真实记录。6.3（d）信息资源13.是否建立专业的知识产权数据库建立合同及相关记录。有开发建立企业知识产权数据库的劳务合同；现场数据库建设状况。6.4（d）7.基础管理获得14.是否明确知识产权获得的方式和途径获得的途径及方式。在专利,商标申请制度,程序中写明什么样的知识产权由企业自己申请,什么样的托付代理机构申请；或者/以及什么样的知识产权要向国外申请。●留意与基础指标第12,27条所述“渠道”的区分。7.1（a）维护15.是否建立知识产权分级档案管理并形成记录a.分级管理规定；文件管理制度,程序中有分级管理规定。●企业一般都可做到。7.2（e）可结合基础指标第1,6,32a条一起审查b.管理记录。现场档案管理记录。7.2（e）可结合基础指标第1,6,32a条一起审查运用16.是否对产品中知识产权贡献度进行统计统计记录。有一套适合企业的统计方法，并且有统计结果。（a）后半句17.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估a.知识产权转让和许可规定；知识产权管理制度中有转让和许可规定，包括转让和许可前进行调查,评估。（b）b.知识产权许可和转让事前调查；现场调查记录。c.知识产权转让和许可前的评估。现场评估报告或记录。18.是否在投融资前进行尽职调查和价值评估a.尽职调查记录；现场调查记录。b.价值评估记录。现场评估报告或记录。19.是否在企业重组前进行知识产权调查a.尽职调查记录；b.价值评估记录。现场调查记录。●“重组”包括合并,并购,出售,剥离资产。20.是否在标准化工作中明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；现场评估报告或记录。●指为主制定或只是参与了国际标准，国家标准,行业标准,地方标准,产业聪慧标准（地方标准的一种，如地理标记产品标准）制修订工作。●对标准中的知识产权政策进行的评估，包括制度复述,制定对策,相关工作流程。7.3.4（a）参见基础指标和33条的说明b.明确知识产权联盟的原则。牵头制定上述标准时，组织制定了标准工作组的知识产权政策和工作程序。（b）21.是否在组建或参与知识产权联盟前明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；现场评估记录。（a）能见基础指标第33条的说明b.明确知识产权联盟的原则。组建知识产权能联盟时遵守公允,合理，无卑视原则。7.3.5（b）爱护22.是否建立知识产权防范预案a.预案内容;应制定万一发生本企业产品侵犯他人知识产权时该如何处置的防范预案的流程。（b）后半句b.监控记录；●本款同基础指标第38条，一般都能达到。（a）与基础指标第38条一起审查参见基础指标第37条的说明c.警示记录。企业重视防范教化，有警示方面的培训教化记录。23.是否建立全面的知识产权风险管理程序a.风险管理程序；建立了全面的知识产权风险（预警）管理体系或程序，包括搜集信息,分析和识别信息,危机评价,启动应急预案程序等适合企业特点的一套程序.●可单独成为一个制度或存在于其他制度中，但必需内容“全面”。（c）与基础指标第56条一起审查参见基础指标第37条的说明b.评估和监测记录。现场风险监测记录不,风险评估记录。参见基础指标第33条的说明24.是否评估知识产权纠纷处理方式a.评估规定；制度中有纠纷处理方式的评估规定。●处理方式例如诉讼,仲裁,和解,调解,交叉许可,行政处理等。参见基础指标第33条的说明b.评估记录。现场评估记录25.是否在向境外销售产品前进行知识产权风险分析知识产权风险分析报告（法律,政策,侵权状况）。现场有欲销售地的境外宏观知识产权环境分析（分析其知识产权法律,政策,爱护状况）。（a）前半句参见基础指标第33条的说明26.是否在向境外出售产品前进行知识产权布局a.专利申请记录；现场向外申