免于办理强制性产品认证证明业务讲座

免于办理强制性产品认证证明业务讲座免于办理强制性产品认证证明业务讲座免于办理强制性产品认证证明业务讲座第一章

我国强制性产品认证制度介绍一、实施强制性产品认证制度的目的为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。1、什么是技术性贸易措施

世界各国为了限制进口，保护本国利益，借助本国文化背景、生活习俗、价值观念的不同和科技发展水平的差异，从维护人体的健康、安全及环境保护等方面出发，制定各种切合本国利益的技术法规和技术标准作为检验进口商品的标准，目的是保护本国市场，限制外国产品的输入，这种措施是以技术为支撑条件，通过颁布法律、法令、条例、规二、强制性产品认证制度及技术性贸易措施的关系

定、建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标签标准等，提高对进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到：保护人类的安全及健康、保护动物和植物的生命与健康、保护环境、防止欺诈行为、国家安全要求的目的，一般称之为技术性贸易措施。2、WTO认同有关技术性贸易措施

WTO协议并不否认各国技术性贸易措施存在的合理性和必要性，只是要求技术性贸易措施不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。WTO使关税措施不再成为阻碍国际贸易的决定性因素。同时对诸如配额、许可证等非关税措施，由于其易带有歧视性，易违背自由贸易和公平竞争的原则，也逐渐采取放宽政策或取消。在这种情况下，很多国家，尤其是发达国家，利用其技术、资金和人才上的优势，将对贸易保护的重点开始转移到技术性贸易措施方面来，尤其在国际上无章可循的情况下，通过制定苛刻的技术法规、采用特定的标准和复杂的合格评定程序，阻止其他国家的产品进入本国市场，以达到保护本国产品的目的。3、技术性贸易措施的影响主要表现在：为了解国外技术法规和标准所付出的信息费用；为深入了解技术法规和标准所付出的培训费用；为符合技术法规和标准进行的产品换代、设备更新的费用；为验证符合技术法规和标准所付出的合格评定费用。

技术性贸易措施给国际贸易造成最直接的影响是：由于各国制定、采用的实施不同的技术法规、标准、合格评定程序以及卫生和植物卫生措施造成生产商和出口商生产和贸易成本增加。

同时各国技术法规和标准的差异对生产企业规模经济造成损害，比如一个生产电源插座的厂商，其产品要出口到不同的市场，就需遵守各个市场现存的技术法规要求，欧盟、美国、日本等对电源插座的规格标准完全不同，生产商至少要制造不同的模具和采用适当的生产设备进行相应的生产，不可避免地增加了生产成本，这种影响对中小企业尤其严重。三、我国强制性产品认证制度介绍1、法规：

中华人民共和国国务院令（2003年第390号）《中华人民共和国认证认可条例》：

第二十八条

为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。

第二十九条

国家对必须经过认证的产品，统一产品目录，统一技术规范的强制性要求、标准和合格评定程序，统一标志，统一收费标准。

第三十条

列入目录的产品，必须经国务院认证认可监督管理部门指定的认证机构进行认证。列入目录产品的认证标志，由国务院认证认可监督管理部门统一规定。2、目录：

目录内产品是动态的，经常有调整，根据国家认监委2012年12月11日发布的30号公告，实施强制性认证的产品目录内产品种类。（22类157种）（07年9号公告已废止，23大类172种）

3、标志：

强制性产品认证标志的名称为“中国强制认证”，英文名称是“ChinaCompulsoryCertification”，英文缩写为“CCC”。CCC标志分为不同认证种类，在CCC标志基本图案的右部印制认证种类标注进行区分，它是由代表认证种类的英文单词的缩写字母组成。其中“S”代表“安全认证”、“EMC”代表“电磁兼容认证”、“S&E”代表“安全及电磁兼容认证”、“F”代表“消防产品认证”。

强制性产品认证管理规定（总局令2009年117号）第二条为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定的相关产品必须经过认证（以下简称强制性产品认证），并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。加贴CCC认证标志四、相关法律、法规、规章和规范性文件1、（主要）法律：《产品质量法》《标准化法》《进出口商品检验法》第二十四条国家商检部门根据国家统一的认证制度，对有关的进出口商品实施认证管理。2、（主要）法规：《中华人民共和国认证认可条例》《进出口商品检验法实施条例》3、（主要）规章

《强制性产品认证管理规定》（2009年中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第117号发布，自2009年9月1日起施行，2001年12月3日公布的《强制性产品认证管理规定》同时废止。）

《认证证书和认证标志管理办法》（国家质检总局令2004年第63号）

《强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理办法》（国家质检总局令2004年第65号）4、规范性文件（1）《强制性产品认证标志管理办法》（国家认证认可监督管理委员会2001年第1号公告，自2002年5月1日起施行）（2）《强制性认证产品目录描述及界定表》（2012年12月11日发布的30号公告）、（只包括22大类157种。不包括2008年3月，国家质检总局、国家认监委联合下发公告，将对8类包括防火墙、安全路由器、反垃圾邮件产品在内的13种信息安全产品实施强制性认证。）（3）《实施强制性产品认证有关问题的通知》（4）列入目录内产品的强制性认证实施规则（5）《强制性产品认证收费规定》五、管理职能1、主管机关及职能

国家质检国家质检总局：批准并及认监委共同对外发布《目录》；组织制定强制性产品认证规章。2、国家认证认可监督管理委员会

行政上隶属国家质量监督检验检疫国家质检总局，业务上直接接受国务院授权，是主管全国认证认可工作的最高行政机关。其主要职能是统一管理、统一监督和综合协调全国的认证认可工作。其在强制性产品认证制度建立和实施中的职能为：

拟定、调整《目录》并及国家质检总局共同对外发布；

指定和发布《目录》内产品认证实施规则；

制定并发布认证标志，确定强制性产品认证证书的要求；

指定承担认证任务的认证机构及为其提供产品检测、工厂审查的检查机构，指定认证标志发放机构，等等。3、有关行业部门在强制性产品认证方面的职能

按照国务院的规定，国务院相应行业主管部门应积极配合、支持并服从国家认证认可监督管理委员会对强制性产品认证工作的管理。国家认证认可监督管理委员会在强制性产品认证制度建立和实施过程中将积极发挥各部门的作用。

4、地方政府质检机构

地方质检机构是指地方质量技术监督部门和地方出入境检验检疫部门。地方质检机构在强制性产品认证工作中的职能为：对所辖区内列入《目录》的产品实施监督。未获得认证或未加施认证标志的产品；假冒、伪造认证标志的产品以及消费者投诉和发生重大质量事故的产品。严禁未获得认证的《目录》内产品进入本辖区。监管的重点对强制性产品认证违法行为进行查处。5、指定认证机构及检测、检查机构

指定认证机构是《目录》内产品强制性认证工作实施的主体，其主要职责为：（略）6、指定认证标志发放机构

为便于市场监督，避免假冒，中国强制性产品认证标志由国家认证认可监督管理委员会指定的机构统一发放。指定机构的具体任务为：（略）六、强制性产品认证的认证程序（略讲）

认证申请和受理型式试验抽样检测认证结果评价及批准获证后的监督强制性产品认证的认证程序工厂审查七、无需和免办1、无需：

《强制性产品认证管理规定》（2009年117号令）第四十一条列入目录的进境物品符合下列情形之一的，入境时无需办理强制性产品认证：（一）外国驻华使馆、领事馆或者国际组织驻华机构及其外交人员的自用物品；（二）香港、澳门特别行政区政府驻大陆官方机构及其工作人员的自用物品；（三）入境人员随身从境外带入境内的自用物品；（四）外国政府援助、赠送的物品；（五）其他依法无需办理强制性产品认证的情形。2、免办：

《强制性产品认证管理规定》（2009年117号令）第四十二条有下列情形之一的，列入目录产品的生产者、进口商、销售商或者其代理人可以向所在地出入境检验检疫机构提出免予办理强制性产品认证申请，提交相关证明材料、责任担保书、产品符合性声明（包括型式试验报告）等资料，并根据需要进行产品检测，经批准取得《免予办理强制性产品认证证明》后，方可进口，并按照申报用途使用：（一）为科研、测试所需的产品；（二）为考核技术引进生产线所需的零部件；（三）直接为最终用户维修目的所需的产品；（四）工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部（不包含办公用品）；（五）仅用于商业展示，但不销售的产品；（六）暂时进口后需退运出关的产品（含展览品）；（七）以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件；（八）以整机全数出口为目的而用进料或者来料加工方式进口的零部件；（九）其他因特殊用途免予办理强制性产品认证的情形。第二章

《免予办理强制性产品认证证明》业务一、苏州局对涉3C目录内的进口产品入境验证要求

A、强制性产品认证证书B、《3C免办证明》C、《民用商品入境验证核查书》D、产品目录外声明及相关证明材料E、《无需办理强制性产品认证文件认定报告》F、《境外入（保税）区的货物流向自我声明》（将有新的要求）申请人在报检时，除正常报检所提供的资料外，还必须提供以下资料中的任何一项：1、强制性产品认证证书

检务部门应要求申请人必须在报检单中列明产品规格型号，并保证相关资料的一致性，如有不一致要事先说明，确定以哪个为准，提供CCC证书复印件等资料必须清晰，并加盖公章。对申请人提供强制性产品认证证书的，检务部门应上网核查证书的有效性。2、《3C免办证明》

对申请人提供《3C免办证明》的，各报检窗口在审核《3C免办证明》时，需要求报检人提供原件（涂改无效），无正当理由不得拒绝承认各直属检验检疫局签发的《3C免办证明》。各报检窗口对已验放完毕的《3C免办证明》，应收回原件及报检单据共同归档，分次验放的必须在《3C免办证明》（或加盖免办专用印章附表）上予以核销，注明进口日期、报检号、商品名称、数量、剩余数量、经办人等信息，保存复印件。4、产品目录外声明及相关证明材料

对申请人声明为3C目录外产品的，认监处协调局相关检测机构建立统一的数据查询系统。检务受理报检时，应核对发票、装箱单上的产品规格型号及企业自我声明的产品规格型号是否一致，必要时可以进入数据库核对。

3、《民用商品入境验证核查书》二、省局新规范解读1、受理

通过国家认监委“免予办理强制性产品认证电子审批系统”（网址：http//,以下简称“免办系统”）向省局认监处或受委托的分支局提出申请。

遇免办系统维护等特殊情况，可通过提交纸质材料提出申请（出具免办证明时另行编号：M32XX(四位局代号)XX(二位年份代码)ZXXXXX（五位序号））告知明确明确一次告知相关法律法规和办理程序。明确要求企业将管理3C免办进口产品的分管领导、管理部门、管理人员和免办产品的入库、标识、领用、使用、归还、退运或报废用文件化的形式做出规定。明确要求企业做出诚实申报的自我声明，作出遵守相关法律法规的自我承诺。明确要求企业建立3C免办进口产品专门的管理文件和管理台帐，将管理文件纳入企业的质量管理体系。明确苏州局：新企业登记：首次申请时即做到“一次告知、三个明确”。目的通过这一环节，一是向每一个企业宣传了相关法律法规和办事程序；二是将3C免办进口产品有专门的管理人员、专门的管理文件、专门的管理台帐、专门的产品标识、专门的储存区域即“五个专”的管理要求加以制度化。2、不予受理：1）申请事项不属于《CCC免办证明》办理范围的；2）提交的申请材料不符合要求或补正材料仍不符合要求的；

3）企业在暂停办理期限内的；4）违反强制性产品认证法律法规规定调查属实，未处理完毕的；5）其他不予受理的情况。3、一致性核查

存在下列情形的，申请人需向审批部门或由其认定的第三方检验鉴定机构申请进行用途和/或货证一致性核查：a.对用途、数量等存在疑义的；b.首次申请办理《CCC免办证明》的；（苏州局新企业连续3批）c.前次一致性核查中发现不一致的（连续不少于3次一致性核查）；（苏州局按分类管理实施要点）d.《CCC免办证明》发放后，申请人要求更改申请内容的（连续不少于3次一致性核查）。

除上述情形外，各分支局应按不少于10%的批次组织实施随机现场核查，抽查批次按自动生成的申请号来计算确定，如相应批次已经审批部门确定接受核查，原则上不重复实施核查，但应要求企业提交相关核查报告。对实行分类管理的申请企业，其一致性核查频次由分类管理办法另行规定，但各类企业平均核查批次不得低于10%。

4、核查结果的处理

核查结果应及时录入“免办系统”后续监管模块。对核查发现型号、品牌等不一致的，原则上应予以退运或销毁，如企业有特殊情况，应填写“进口免CCC产品特殊情况处理申请表”，并提供相关材料，符合免办条件的，可给予认可，并在免办系统内做好记录，注明申请表编号以便于追溯。对进口实际数量超过报检数量的，对超出部分责令退运或销毁，并依据有关法律法规处置。（苏州局）实施退运或销毁的，由企业填写《违规进口强制性认证产品货物处理单》，处理单一式二份，由申请人填写后提交给认监处，认监处进行审核后一份交企业在各相关部门填写处理情况，再由企业交还认监处，认监处确认后予以结案（实施行政处罚程序的除外）5、证明更改

《CCC免办证明》发证后尚未使用的，经申请人书面申请，申请理由和提交材料符合要求的，可以对原申请的产品名称、制造商名称、规格型号、商标、数重量、金额进行更改。

证明更改后，申请人交回原证明，领取新证明，并申请进行用途和/或货证一致性核查。6、材料归档

《CCC免办证明》材料的保管期为24个月，但经过24个月产品未能核销的，材料应保存至核销完毕止。

对实行分类管理的申请企业，其纸质材料的归档保管另行规定。

（苏州局）实行无纸化申办《CCC免办证明》的企业，其纸质材料由企业自行保存，认监处对其保管情况进行抽查，发现保管不符合要求的，取消无纸化申办的资格。7、电子信息报检

实行《CCC免办证明》凭电子信息报检的分支局，申请人应在“免办系统”内录入预核销信息，打印出免办证明底稿或提供免办证明号，报检窗口受理人员登陆“免办系统”核对证明信息无误后受理报检，同时核对预核销信息，在免办系统内做好核销工作。8、企业内部管理要求1）企业应制定和执行免办产品的入库、领用、使用、归还、退运或报废管理制度。2）企业应做到进口免办产品可溯源，使用《CCC免办进口产品管理台帐》或等同、优于此台帐的电子化管理系统。3)企业在以《CCC免办证明》进口产品后，应按照免办系统企业端用户手册的要求，及时填写产品使用记录。9、核销登记

核销受理部门应审核相关资料，符合核销要求的，在免办系统内登记终止监管，在《凭CCC免办证明进口产品核销台账》或“免办系统”内导出的审批清单上予以登记。10、销毁

企业在按照申请用途使用后，产品可以报废销毁的，依照《强制性产品认证管理规定》、《国家环境保护法》等要求，企业应按照《凭〈CCC免办证明〉进口产品报废销毁处理程序》，将报废产品送检验检疫机构指定的处理机构集中处理。如因特殊原因无法将报废产品送至指定的处理机构集中处理，且企业具备相应固废处理条件的，经认证监管部门核实同意，由认证监管部门或由其认定的第三方检验鉴定机构派员现场监督销毁，并记录取证。销毁完毕应给予企业销毁证明或销毁报告，企业凭此核销。11、退运

企业拟对免办产品退运的,应提前向分支局认证监管部门报告,分支局认证监管部门视情决定是否要求企业申请第三方检验鉴定机构监装。

退运前没有报告且退运凭证上的产品信息及《CCC免办证明》无法确认一致，无法核实产品去向的，视为企业擅自改变《CCC免办证明》进口产品用途。

退运后企业必需提供退运报关单，否则视为未核销。12、复出口

仅限于以“整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件”和“以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进口的零部件”为由免办进口产品的核销。

同型号的免办进口产品及同型号的终产品第一次核销时，应要求企业申请分支局认证监管部门或第三方检验鉴定机构作单耗核定(一个单位终产品只安装一个以《CCC免办证明》进口产品或已经海关核定的除外)，单耗有变化的应重新核定。13、最终用户确认

以“直接为最终用户维修目的所需的零部件／产品”为由进口的免办产品，可以凭最终用户确认的维修记录进行核销。

对于货值较低，使用后产品灭失或完全不具使用价值的，最终用户可以确认产品使用状况，出具相关声明，凭声明予以核销。

必要时，检验检疫机构应到最终用户处进行核实。14、延期核销

在规定核销期内不能办理核销的，应提前填写《凭〈CCC免办证明〉进口产品核销延期申请书》，向分支局认证监管部门提出延期申请，根据申请的实际情况，给予适当延期。15、日常监管

日常监管由分支局自主组织，按规定上报监管情况。日常监管可使用文件核查或现场检查的方式。日常监管主要内容企业对进口免办产品管理体系的运行情况是否良好企业对进口免办产品的使用是否及申报用途相一致是否按规定时限实施报废、退运并办理核销手续

日常监管频率

每年至少实施一次，其中现场监管率不低于辖区内当年申办企业数的10%（不少于5家，少于5家全数监管）。

采取现场监管方式的，应填写《凭<CCC免办证明>进口产品监督检查记录》。内容：1）企业对进口免办产品管理是否做到了“5个专”，即专有文件、专人管理、专属存放区域、专有标识、专有台帐。2）企业对进口免办产品的使用是否及申报用途相一致；3）是否按规定时限实施报废、退运并办理核销手续；4)企业在以《CCC免办证明》进口产品后，按照免办系统企业端用户手册的要求，及时填写产品使用记录的情况；5）企业管理体系、产品认证情况。企业对进口免办产品管理是否做到了“5个专”，即专有文件、专人管理、专属存放区域、专有标识、专有台帐。企业对进口免办产品的使用是否与申报用途相一致是否按规定时限实施报废、退运并办理核销手续企业在以《CCC免办证明》进口产品后，按照免办系统企业端用户手册的要求，及时填写产品使用记录的情况企业管理体系、产品认证情况采取现场监管方式的，应填写《凭<CCC免办证明>进口产品监督检查记录》企业对进口免办产品的使用是否及申报用途相一致是否按规定时限实施报废、退运并办理核销手续企业对进口免办产品管理是否做到了“5个专”，即专有文件、专人管理、专属存放区域、专有标识、专有台帐企业在以《CCC免办证明》进口产品后，按照免办系统企业端用户手册的要求，及时填写产品使用记录的情况；企业管理体系、产品认证情况16、专项检查

专项检查由省局认监处组织进行，检查重点为认监委布置的检查任务、省局工作计划确定的检查重点等。17、监督管理发现问题的处置a.符合免办条件但没有获得《CCC免办证明》的产品，擅自进口和在经营性活动中使用的；b.未能按规定的时间要求，逾期不办理核销的；c.未能对进口CCC免办产品实施有效管理，经督促整改无效的；d.编造虚假材料骗取《免于办理强制性产品认证证明》的；对存在下列行为的，暂停办理《CCC免办证明》，违反法律法规的，同时给予行政处罚：e.获得《免于办理强制性产品认证证明》后不按原申请目的使用的；f.存在需要一致性核查事项，未能提供一致性核查报告的；g.其他违反政策法规规定行为的。18、省局对分支局的业务管理

省局认监处应对受委托局办理情况进行日常监督，发现问题及时反馈整改。

现场督查：省局认监处每半年应不少于一次对受委托局免办和后续监管情况进行现场督查。三、《3C免办证明》企业分类管理1、企业类别

省局《无需办理和免予办理强制性产品认证管理工作规范》规定：为引导申办企业守法自律、诚信经营，达到“提速、增效、减负、严密监管”的目的，维护强制性产品认证制度的严肃性和有效性，对符合条件的企业按照《〈免于办理强制性产品认证证明〉申办企业分类管理规定》进行分类管理。

《CCC免办证明》申办企业分为A、B、C三类。其中，A类为实施诚信管理的企业、C类为重点监管企业。

分类管理由各分支局具体实施，A类企业考核材料和C类企业认定材料报省局认监处批准，认监处统一公布A、C类企业名单。受委托办理的分支局可在省局规范规定的原则下制定各局的分类管理实施细则并具体实施，并将A、C类企业名单报省局备案。A类为实施诚信管理的企业、C类为重点监管企业。2、A类企业条件

《CCC免办证明》A类企业应具备以下各项条件：

（一）分类管理规定中的条款

1）企业有两名以上人员经过CCC免办政策的相关培训，熟悉CCC免办政策，严格执行强制性产品认证制度，模范遵守强制性产品认证管理规定；

2）企业应制定和执行免办产品的入库、领用、使用、归还、退运或报废管理制度，实行“五专”管理:专人负责、专门的管理文件、专门的台帐、专有的标识、专属的存放区域；3）已建立和有效实施《CCC免办证明》产品追溯管理制度，能通过库存管理或ERP(企业资源管理系统)追溯进口产品流向；4）按规定对使用情况在“免办系统”内登记，按时限规定主动办理产品核销；5）对申请资料规范建档，档案内容及电子申报内容一致；6）在检验检疫机构或相关部门没有不良记录；7）上一年度申请并核发《CCC免办证明》8份以上，或本年度申请并核发证明已达到8份以上。

（二）《免予办理强制产品认证证明申办A类企业评定细则》中的条款：

检查项目共分“基本资质”、“诚信记录”、“内部管理”三大类，“基本资质”、“诚信记录”两类共8条，若任意一条检查结果为“不合格”，则现场考核不予通过；

1、

查是否通过QMS认证，认证证书是否有效，质量管理体系文件(质量管理制度或质量手册、程序文件、作业文件等)是否齐全。2、体系文件是否覆盖进口免办强制性产品认证证明的相关内容。3、上一年度申请并核发《CCC免办证明》8份以上，或本年度申请并核发证明已达到8份以上。4、上年度进口免办产品一致性核查不一致不超过2批次。5、按要求使用免办系统，上年度因企业申请错误修改免办证明不超过3次。6、上年度进口免办产品后续监管未发现严重不符合项，且存在问题均能在规定时限内得到有效整改。7、上年度《CCC免办证明》申请“退回补正”或者“不通过”不超过5次。8、

上年度未发生检验检疫行政处罚。3、A类企业申请材料

申请《CCC免办证明》A类的企业需提供下列材料，一式二份，加盖企业公章：1）《免予办理强制产品认证证明》申办A类企业申请书；2）企业营业执照（副本复印件）；3）企业概况以及近两年进口产品情况，特别需要注明涉及强制性认证产品的具体进口情况；4）企业诚信等级等相关证明文件；5）能追溯进口产品流向的《CCC免办证明》产品追溯管理制度；6）两名经过CCC免办知识培训的人员简历（含培训经历）；7）企业按《<免予办理强制产品认证证明>申办A类企业评定细则》自查表。4、申请受理及考核

省局：企业向分支局认证监管部门递交申请材料，认证监管部门受理后，对企业申请材料进行审核。分支局认证监管部门对申请材料进行审核通过后，自行组织或委托认定的第三方检查机构对申请企业进行现场考核，填写《〈免予办理强制产品认证证明〉申办A类企业评定细则》。

苏州局：企业向苏州局认证监管部门递交申请材料，认证监管部门受理后，对企业申请材料进行审核。认证监管部门对申请材料进行审核后，对拟为A类企业的向全局各部门征求意见，必要时可组织对申请企业进行现场考核，实施现场考核的填写《〈免予办理强制产品认证证明〉申办A类企业评定细则》。现场考核结论为“通过”的，企业完成不合格项整改并经验证合格后，经分支局分管领导审批，并报省局认证监管处备案后，发放“免办强制产品认证证明A类企业”证书，纳入A类企业管理。5、C类企业

存在以下行为之一的，认证监管部门填写《〈免予办理强制产品认证证明〉申办C类企业认定表》，经分管领导审批，并报省局认证监管处备案后，纳入C类企业管理。1)因违反强制性产品认证有关法律法规而受到检验检疫行政处罚的；2)因违反省局《无需办理和免予办理强制性产品认证管理工作规范》条，被予以暂停办理《CCC免办证明》处理的。6、B类企业

除A、C类以外的企业，为B类企业。7、A类等级应用(1)在苏州局网站公布企业名单；并推荐省局网站公布。(2)无纸化申报，只需在申办系统提交电子材料，不需备案物理申请资料；物理资料由企业负责建档保存，检验检疫机构在后续监管时进行监督抽查。

（3）进口维修类产品，可以允许有合理的库存备件，申请时可提供被服务方和拟维修设备清单，维修合同可在维修后补入企业物理档案。（4）签发部门可以向企业签发有效期不超过一年可多次使用的《CCC免办证明》；（5）进口产品一致性检查方面：对第7、8类免办产品，免于检查，第1、2、3、4类免办产品，抽查比例为20%，第5、6类100%检查。（抽查发现问题的，另加连续抽查3批）。（6）对除销毁外的免CCC进口产品核销，视情减少提供第三方证明材料的比例。（7）日常监管频次每年不少于1次，以文件核查监管为主。8、B类等级应用

(1)进口产品一致性检查方面：对第7、8类免办，作15％一致性核查；第1、2、3、4类进口产品，抽查比例为30%，第5、6类100%检查。（抽查发现问题的，另加连续抽查5批）(2)对第8类的产品复出口核销，视情减少提供第三方证明材料的比例。

新注册企业：

除连续3次一致性检查外，其他按B类管理。9、C类等级应用

(1)进口产品一致性检查方面：连续抽查10批，没有发现问题的，按二类企业一致性检查的比例；有问题的，连续批重新计算。(2)核销方面：对所有类别所有类型的核销，均应有第三方证明材料。(3)日常监管频次每半年不少于1次，且其中至少1次为现场监管。10、分类管理的动态调整

★对企业类别实行动态管理，正常情况下，企业类别每年评定一次，已获得A类资格的3，一般情况下无需另行提交材料，原B、C类企业升级A类的，按前述规定执行。

★A类企业和B类企业如出现：1)因违反强制性产品认证有关法律法规而受到检验检疫行政处罚的；2)因违反省局《无需办理和免予办理强制性产品认证管理工作规范》条，被予以暂停办理《CCC免办证明》处理的。纳入C类企业管理。

★A类企业若出现以下情况的，降为B类企业管理。（1）年度申办《CCC免办证明》数量未达到A类企业要求的；（2）违反检验检疫其他法律法规导致行政处罚的；（3）日常监督发现严重不符合项或不符合项不能按期有效整改的。

★C类企业连续10批（或一年内）用途和/或货证一致性核查未发现违法违规行为，且日常监管不符合项均已有效整改，可升为B类企业。第三章

案例介绍案例一

不如实申报骗取目录外界定报告案

案情概述：

A企业，先在系统申请，界定为目录内，后修改技术参数，在园区办纸质申请，目录外。实物验证参数240V，目录内产品，按无证擅自进口处罚，货物退运。B企业，第一次界定为目录内，后修改技术参数，第二次界定为目录外，实物验证，参数220V，但不是手持式，而是台式磨刀器，应为目录外，按不如实申报处理，正在处理中。案情分析：2、不如实申报，是不诚信的行为，也是违法行为，企业要对自己的行为负责，企业经办人员要对企业负责。到查处问题的时候，没有后悔药可吃。1、实物验证：正常5%，对异常情况，认监处作特别布控抽查。统一到一个平台的目的这一，是为了便于监督。3、对界定结论有异议的，可以提出自己的意见和依据/证明材料，也可以如实提供补充材料，但不能提供虚假材料。案例二

获得《免办证明》后不按原申请目的使用案

案情概述：

T企业，在08年底/09年初我局要求的自查中，已经查出有将第8类免3C产品用于内销的行为，并保证不再重犯，考虑到当时的特殊情况（金融危机、企业自查、法规宣传不够）。09年下半年，我处对该企业现场监督，再次进行法规宣传。12年11月，我处再次对该企业现场监督，发现自2010年以来，一直有内销，处以经济处罚，并降类。案情分析：1、文件要纳入体系2、人员要及时培训案例三

HS编码不符案

案情概述：

K企业，进口限位开关，在园区海关手册备案时，以其它电磁夹具的名称备案，HS编码为85059090.90，该产品为目录外，并在园区口岸进口两批，在吴中口岸海关查验时，海关认为是3C目录内产品，HS编码为85365000，企业提供了技术资料，经界定为目录内产品。我局对此已立案调查，正在处理中。案情分析：1、备案时一定要正确。2、3C产品进口时要主动申报，及海关是否要通关单无关3、无证进口处罚案例四：无证进口案

案情概述：

J企业，进口安全玻璃，以3C证书报检，查验发现无3C标志，且规格型号不符。以无证擅自进口处理，给予警告（量小、第一次，态度好），产品销毁处置。案情分析：1、不以处罚为目的，但机会只有一次。2、虽然不处罚，将影响企业的类别案例五：无效3C证书案

案情概述：

F企业，先提供过期证书，发现后再索要到有效证书，后要求企业报检时提供二日内的查询界面。竟有另一企业以查询结果为无效证书的界面报检。（给予口头警告）案情分析：认真核对证书有效性。案例六

证书规格型号及实物不符处罚案

案情概述：

年8月,某公司凭《免于办理强制性产品认证证明》向昆山检验检疫局申报进口一批型号为QSW_M0502FCPZ的限位开关2000个,货值657.8美元。次日,经检验人员现场查验,发现该进口限位开关实际型号是QSW-M0518FCPZ,及《免于办理强制性产品认证证明》上所载的型号不符。又经调查得知,这批QSW-M0518FCPZ型号的限位开关是该公司以整机全数出口为目的而进料的零部件之一,符合可以申请免于办理强制性产品认证的条件。而该公司个别人员为图手续简便使用了以前办理的

其他型号的限仁开关《免于办理强制性产品认证证明》向昆山局申报进口。昆山局依据《进出口商品检验法实施条例》第四十八条第一款对该公司实施了处罚。案情分析：1、虽然型号及免办证明的申请无关，但从严格意义上说，也属违反强制性认证产品管理规定的行为，一是该型号并没有获得批准进口，因此是无证进口，二是会给核销造成后遗症。2、这一行为依据《进出口商品检验法实施条例》处罚是从轻处罚。案例七

进口产品未加施“CCC”标识责令退运案

案情概述：

苏州某公司在08年底，以“以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件”为由向我处申请免办证明，进口“CITIZON”商标、型号CT-S4000热敏打印机6台，过了不久，企业又以同样理由申请同样的产品进口，我处去该企业进行了检查，发现只有3台库存，另外3台已用于国内客户的产品维修，企业随后却又提供了该产品的CCC认证证书复印件，经上网核查，证书有效，规格型号完全一致。根据这一情况，我处要求其在规定的期限内在进口产品上补加施“CCC”标志，但是，该公司一拖再拖，最终也未能提供及该产品相符的“CCC”标志，最后，该批产品被责令退运。案情分析：1、免办产品不准改变用途2、未按照规定使用认证标志的，责令其限期改正，逾期未改正的，处2万元以下罚款。案例八

生产场地不同的

CCC证书进口目录内产品案

案情概述：

2005年l2月10日，某口岸检验检疫机构受理A公司报检的一批电钻，数量160个，金额4200美元。在提供相关CCC认证证书及其他单证后，A公司取得检验检疫入境货物通关单，货物于2005年12月20日运抵A公司。当日，检验检疫人员到现场对该批电钻实施法定检验，发现该批产品的生产场地为深圳B厂，而A公司报检时所提供的CCC证书的产品生产场地却为湖南C公司。据查，湖南C公司及深圳B厂同为台湾某企业投资创办。除生产场地不同外，产品的规格、型号等信息与CCC认证证书一致。

案情分析：

1、根据强制性产品认证实施规则要求，一张强制性产品认证证书所覆盖的产品应当来自同一个加工场(厂)，证书中未列明的加工场(厂)生产的相同产品，不能用该认证证书证明其已获得强制性产品认证。因此，上述CCC认证证书仅能覆盖湖南C公司生产的产品，而不能覆盖深圳B厂生产的同型号规格产品，该批进口货物属于未获得CCC认证的产品。

2、A公司的上述行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条的规定：“国家规定相关产品必须经过认证