第9章-国际集装箱多式联运

第9章国际集装箱多式联运组织1本章学习目标国际多式联运经营人服务范围国际多式联运的责任国际多式联运保险2国际多式联运经营人（MTO）1、国际多式联运经营人的定义

《1980年联合国国际多式联运公约》规定：“多式联运经营人是指本人或通过其代表与发货人订立多式联运合同的任何人，他是事主，而不是发货人的代理人或代表或参加多式联运的承运人的代理人或代表，并且负有履行合同的责任。”指本人或者委托他人以本人名义与托运人订立一项多式联运合同并以承运人身份承担完成此项合同的责任人。MTO:MultimodalTransportOperator34567891011ＭＴＯ的赔偿责任制（1）统一责任制

在统一责任制下多式联运经营人对货主负不分区段的统一责任。即货物的灭失或损失，包括隐蔽损失(即损失发生的区段不明)，不论发生在哪个区段，多式联运经营人按一个统一原则负责，并一律按一个约定的限额赔偿。优缺点：与多式联运的基本特征最为一致，但多式联运经营人有可能面临不能向造成货物损害的区段承运人全额追偿的危险，从而无法预见其最终承担的责任。

12（2）网状责任制多式联运经营人对全程运输负责。货物的灭失或损坏发生于多式联运的某一区段，多式联运经营人的赔偿责任和责任限额适用调整该区段运输方式的有关法律规定。如果货物的灭失、损坏发生的区段不能确定，多式联运经营人则按照海运或双方约定的某一标准来确定赔偿责任和责任限制。优缺点：多式联运经营人对全程运输负责;但赔偿责任不统一。

13141516173181920国际运输公约与规则（1）国际海运公约

1）《海牙规则》《海牙规则》是《统一提单的若干法律规则的国际公约》的简称，它于1924年8月25日在布鲁赛尔签订，并且在1931年6月2日正式生效。

《海牙规则》是海上运输方面一个十分重要的国际公约。到目前为止，许多航运公司都在其所制定的提单中规定采用《海牙规则》，以确定承运人在货物装船、收受、配载、承运、保管、照料及卸载过程中所承担的责任与义务，以及其应享受的权利与豁免。212）《维斯比规则》

国际海事委员会在1968年对《海牙规则》做出进一步修改，称为《维斯比规则》，是《修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》的简称。它扩大了规则的适用范围，补充了提单被转让至第三人的证据，强调了承运人及其受雇人员的责任限制，提高了承运人对货物损害赔偿的限额。223）《汉堡规则》

《汉堡规则》于1978年在德国汉堡修订，是一个较为完备的国际海上货物运输公约。它区别于《维斯比规则》的最大特点是《汉堡规则》代表了发展中国家的利益，代表了货主的利益。它在审议修订上述规则时，清除了规则含义不明确之处，建立船货双方平等分担海运货物风险的制度。23《海牙规则》、《维斯比规则》与《汉堡规则》的区别承运人的责任基础不同承运人的最高责任赔偿限额不同对货物的定义不同公约适用范围不同承运人的责任期间不同诉讼时效不同对承运人延迟交货责任的规定不同

24（2）国际陆运公约

1）《国际货协》《国际货协》的全称是《国际铁路货物联合运输协定》，于1951年在华沙订立，它为沟通国际间铁路货物运输提供了更为有利的条件。它的主要内容包括：阐明了运输合同的订立；明确了赔偿限额；规定了诉讼时效。

25（2）国际陆运公约

2）《国际货约》《国际货约》的全称是《关于铁路货物运输的国际公约》的简称，是由总部设于伯尔尼的国际铁路运输中央执行局制定。另外，国际上关于公路货物运输也有一些公约，其中《国际公路货物运输合同公约》是由欧洲经济委员会拟定，于1956年5月19日在日内瓦签订，并于1961年7月2日起生效的。26（3）国际空运公约

1）《华沙公约》《华沙公约》全称为《统一航空运输某些规则的公约》，于1929年10月12日在华沙签订。它是最早的国际航空私法，也是目前被世界上大多数国家接受的航空公约，其目的是为了调整不同国家在航空运输使用凭证和承运人责任方面的有关问题。272）《海牙议定书》

二战后，《华沙公约》的某些内容与现实发展有些脱节，1955年《海牙议定书》对其做出进一步修改，并且在1963年正式生效。它进一步明确了公约的适用范围，认定了航空运单仍不具有可转让性，明确发货人的权利以及承运人的责任期间。283）《芝加哥公约》1944年，52个国家在芝加哥召开了国际民航会议，签订了《国际民用航空公约》，又称《芝加哥公约》。《芝加哥公约》的基本原则是：使所有国家在平等的基础上参加航空运输。其主要精神是：（1）缔约各国承认每一国家对其领土之上的空间具有完全、排他的主权；（2）缔约国有权拒绝其它缔约国在本国领空内的载运权，也可以由于军事需要或公共安全，限制或禁止它国的航空机在其领土内某些地区的上空飞行；（3）缔约国均同意尽可能地为航空机的航行提供便利和安全保障。2930赔偿的标准目前绝大多数国家的多式联运经营人采用网状责任制，与网状责任制有关的各运输区段国际货运公约以及国际多式联运公约所规定的赔偿标准（即责任限额）见表31维斯比规则、汉堡规则以及国际多式联运公约均规定了两种责任限额，这是因为这三个国际公约的通过均在出现集装箱运输以后，而在集装箱运输方式下，如果仍以每件或每单位责任限额，可能会对货主造成很大不利，特别是在未列出箱内货物件数的情况下，集装箱内所有的货物只视为一件，采用两种责任限额并择大赔偿，有利于在集装箱运输方式下保护货主的利益。32“维斯比、汉堡规则、国际多式联运公约”规定了两种责任限额：一种，按“每件或每单位”一种，按“毛重每公斤”确定：双重标准，择大赔偿33续表34我国海商法国际多式联运经营人的责任形式基本上为网状责任制：按发生货损的运输区段的责任制度承担赔偿责任。多式联运经营人对货损发生的区段不能确定时，按统一的责任制度承担赔偿责任制度，即666.67SDR/每件，或2SDR/公斤，以较高者为准。35国际多式联运发展趋势

（1）多式联运经营人，向多元化发展。MTO前身大多是国际货代或船公司。货代业务，增加国际贸易、无船承运、多式联运。（2）多式联运的业务范围，不断扩大。MTO在世界各地建立分支机构或代理网点。从发达国家向发展中国家渗透。（3）多式联运，向现代物流领域拓展。世界大船公司（如马士基、长荣、中远等）进军现代物流业。363738394041国际多式联运保险42国际集装箱多式联运保险概述43国际集装箱多式联运保险的特征44国际集装箱多式联运与海上货物运输保险45国际多式联运经营人的责任限制与保险46国际多式联运与集装箱综合保险47集装箱自身保险48集装箱所有人对第三者的赔偿责任保险49集装箱经营人的货物损害赔偿责任保险50集装箱经营人的货物损害赔偿责任保险通常涉及以下几个方面的问题51525354特殊责任55案例分析原告：中国人民保险公司浙江省分公司被告：广州远洋运输公司

1997年，发货人中国土产畜产进出口公司浙江茶叶分公司委托浙江省钱塘对外贸易运输公司将750箱红茶从上海出口运往西德汉堡港。钱塘外运公司又转委托被告分公司代理出口。上海分公司接受委托后，通过上海外轮代理公司申请舱位。作为被告远洋运输公司代理人的上海外轮代理公司指派了箱号为HTMU—5005420等3个20英尺集装箱。由于运输条件是FCL，因此，上海分公司作为发货人的代理全权负责对货物的点数、积载，对集装箱的检查、铅封。当年10月15日，上海外轮代理公司收到３个满载集装箱后代船方签发了清洁提单，同时发货人在原告浙江分公司处投保海上货物运输的战争险和一切险。

56货物运抵汉堡，收货人拆箱后发现部分茶叶串味变质，即向原告在汉堡的代理人B申请查勘。B作为海外水险保险公司的检验、理赔代理人，指定HBGH公司的Uwe

Berner先生负责检验货物，KRSP化学实验室进行专门化验。检验表明，250箱红茶受精萘污染。为此，原告在汉堡的代理人赔付了收货人损失7476.63英镑、1881德国马克。在检验货物时，船方的代表也在场。另又查明，该航次装运茶叶的集装箱其中一个箱号为HTMU—5005420，在前一航次中曾装载过精萘从法国的敦刻尔克至上海。试分析责任关系？57中国人民保险公司常州市分公司诉立信国际货运有限公司货运保险纠纷案

「当事人名称」

原告（上诉人）：中国人民保险公司常州市分公司

被告（被上诉人）：立信国际货运有限公司

「当事人一审诉辩主张」

原告中国人民保险公司常州市分公司（下称常州人保）诉称：1999年7月，被告接受常州市对外贸易公司（下称常州外贸）委托，将一批货物运往国外，并出具了清洁提单。该批货物由原告承保海运一切险。货到目的港后，经检验发现受到污染。原告依据保险单向收货人赔付了货物损失和检验费，取得了权益转让书，并向被告求偿，但被告拒不付款。原告请求法院判令被告赔偿损失29453.68美元及利息，并承担本案诉讼费。

58被告立信国际货运有限公司（下称立信公司）辩称：本案承运人为WPC公司，立信公司仅是承运人的签单代理人，原告无权向被告主张权利。涉案货物已于1999年9月10日交给收货人，但到11月15日才进行检验，时间长达两个多月，被告不承认该检验报告的结论，故请求法院驳回原告的诉讼请求。

当事人向法院提交了提单、保险单、发票、装箱单、检验报告等证据。

59「一审法院查明事实」

1999年7月9日，常州外贸向常州人保投保一批出口货物的海运一切险。常州人保接受投保，并开具了金额为77770美元的保单。1999年7月13日，立信公司为该批货物出具了一份提单，抬头为WORLD

PACIFIC

CONTAINER

LINE

LTD，

（以下简称“WPC公司”）。立信公司在签单时，注明“AS

AGENT

FOR

THE

WPC

CONSOLIDATORS

INC”。货物于1999年8月8日到达国外目的港，9月10日送交收货人。收货人发现货物污损，即与WPC公司联系，并于11月15日申请检验。检验公司于2000年3月8日出具检验报告，认定基于发票价值的总损失金额为25373.30美元。常州人保以上述金额的110%及有关事故调查费共计29453.68美元作为索赔数额，要求立信公司予以赔付。

60「一审法院判决主文」

驳回原告中国人民保险公司常州市分公司对被告立信国际货运有限公司的诉讼请求。

「当事人二审诉辩主张」

常州人保上诉称：立信公司在中国境内仅设有办事处，依法不具有经营权，故无权签发国际集装箱海运提单；涉案提单未经我国国务院交通主管部门登记，不能在中国境内用于从事国际集装箱海运业务；一审法院未能查明本案承运人，立信公司应当承担涉案货损的赔偿责任。上诉人请求二审法院撤销原判，支持其诉请。

被上诉人立信公司辩称，涉案承运人已实际交付货物。货物损坏与被上诉人在中国境内是否有权签发提单，以及提单是否经登记无关。被上诉人在提单中已明示其系签单代理人，而且上诉人接受提单后也没有提出异议。上诉人请求二审法院驳回上诉，维持原判。「二审法院判决主文」

驳回上诉，维持原判。

61「法官评述」

本案系海上货物运输合同代位求偿纠纷。货物发生了保险事故，保险人按保险合同作出赔付，并取得权益转让书后，可以依法向责任方进行代位求偿。本案原告从被保险人处取得了依据海上货物运输合同对承运人的代位求偿权，然而，在其据以起诉的提单上，已明确载明承运人是WPC公司，立信公司仅是WPC公司的签单代理人，故立信公司不应承担承运人的义务。本案运输合同已实际履行，收货人在目的港提取了货物。应向承运人即WPC公司追索货物损失。原告无证据证明被告是承运人，其向被告提出索赔，要求立信公司承担承运人的义务，于法无据。此外，原告提出立信公司在中国境内仅设有办事处，不具有签发海运提单的资格，以及涉案提单未经有关主管部门登记等理由与涉案货损无必然因果关系，故其要求立信公司承担货损责任的依据不足。

62国际集装箱进出口流程（1）集装箱运输方式★整箱（fullcontainerload,简称FCL）整箱是指货方将货物装满整箱后，以箱为单位托运的集装箱。一般做法是由承运人将空箱运到工厂或仓库后，在海关人员监督下，货主把货装入箱内、加封、铅封后交承运人并取得站场收据（dockreceipt），最后凭站场收据换取提单。★拼箱（lessthancontainload,简称LCL）拼箱是指承运人或代理人接受货主托运的数量不足以整箱的小票货物后，根据货类性质和目的地进行的分类、整理、集中、装箱、交货等工作均在承运人码头集装箱货运站（CFS）或内陆集装箱运转站进行。63（2）集装箱进出口程序★集装箱出口程序订舱：出口公司根据贸易合同事先向船公司（或其代理）办理订舱手续；装箱单：船公司确认订舱后，签发装箱单，分送集装箱堆场和货运站，据以安排空箱和货运交接。发送空箱：整箱货运所需的空箱，由船公司送交发货人。拼箱货运所需的空箱一般由货运站领取。拼箱货装箱：集装箱货运站根据订舱单核收托运货物并签发站场货物收据，经分类整理，然后在站内装箱。整箱货装箱：发货人收到空箱后，自行装箱并按时运至集装箱堆场。集装箱货运交接：站场收据是发货人发货和船公司收货的凭证。64提单：发货人凭站场收据向船公司换取提单，然后向银行结汇。装船：集装箱堆场根据船舶积载计划，进行装船。65集装箱进口程序：货运单证：凭出口港寄来的有关货运单证着手分发单证：将单证分别送代理、集装箱货运站和集装箱堆场。到货通知：通知收货人有关船舶到港时间，便于准备接货，并于船舶到港以后发出到货通知提单：收货人按到货通知，持正本提单向船公司（或代理）换取提货单。提货单：船公司（或代理）核对正本无讹后，即签发提货单。66提货：收货人凭提单连同进口许可证至集装箱堆场办理提箱或提货手续。整箱交：集装箱堆场根据提货单交收货人集装箱并与货方代表办理设备交接手绪。拆箱交：集装箱货运站凭提单交货。67国际集装箱进出口货运程序686970集装箱进出口货运单证国际集装箱运输单证在集装箱运输中，从办理货物托运手续开始，到货物装船、卸货，直至货物交付的过程中，都需要编制各种单证。是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利和义务转移的凭证它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。71集装箱货运单证的作用：(1)各业务方之间办理货物交接的凭证；(2)各业务方之间划分责任的依据。（发货人、收货人）（CYCFS）船

方货

方港

方72国际集装箱运输单证系统构成

1、出口主要运输单证(1)场站收据（DockReceiptD/R）由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。(2)装箱单（ContainerLoadPlanCLP）详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。(3)设备交接单（EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R）集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。73(4)集装箱（联运）提单（CTN/MultimodalTransport-B/L）

承运人或其代理人签发给托运人，证明货物已经装船并保证在目的港凭以交付货物且可以转让的证券。

(5)集装箱订舱单（BookingNote）或托运单(S/A)

发货人或其代理人自船公司或其代理人申请订舱的形式单证。

(6)装货单(ShippingOrderS/O)

它是货物办理托运和通知船上接受承运货物装船的凭证。

74(7)订舱清单(BookingList)

指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上所记载的内容分别根据不同的货物交接地、装卸地汇制的一览表。(8)集装箱预配清单是一份按卸货港顺序逐票列明装船港口预计载运集装箱货物的详细清单。75(9)集装箱预配船图通常由全船行箱位总图和每行一张的行箱位图组成。

①集装箱船行箱位总图

将集装箱船上每一行箱位（20ft）横剖面图自艏至艉按顺序排列而成的总剖面图。②集装箱船行箱位图

仅列出集装箱船某一行箱位的横剖面图。它是对集装箱船行箱位总图上某一行箱位横剖面图的放大。762、进口主要运输单证（1）到货通知书（ArrivalNotice）是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。（2）提货单（DeliveryOrderD/O）

收货人凭正本提单向承运人或其代理人换取的可向港区、场站提取集装箱或货物的凭证，也是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通知。（3）交货记录(DeliveryRecordD/R’)

是承运人把箱货交付收货人时，双方共同签署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告终止的单证。（4）进口理箱报告773、向监管部门申报用主要单证（1）报检单证商品检验证书、产地证明书、免税证明书动植物报验单、药物报验单。（2）报关单证

报关委托书、报关单、装货单、货物通关单、出口许可证、合同副本、商业发票、信用证副本、出口收汇核销单等。（3）其它单证

危险品准装单、危险货物装箱证明书78集装箱运输中使用的单证主要有：※场站收据（D/R）※交货记录（D/R’）※设备交接单（E/R）※装箱单（CLP）※集装箱提单（CTNB/L）79场站收据1、场站收据的作用

(1)船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报关资格的单证章后,场站收据交给托运人或其代理人，意味着运输合同开始执行；(2)是出口货物报关的凭证之一；(3)是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任的证明；(4)是换取海运提单或联运提单的凭证；(5)是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料；(6)是运费结算的依据；(7)如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。802、场站收据联式内容

81（二）交货记录(DeliveryRecordD/R’)1、交货记录的作用

◆交货记录是国际集装箱进口货运业务中的主要单证，在实际进口业务中又称小提单或提货单。◆对承运人来说，交货记录一经签发即表明已同意交货。◆对收货人来说，只要拿到交货记录即表明已具备提货条件。◆交货记录是承运人、收货人的责任转移，即：交货记录签发=承运人责任终止=收货人责任开始

82（三）设备交接单(EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R)1、设备交接单的作用◆管箱人发放/回收集装箱或用箱人提取/还回集装箱的凭证；◆证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、义务和权利的依据；◆集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的功能。832、设备交接单联式内容84交接双方一旦发现下述情况，则应在E/R上加批注：(1)集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封号异常、脱落、无法辨认等情况；(2)集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞；(3)集装箱箱门无法关闭；(4)集装箱四柱、六面、八角部位不完整；(5)

凹损超内偏3公分，凸损超角件外面；(6)

集装箱箱内有污、有异味；(7)

装载有毒物未经清洗、消毒；(8)

装箱四周仍有前航次留存的启运品；(9)

集装箱附属部件损坏或灭失或异常；(10)

集装箱安全铭牌丢失等。85（四）装箱单(ContainLoadPlanCLP)1、装箱单作用(1)是向承运人、收货人提供箱内货物明细的清单；(2)是集装箱货物向海关申报的主要单证之一；(3)是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证；(4)是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据；(5)是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料；(6)是集装箱运输货物商务索赔的依据。862、装箱单的主要内容船名、航次、装卸港、发货地、交货地、集装箱箱号、集装箱规格、铅封号、场站收据或提单号、发货人、收货人、通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。对特殊货物还需说明闪点(对危险品)、箱内温度要求(对保温或冷藏货)、是否检疫(需检疫货物及器材)等内容。87883、装箱单的组成集装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人填制并经装箱人签署后生效。

◆装箱单一般一式数份，分别由货主、货运站、装箱人留存和交船代、海关、港方、理货公司使用，另外还需准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、拆箱等用。

89（五）集装箱提单(ContainerB/L)负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物后而签发给托运人，证明货物已经收到，并保证在目的地凭以交付货物的书面凭证。◆适用于集装箱运输的提单有两类：●港—港的海运提单●内陆—内陆的多式联运提单其法律效力和作用与传统提单都是相同的。90特点：◆由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一般是待装船提单。为了与信用证要求(已装船提单)一致，集装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上“已装船”批注而使之转化为已装船提单。◆集装箱提单制作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害时只能以箱作为一个理赔单位。91集装箱提单与海运提单正面条款主要区别在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。92集装箱提单与海运提单背面条款主要区别（1）承运人的责任期限普通提单：“钩到钩”、“舷到舷”或“港到港”。集装箱提单：从接受货物开始到交付货物为止。93舱面(甲板)货选择权条款◆在集装箱运输中，承运人在签发提单时无法确定哪些箱会装在舱内或甲板上，因此集装箱提单中规定了舱面(甲板)货选择权条款。◆货物不论装载在甲板上或甲板下，对包括共同海损在内的所有情