《生产纠正和预防措施控制程序5篇》

《生产纠正和预防措施控制程序5篇》第一篇：生产纠正和预防措施控制程序生产课纠正和预防措施1、目的采取纠正和预防措施，消除已发现/生或者潜在存在的不合格，防止不合格的发生；2、适用范围适用于已发生、发现的不合格及潜在存在的不合格的管理和控制；3、纠正和预防措施来源3.1.1工位操作、工艺执行；重复发生/现的不合格品（项）；产品情况分析报告（例：样车的评审、散件、成车的一致性抽查等）3.1.4质量监督检查；3.1.5设备不良造成停线；市场（客户投诉）/现场质量信息；3.1.7通报批评的不合格项；4、不合格评审体系运行中发现的不合格品和产品制造过程中发现的不合格评审主要包括：a）不合格性制：一般、严重；b）不合格项（品）是否重复发生；5、内容5.1依据。4m1d法则（man操作者、machine设备、material材料、method方法/操作和desing设计）等5个方面制定本程序。操作者新员工必须通过岗前培训、考核合格后方可上岗（岗前培训主要包括：《职业化进步手册》、企业文化、工具的使用、工艺的要求、现场6s管理、安全生产等）；新员工上岗后必须与老员工建立一对一的师徒关系，签定师徒协议；员工自检：每日对照《职业化进步手册》进行自检，如有不合格应立即整改；互检：部门设立专人每日对员工行为规范及仪表进行全面检查，如有不合格者根据《不可接受行为兑现标准》进行相关激励；员工在操作过程中对来件应对照生产计划状态表及相关技术资料进行核对，如有不合格品流入相关准则按《生产课不合格品控制程序》执行；关重工位、调试员进行以持证上岗位为目标的上岗考试，合格者颁发上岗位，不合格者调换岗位或淘汰；员工必须熟练、精确操作本工位，使设备和人达到最优结合，效率达到最高。5.3设备5.3.1车间设备指定专人管理；严格执行公司设备使用、维护、保养、管理制度，认真执行设备保养制度，严格遵守操作规程；做到设备管理“三步法”，坚持日清扫、周维护、月保养，每天上班后检查设备的操纵控制系统、安全装置、润滑油路畅通，油路、油压油位标准、并按润滑图表注油，油质合格，待检查无问题方可正式工作；设备点检记录、运转记录齐全、完整、帐物卡相符、填写及时、准确、整洁；实行重点设备凭证上岗操作，做到证机相符，并在设备所使用的部位设置明显的标志；严格设备事故报告制度，一般事故3天内，重大事故24小时内报生产主管或公司领导；坚持八字要求，即：整齐、清洁、安全、润滑，做到“三好”“四会”“五项纪律”；三好：管好、用好、保养好；四会：会使用、会保养、会检查、会排除一般故障；五项纪律：遵守安全操作规程、经常保持设备整洁，并按规定加油，遵守交接班制度;管好工具、附件、不得丢失;发现故障立即停车、通知维修人员检查、处理；设备运行中，观察设备响声、温度、压力有异常时应及时处理并报告;做到勤检查、勤调整、勤维修；操作人员离岗位要停机，严禁设备空车运转；保持设备清洁，严禁泡、冒、滴、漏；设备应保持操作控制系统，安全装置齐全可靠；合理使用设备、量具、工位器具，保持精度和良好的技术状态。5.4材料岗位员工提前5分钟到岗，岗前对所有操作设备、工装、夹具、工具等进行检查，如有异常应即上报部门领导进行协调处理；与物资交接时必须严格对照生产计划表及相关技术资料按工艺进行自检，如有不合格品应参照《生产课不合格品控制程序》执行；严格按公司质量及技术标准接收零部件、设备、设施。方法/操作5.5.1严格贯彻执行工艺规程；对新工人和工种变动人员进行岗位技能培训，经考试合格并有师傅指导方可上岗操作，工艺设备管理员不定期检查工艺纪律执行情况；严格贯彻执行按标准、按工艺、按图纸生产，对图纸和工艺文件规定的工艺参数、技术要求应严格遵守、认真执行，按规定进行检查，做好记录；严格执行标准、图纸、产品工艺要求，如需修改或变更，应提出申请，并经试验鉴定，报请技术部审批后方可用于生产；合理化建议、技术改进、新材料应用必须进行试验、鉴定、审批后纳入有关技术、工艺文件方可用于生产；新制作的工装应进行检查和试验，判定无异常且首件产品合格方可投入生产；应建立工装台帐，按规定办理领用、维修、报废手续，并做好各项记录；5.6设计部门设立专人对现有生产工艺布局进行规划，对常规车型工艺进行梳理，对不合理的工艺与研发部门协调进行调整，使生产时间/节拍受控，产品质量得到有效提升。每日各段开早会对前一天的工作进行评比最好的员工和最差的员工，并对前一日的现场装配质量问题进行通报、培训、分析、整改、考核；每周早会对上周优秀员进行物资激励，并对负激励员工进行通报批评，每月形成月报，对连续三个月最差的员工实行末尾淘汰；对于需外部门协调处理的现场装配质量问题应填写《内部质量信息处理单》，传全面质量管理办公室进行分析处理；6、考核相关考核细则参考公司《程序文件》之《质量责任奖惩考核细则》以及《职业化进步手册》7、本控制程序自下发之日起实施。生产课xx年12月25日第二篇：纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序目的为了及时纠正已发生的不合格，消除实际发现的和潜在的不合格原因；并采取措施减少不合格所造成的影响，防止再次发生或产生新的不合格，以促进质量/产品有害物质过程管理体系的持续改进，不断完善、改进产品质量，提高顾客满意程度特制定本程序。范围适用于对本公司家用空调质量/产品有害物质过程管理体系、过程、产品中已发现的和潜在的不合格及原因的控制。本文件未考虑环保、安全问题的处理，环境/职业健康安全管理体系运行过程中的不符合及纠正与预防措施管理具体依《ehs不符合、纠正和预防措施控制程序》执行。定义纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.3预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。职责品质管理部。负责对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外审核及检查中发现的不符合，确定分析问题和采取纠正/预防措施的责任部门，以及结果验证部门，并跟踪问题的整改。成品检验部。负责对内、外部反馈的产品质量问题，确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，并跟踪问题的整改。原材料检验部。负责跟进、验证供方对原材料质量问题的改进。管理者代表。负责对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外部审核及检查中发现的重大不符合时，确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，负责对纠正和预防措施有争议时的最终裁决。各有关部门。负责及时向品质管理部、成品检验部或原材料检验部反馈实际存在或潜在的问题，必要时提出改进建议。责任部门。负责根据已有或潜在不合格进行原因分析、制定并实施纠正/预防措施。相关部门人员。协助或配合纠正/预防措施的实施，在被指定或相关程序有明确要求时对采取的纠正/预防措施进行验证。工作流程采取纠正/预防措施的时机5.1.1采取纠正措施的时机a） 当管理评审提出的问题，由品质管理部填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。b） 当各项质量目标指标出现不达标时，以及从年度质量目标指标统计分析结果中得出需改进的方向，统计部门向责任部门提出改进建议，责任部门应采取项目或qcc等改进方法实施改善，具体操作见《项目管理制度》、《qc小组活动管理规定》c） 当质量/产品有害物质减免过程管理体系内/外部审核及检查中发现的不符合，由审核组开出《不合格报告》给责任部门确认，具体操作见《内部审核控制程序》d） 当生产/成品检验过程中出现异常批量质量问题、人为装配质量问题属于作业指导书未规定或规定不合理等情况时，需填写《质量/工艺问题反馈单》，启动plm质量改进工作流程，具体操作见《质量改进工作管理规定》。e） 当原材料检验部、生产工艺部、成品检验部在原材料检验、生产、在线检验过程中发现原材料存在质量问题时，填写《原材料质量问题反馈单》，原材料检验部负责对反馈的所有原材料质量问题进行处理、跟进，具体操作见《原材料质量问题反馈管理规定》。f） 当国内/外市场反馈产品质量问题时，由客户服务部/海外技术支持部填写《国内外产品市场质量信息反馈单》，启动plm质量改进流程，统一反馈到成品检验部确定责任部门，具体操作见《质量改进工作管理规定》。g） 当其他有必要控制某一不合格再发生时，由提出部门填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。5.1.2采取预防措施的时机a）管理评审及公司会议所输出的与管理体系有关的预防措施，由品质管理部填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。b）各有关部门定期对各种记录，包括检查记录、审核报告、客户投诉等信息进行全面的分析（主要是过程的业绩及其变化趋势）。当发现潜在的不合格的因素时，召集相关部门开会讨论，对潜在的不合格是否采取预防措施，应根据涉及的成本、风险、效益进行平衡分析。如果不需要采取预防措施，则做出结论。若需要采取预防措施，则填写《纠正/预防措施单》。填写上述所产生的纠正/预防措施单时均需将不合格项问题描述清楚，经提出部门主管签名后方可发出，必要时需注明要求回复纠正措施的时间。原因调查分析、评审和制定措施责任部门接获纠正/预防措施单后，应指定人员对不合格原因进行分析，必要时会议分析，确定出不合格发生的根本原因，并将整理后的分析结果记录于纠正/预防措施单上。相关责任部门根据分析结果在要求回复时间内制定纠正/预防措施，明确整改责任人以及预计完成日期，经责任部门负责人签名确认后提交给提出者。当不合格涉及多个部门时，主要责任部门应及时会同相关部门进行原因分析，确定一致可行的纠正措施计划，必要时报请上级协调。纠正措施计划应：针对每一可予消除的原因确定改进措施；确保措施具体、可行；包括各项措施的计划完成时间。5.3纠正/预防措施的批准纠正和预防措施制定后，由提出者对纠正和预防措施进行有效性评估，必要时由管理者代表对措施的适宜性进行批准。对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外部审核及检查中发现的重大不符合，由管理者代表确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，负责对纠正和预防措施有争议时的最终裁决。5.4纠正/预防措施的实施5.4.1待纠正措施单提出者对制定的整改措施进行有效性评估后，责任部门应严格按照制定的纠正措施计划实施整改，并在预计完成期内完成。责任部门若不能在规定时间内完成原因分析和相应纠正措施计划的，应及时知会问题跟踪部门。纠正/预防措施实施效果验证验证部门在验证时应。核查有关措施的实施情况；采用合理有效的方式验证措施的有效性，如实物验证、试验等；收集必要的证实性文件和资料。责任部门完成纠正/预防措施后应及时通知问题跟踪部门，问题跟踪部门安排指定的部门或人员对纠正/预防措施实施情况及其效果进行验证。当整改和验证为同一部门时，验证和整改不能为同一人且验证人与被整改的项目无直接责任关系。验证部门收到相应的纠正/预防措施单据后，应在两日内对纠正/预防措施的整改情况进行验证；两日内不能完成的，应及时给予回复，经协商确定最迟计划验证完成时间。验证完成后及时在相应的纠正/预防措施单据验证情况栏内填写验证情况交单据的保管部门，相关证实性证据和资料作为验证结果的附件。经验证有效的纠正/预防措施应当巩固、规范化，必要时修改相关文件；如验证无效或效果不理想时，应重新分析原因，制定措施。记录管理整改部门、验证部门在整改、验证过程中将相关的纠正/预防措施单据原件遗失的，由遗失部门负责并在遗失后的第1个工作日内到问题跟踪部门处补办。品质管理部、成品检验部及原材料检验部需对所跟踪的问题改进情况进行统计和分析，做为年度管理评审的输入资料。引用文件6.1zg/cx12.1《内部审核程序》6.2zg/qgc003《原材料质量问题反馈规定》6.3zg/cx19.1《应急准备和响应控制程序》6.4zg/qgk021《质量改进工作管理规定》6.5zg/cx16.2《ehs不符合、纠正和预防措施控制程序》6.6zg/qgc042《项目管理制度》6.7zg/qgc038《qc小组活动管理规定》相关记录7.1zg/jl16-01《纠正/预防措施单》7.2zg/jl16-03《原材料质量问题反馈单》7.3zg/jl16-04《质量/工艺问题反馈单》7.4zg/jl12-03《不合格报告》7.5zg/jlk021-01《国内外产品市场质量信息反馈单》第三篇：纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序1目的为了消除产生不合格及潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生，做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制，为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。2适用范围本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时，为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。3术语和定义本程序采用gb/t19000-xx《质量管理体系基础和术语》、gb/t24001-xx《环境管理体系要求及使用指南》、gb/t28001-xx《职业健康安全管理体系规范》、gb/t50430-xx《工程建设施工企业质量管理规范》标准、cnca-01c-010：xx《电气电子产品类强制性认证实施规则低压电器低压成套开关设备》标准、cqc-cO1O-xx《强制性认证实施细则低压电器低压成套开关设备》标准、《pccc自愿性产品认证实施规则》和本公司《管理手册》中的有关术语及其定义。4职责品质管理部门是该程序的归口管理部门，负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。各部门负责针对本部门产品实现过程中以及在环境、职业健康安全等各方面活动过程中发现的不合格原因制定部门及纠正措施并组织实施。涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织进行验证。5管理程序采取纠正预防措施的时机当出现以下情况时，应考虑实施纠正措施：a）顾客提出抱怨；b）内、外审发现的不符合；c）管理评审或数据分析后提出的改进要求；d）水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象；e）相关方出现环境问题投诉；f）出现法律、法规不符合现象；g）目标、指标出现偏差；h）管理方案执行出现偏差；i）水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象；j）安全管理人员巡检中发现的不符合。k）职工在生产实践中发现的不符合。I）事故调查时发现的不符合。是否采取纠正预防措施的原则充分考虑不合格的影响程度，并且与所要采取的纠正预防措施相比较（即：如果不采取纠正预防措施将面临的风险，采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本）。评审（潜在）不合格发生（潜在）不合格（包括顾客抱怨）后，首先组织评审不合格5.2.1.1有关顾客投诉的产品不合格由品质部组织评审。5.2.1.2内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。评审的主要目的是分析不合格的属性：a）管理的问题；b）执行的问题；c）设备的问题；d）技术的问题；e）原料的问题；f）环境的问题；g）职业健康安全问题。确定（潜在）不合格原因a）用于产品生产、贮存或运输的材料、过程、工具、设备或设施存在的故障、误操作或不合格；b）文件不当或缺少；c）不符合程序要求；d）过程控制不当；e）计划安排不当；f）缺乏培训；g）工作环境不适宜，涉及职业健康安全隐患；h）资源不足等。分析不合格原因在分析不合格原因时，按q/yhg08.93有关规定，选用适当的统计技术进行统计和分析。5.5纠正措施的确定与实施凡出现严重不合格品或批量不合格时，品质管理部门及时向管理者代表报告，由管理者代表组织有关部门和人员，对不合格产生的原因进行分析，提出纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后，由责任部门负责组织实施，责任部门主管要对实施情况负责，由品质处跟踪和验证。顾客投诉经过处理后，顾客仍不满意时，由品质管理部门组织相关人员，调查分析原因，并组织制定纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施，由品质管理部门跟踪和验证。对管理评审中提出的整改建议，按q/yhg08.22的有关规定执行。5.5.4对内、外部质量管理体系审核中发现的不合格项，按q/yhg08.92的有关规定，由出现不合格的责任部门，在《内部审核不合格项报告》上填写纠正措施计划，经管理者代表审批后由责任部门负责实施，由品质管理部门跟踪和验证。5.5.5在《纠正/预防措施任务单》中应明确。谁来纠正，纠正什么，何时纠正。在纠正措施实施过程中，责任部门主管要进行检查，确保按计划完成。纠正、预防措施主管部门对纠正措施实施情况进行跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表批准后制定新的实施计划。预防措施5.6.1预防措施的提出与审批纠正、预防措施主管部门收集、整理有关生产和服务提供过程控制记录、管理评审记录、数据分析记录、监视和测量结果、顾客反馈信息、质量分析会记录、市场调研结果、员工合理化建议等信息资料，并按的有关规定，选用适当的统计技术来进行统计和分析。当发现不合格的迹象时，可随时建议管理者代表组织召开由各部门主管及相关人员参加的质量分析会，分析产生潜在不合格原因，确定采取的预防措施，明确责任部门和实施人。由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施。5.6.2预防措施的实施预防措施由责任部门予以实施。部门主管在实施过程中负责检查与监督，以确保预防措施的有效实施。纠正、预防措施主管部门负责执行情况的跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，责任部门可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表审批后制定新的实施计划。纠正、预防措施实施效果的评价和验证纠正、预防措施完成后，由实施人向部门主管报告，部门主管进行检查，在《纠正/预防措施任务单》上签署意见，对纠正、预防措施执行情况及其有效性做出评价。《纠正/预防措施任务单》反馈至纠正、预防措施主管部门后，由该主管部门组织有关部门和人员进行验证，给出验证结论。当纠正、预防措施确认无效时，由责任部门继续查找原因，重新进行审批后实施，实施完成后再验证，直到确认有效。巩固措施纠正、预防措施实施完成，并经确认其效果有效后，由纠正、预防措施主管部门组织有关部门和人员研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按q/yhg08.11的规定实施。5.9纠正、预防措施主管部门负责将纠正、预防措施情况进行收集、整理，将分析结果提交管理评审。纠正、预防措施的记录由纠正、预防措施主管部门负责按规定收集、保存。第四篇：纠正措施和预防措施控制程序大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件q/dzrg2・08-xx纠正措施和预防措施控制程序目的对公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）事项采取纠正措施或预防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再发生，确保体系的持续改进和不断完善，以达到改进产品质量、环境和职业健康安全绩效，提高顾客满意度的目的。适用范围本程序适用于公司产品、过程及质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的不合格（不符合）采取纠正措施、对潜在的不合格（不符合）采取预防措施的制定、实施与验证。术语和定义不合格（不符合）。未满足要求。纠正。针对不符合项本身所采取的改正。3.3纠正措施：为消除已发现的不合格（不符合）或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.4预防措施：为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。职责安全办为本程序的主管部门，负责组织和检查公司环保、安全活动中不符合项的纠正和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中环境和职业健康安全不符合项纠正措施的验证和评审，报管理者代表审核，总经理审批；负责严重环境违章的纠正措施的制定与监督实施。质检部负责组织和检查公司质量不合格项采取的纠正措施和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中质量不合格项纠正措施的验证，报管理者代表审核，主管副总审批；负责顾客提出的质量异议纠正措施的制定与监督实施。供应部对备件辅料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。销售部负责对原材料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。安全办、质检部负责对纠正/预防措施的相关资料进行归档管理。管理者代表负责审核内外部审核中的不合格（不符合）纠正措施，并报总经理进行审批。主管副总负责不合格（不符合）项纠正和预防措施的审批。各部门负责本单位的不合格（不符合）信息的收集，分析产生的原因，制定纠正/预防措施并对纠正/预防措施实施、验证，报相关主管部门审核。程序5.1不符合信息来源管理人员及员工日常检查发现的不合格（不符合）项；国家和公司安排进行的指令性检查发现的不合格（不符合）项；相关方的合理意见及抱怨；d.事故调查时发现的不符合项；内部审核中发现的不合格（不符合）项；大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件q/dzrg2•08-xxf.外部审核中发现的不合格（不符合）项；g.内外部质量、环境和职业健康安全管理体系抽查中发现的不合格（不符合）项；h.内外部职业健康、环境监测中发现的不合格（不符合）项。5.2纠正操作工在日常巡检中发现的不符合项向班（段）长或向部门领导汇报，并记录在交接班记录中，部门组织有关人员进行整改。部门管理人员检查发现的不符合项，由部门组织有关人员进行整改，并作好记录。部门整改不了的问题必须上报相关部门，由主管部门组织有关人员进行整改。部门管理人员在日常检查中发现的不符合项只需纠正的通知责任部门，责任部门实施整改，主管部门跟踪确认。内部审核中发现的以确认采取纠正的不符合项按照《内部审核控制程序》执行。纠正措施各部门应收集不合格、不符合、事故的信息、监测和测量结果的信息，内审已发现的不符合，根据不合格的后果、影响和风险程度、未来趋势，识别采取纠正措施的需求。当出现下列情况时，必须采取纠正措施：当发生质量、环境和职业健康安全事故时（质量事故范围参照《生产管理制度》）；b.相关方提出投诉，责任在公司内部时；c.外审中发生的不符合；内部审核发现。同类问题同一审核区域重复出现或严重不符合时；e.管理体系运行过程中认为需要采取纠正措施的不符合等。5.3.3制定纠正措施要做到：能够找出问题的根源，避免避重就轻；b.具有技术和经济方面的可行性；c.措施与问题的严重性要相适应；d.能够防患于未然。安全办在日常检查中发现的不符合项后通知责任部门，同时填写《纠正措施/预防措施表》发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，安全办负责跟踪验证纠正措施。质检部在生产过程中和产品验收中发现的不合格项后通知责任部门，同时填写《纠正措施/预防措施表》发给责任部门，责任部门制定纠正措施并实施整改，质检部负责跟踪验证纠正措施。国家和公司安排进行的指令性检查发现的不符合项依据检查部位的反馈情况，安全办组织相关部门制定纠正措施，总经理批准后责任部门实施整改，安全办跟踪验证纠正措施。相关方对公司环境和安全方面有关的合理意见和投诉由安全办按照规定的要求制定、审批纠正措施，跟踪完成情况。事故、事件调查时发现的不符合项按照《应急准备和响应控制程序》的要求进行处置。内部审核中出现的需要采取纠正措施的不符合项，审核人员以《不符合项报告》的形式通知受检部门，受检部门在接到《不符合项报告》后，按《内部审核控制程序》的要求执行。外部审核中发现的不符合项采取纠正措施。在接到审核部门的不符合项报告后，安全办组织责任大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件q/dzrg2•08-xx部门制定纠正措施，经总经理批准后实施，在安全办确认完成后，将不符合报告和证实材料上报质检部审核，质检部将整改措施及证实材料上报审核部门验证。5.3.11纠正措施实施的步骤评审不符合（不合格）。安全办（质检部）应对不符合（不合格）的性质进行审查和判定，是一般不符合（不合格）还是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）过去是否曾发生过，或是否是批次性的。若是，则按重大不符合处理，否则由责任部门进行纠正；确定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的责任部门应对不符合（不合格）进行分析，以确定不符合（不合格）的部位、机理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；评价纠正措施的需求。是否采取纠正措施应与不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安全管理体系的纠正措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审；确定和实施所需的措施。责任部门根据所确定的原因，采取能消除原因的措施，并予以实施；e.记录所采取措施的结果。对措施实施和结果予以记录；评审所采取的措施。重点是。措施的效果，是否还存在需要继续改进的地方，即寻求改进的机会。5.3.11纠正措施的效果验证由安全办和质检部负责相应纠正措施的验证。当效果不明显时，应由责任部门重新分析原因，再次确定纠正措施并实施，直至确实达到了目的为止。预防措施5.4.1确定潜在不合格及其原因安全办每月组织召开安全生产分析会，查找公司可能发生不符合（不合格）的部位、区域、过程和产品，分析环境和职业健康安全体系的实施和绩效，以确定潜在不符合（不合格）并分析其潜在的不符合（不合格）原因。质检部每月组织召开质量分析会，查找公司产品生产可能发生不合格，分析产品产生不合格的原因，举一反三制定预防措施。评价预防措施的需求采取预防措施应与潜在不合格的影响大小相适应。涉及环境和职业健康安全管理体系的预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。提出预防措施的部门/人员应写出报告，报主管副总审批。5.4.3确定和实施所需的措施预防措施应在若干个方案中确定最有效和最经济的措施，经主管副总批准后实施。5.4.4记录所采取措施的结果在实施预防措施过程中，应进行控制，对实施过程和实施的结果予以记录，填写《纠正措施/预防措施表》进行保管。5.4.5效果评价安全办、质检部组织有关部门，对预防措施的实施效果进行评价。评价时应注意，不要因为采取措施而引发新的质量、环境和职业健康安全问题发生的可能。涉及文件的更改大自然钢业集团有限公司管理体系程序文件q/dzrg2・08-xx若因采取纠正措施或预防措施而影响现行管理体系文件的正确性和有效性时，应分析是措施不当还是体系文件不适应于新的情况。若是后者，应按《文件控制程序》规定进行文件更改。记录管理记录的管理按《记录控制程序》的规定执行。6.相关文件6.1q/dzrg2•01-xx《文件控制程序》6.2q/dzrg2•02-xx《记录控制程序》6.3q/dzrg2•07-xx《内部审核控制程序》6.4q/dzrg2•12-xx《应急准备和响应控制程序》6.5q/dzrg3•12-xx《生产管理制度》7•质量记录7.1q/dzrg5•34-xx《不符合项报告》7.1q/dzrg5•36-xx《纠正措施/预防措施表》第五篇：15.纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序1、目的采取有效的纠正预防措施，实现一体化和haccp管理体系的持续改进。2、适用范围适用于公司一体化和haccp管理体系运行中，对不适合采取纠正和预防改进措施，并实施和验证。3、职责质检部负责产品生产过程中，出现严重的质量、安全、环境问题时发出相应《纠正和预防措施处理单》各关键控制点（ccp）负责人，负责纠偏措施的实施和记录.如果出现偏离关键限值或过程发生偏差造成不合格时，应采取《纠正和预防措施处理单》当内部体系审核出现不适合时，由审核员发出《不适合报告》，并进行跟踪验证。当管理评审时或其它情况出现不适合时，由公司办和相应部门发出《纠正和预防措施处理单》并进行跟踪验证。各部门负责实施相应的纠正预防和改进措施。管理者代表在纠正预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。4、工作程序采取纠正措施的时机供方产品出现连续批量不适合；相关方环境因素造成重大环境污染或环境事故；过程、产品、环境和卫生安全出现重大问题，或超出公司规定值时；d.相关方投诉时；内部审核出现不适合时；f.管理评审出现不适合；其他不符合方针、目标（指标），或体系文件要求的情况。不适合事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证4.2.1当出现4.1a情况时，由质检部填写《纠正和预防措施处理单》（以下简称“处理单”）中“不适合事实”栏，通知资材部后传真给（分）供方，要求（分）供方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由质检部对其下批来料进行跟踪验证。当同一种物料向同一（分）供方连续发出两次处理单而质量未有明显改善时，取消其合格（分）供方资格；如果是服务（分）供方质量问题，则由服务接受部门填写处理单中“不适合事实”栏，传给（分）供方采取纠正措施并进行验证。422当出现4.1b情况时，由质检部填写处理单中“不适合事实”栏传递给相关方，要求相关方三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由质检部进行跟踪验证。当出现4.1c情况时，如果是过程或产品质量问题，由质检部填写处理单中“不适合事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施纠正，质检部负责跟踪验证。如果是产品卫生安全