供应商稽查基本知识

供应商稽查基本知识1.通过对供应商现场稽查去确认供应商的相关质量活动、质量计划、改善行动有无实际执行。2.可以了解相关改善行动的有效性。3.发现供应商质量体系中的不足或缺失。4.了解供应商的订单、人员、材料、设备相关情况判断供应商适合的订单。5.了解供应商相关协议执行情况。（备货协议、PCN。。。）6.了解供应商的困难，为供应商解决问题

日常稽查的目的

第二页，共23页。日常稽查的主要内容

供应商纠正及预防措施的执行情况及效果。如VCAR\8D。。。供应商相关质量保证或提升计划的执行情况及效果。如定岗、增加外协管理、定期培训。产品可靠性质量保证执行情况。如三级检验、气密测试。新产品质量预防工作（FMEA）我司产品供应商库存是否满足要求（原材料、半成品、成品）供应商人员、设备是否充足、稳定第三页，共23页。稽查前准备

一、确定稽查需求

新供应商导入稽查

合格供应商日常稽查重大异常问题稽查第四页，共23页。稽查前准备二、组建稽查小组：

1.小组构成，一般不少于两人。组长一般由负责供应商管理的工程师或负责质量体系的工程师。组员可以包括但不限于：开发、质管、工艺人员，组长负责稽核工作统一及协调安排。2.组员资质要求：

A、对供应商供应的产品比较熟悉，具有相关产品的专业知识。B、对提供的产品具有一定的工艺工程经验。

C、熟悉质量体系及质量控制方法。

D、与自己的工作有较强的相关性。安排稽查时一定目的性要强，从考虑主要要解决什么问题的角度来选择适当的小组成员。当然，日常稽查不比导入审核及年度审核，很多时候还是要我们自己来完成的。第五页，共23页。稽查前准备三、稽查计划编制

1.确定需要稽查的内容，制作检查表。如供应商现场审核报告、供应商三级检查表。日常审核需要总结供应商的相关改善报告、质量计划、定岗清单、相关备货协议等来制作检查表。(导入审核及年度现场审核有固定的检查表，日常稽查需要按实际需要稽查的内容进行编制）2.确定人员分工。一般按稽查成员自身比较熟悉的部门来分，如工艺负责生产、工艺、设备管理等，开发审核设计部门、质管负责质量管理部门。当然采购人员主要是看产能、备货情况等。

3.确定稽查时间。根据审核内容的多少及人员情况，估计需要的时间。与供应商确认审核日期。稽查计划的编制目前没有固定格式，因为并不是一定需要书面保存，但在实际稽查中是需要的，它起到一个大纲的作用：什么时间？哪些人？去做什么？达到什么目的？第六页，共23页。稽查前准备四、日常稽查检查表编制

1.检查表的内容例出稽查项目和要点，确保稽查覆盖面完整，主要解决一个“查什么”的问题。

明确稽查步骤和方法，进行抽样量的设计，主要解决一个“如何查”的问题。一般查什么是比较明确的，出过什么问题，我们就查什么，但如何查却是比较困难的，没有对产品、工艺流程的一定程度了解，是很难着手的，附件8D知识中的一些内容会给大家一些思路。第七页，共23页。稽查前准备四、日常稽查检查表编制2.检查表的作用---定心丸和备忘录明确与稽查目标有关的样本（查什么可以得到想要的证据）保持稽查目标明确、思路清晰便于保持审核进度减少重复和不必要的工作量作为审核记录存档第八页，共23页。稽查前准备四、日常稽查查检表编制检查表至少应包括：稽查日期稽查供应商稽查人员稽查项目（查什么）稽查内容/方法(如何查)稽查到的情况稽查结论前5项在稽查前编制，第6项在稽查时填写，第7项在稽查结束时总结而最关键的是第5项，我们需要事先就要考虑到去了该从哪些地方入手调查，这个是关键重点也是主要内容。练习：根据附件内容编制对供应商日常改善措施的检查表第九页，共23页。稽查前准备五、突击稽查的准备工作出现重大质量问题，供应商有可能会隐瞒不良的真正原因必需采取突击稽查1.供应商有给出原因分析的，需要一一记录在稽查表上，稽查时一一验证。2.供应商暂未找到原因的，可以要求其提供可能性的分析。3.根据对产品及制程的了解，运用4M1E、鱼骨图等进行分析，并在稽查时验证。4.考虑可能需要供应商配合做的相关实验。5.检查过往不良记录、询问同类供应商、网上查询等穷举可能的原因，在稽查时一一排除第十页，共23页。稽查步骤首次会议（稽查前与供应商主要负责人员的碰头会，说明审核的目的、需要了解的内容，讨论稽查项目的先后次序，要求供应商指定相关的人员陪同及准备相关的资料。开始稽查检查文件、资料及现场稽查。审核一般是以文件资料为主，而稽查主要是以现场为主。末次会议总结稽查到的问题，讨论改善措施。第十一页，共23页。现场稽查一、稽查方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察第十二页，共23页。现场稽查一、稽查方法读-阅读体系等有关文件问-提问有关作业要求和控制方法谈-与特定人员座谈听-注意倾听回答的要点看-观看实际操作、产品状态、标识、人员资格、操作规程查-查对数据、图表、报告和实物记-记录已经得到证实的活动内容第十三页，共23页。现场稽查二、面谈技巧：正确提问少说多听，尊重对方。说得少，听得多，说以提问或引导为主，避免长篇叙述自己的见解保持融洽的面谈气氛选择适当的面谈对象，比如所谈问题的具体操作者或负责人保持礼貌，友善的面谈态度如：对误解有耐心，避免反驳对方的话，多用“请”及“谢谢”等；第十四页，共23页。现场稽查二、提问方式：开放式的提问(没有固定答案，比较概括、抽象、范围较大的提问。如何、哪些）如：为了满足这个岗位的要求，你们都做了哪些工作？）封闭式的提问（有限制的答案，有特定指向，比较明确、具体的提问。做选择题一样，是或不是、有还是没有、对还是不对…)如：为了满足焊接岗位的要求，你们有没有培训焊接手法\ESD？其他提问方式：思考性的提问（可围绕问题展开讨论以便获得更多信息的提问方式，如：“为什么？”“请告诉我，还有没有其他办法？……”等。）第十五页，共23页。现场稽查三、提问技巧：观点明确，表达清楚提问时考虑被问者的背景注意对方表情和神态不能建议或暗示某个答案不要一次提几个问题适时表达自自己的好意第十六页，共23页。现场稽查四、聆听技巧：保持平等真诚的态度认真专注的听对方回答及时准确的记录及时反馈多用开放式提问鼓励对方尽可能的介绍情况第十七页，共23页。现场稽查五、验证技巧a）有没有。不能因为回答得很圆满，稽查就到此止步，还要验证应具备的文件、记录等是否存在，是否符合要求；b）做没做。不能因文件、记录准备得好，就认为符合要求了，还要进行现场观察、检查，判断实际是否做了；c)做得怎样。不能因为已按文件做了，就认为符合要求了，还要检查实际做的结果是否有效，是否真正进入了受控状

例：1.你们有没有首件检验？有没有相关的文件规定？看相关文件；2.到现场观察有没有进行首检，有没有首件记录。3.抽检几个批次，检查相关记录。第十八页，共23页。现场稽查六、

典型情况的应对技巧实际审核中会遇到各种各样的人，由于这些人对审核持不同的看法，就会产生不同的态度，审核员应针对不同的情况采取适当的应对技巧。

1、没问题型表现：这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方就搪塞了事。应对技巧是：坚持全面审核，覆盖检查表内容。2、抵触型表现：不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作。应对技巧是：保持冷静，坚持审核，对查到的问题作清楚耐心的说明。3、掩盖型表现：尽可能少说话、少回答问题，即使回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况。应对技巧是：耐心、容忍，灵敏变换问法或直接查记录、查现场，直至达到目的。第十九页，共23页。现场稽查六、

典型情况的应对技巧4、一问三不知型表现：对所提问题以情况不熟悉为由不作回答。应对技巧是：请求受审核方领导另派熟悉情况陪同人员；5、高谈阔论型表现：对审核员提出的问题旁征博引。高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震住审核员，减缓审核进度。应对技巧是：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题。6、办不到型表现：当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太繁琐等为理由向你解释，不肯确认问题。应对技巧是：清楚、耐心地说明这是标准的要求，审核是标准与实际核对的过程。7、主动暴露型表现：向审核员介绍存在的问题，并推卸责任。应对技巧是：核实其介绍的问题，但不可介入受审核方的人际矛盾。第二十页，共23页。现场稽查六、

典型情况的应对技巧8、求饶型表现：承认审核员查到的问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正。应对技巧是：坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解的态度。9、故意拖延型表现：千方百计转移审核员的审核目标、精力和时间，你让他取资料，他迟迟不提供过来，你让他介绍，他海阔天空吹一通；或者口才特好，总爱主动介绍一些无关的情况；或者经常溜号，要寻找才来等。应对技巧是：尽量避免做不相干的事，周密计划，保持审核目标明确，要主动客气地打断不相干的介绍，催促