语言学史韩礼德

韩礼德

系统·功能主义韩礼德M.A.K.Halliday韩礼德（MichaelAlexanderKirkwoodHalliday，1925~），英国当代语言学家。韩礼德教授是世界两大主要语言学派之一的系统功能语言学的创始人，世界语言学界的杰出代表和语言大师。生平1925年4月13日生于利兹

。早年在伦敦大学主修中国语言文学。1947~1949到中国北京大学深造，导师为罗常培先生。1949~1950为攻读现代汉语转入岭南大学，跟随王力先生学习。回英国后，跟随剑桥大学弗思（Firth）教授继续攻读博士学位。1955年完成了对用中国14世纪北方官话译述的《元朝秘史》一文的语言学分析，获得剑桥大学哲学博士学位。毕业后，韩礼德先后在剑桥大学、爱丁堡大学、伦敦大学、美国印第安纳大学、耶鲁大学、布朗大学和肯尼亚内罗毕大学任教。1963年韩礼德担任伦敦大学语言学教授，主持多项对英语研究和教学工作。1965~1970任伦敦大学语言学教授。其后到各地讲学。1972~1973任加利福尼亚州斯坦福行为科学高级研究中心研究员。1973~1975任伊诺州立大学语言学教授。1976年移居澳大利亚，筹建悉尼大学语言学系并担任系主任。1987年12月退休。主要著作《语法理论的范畴》（1956）《语言科学和语言教学》（1964）（与麦印托施、斯特雷文斯合写）—完成了“阶和范畴语法”的设想《“深层”语法札记》（1966）《语言结构和语言功能》（1970）《语言功能探索》（1970）—完成了“系统·功能主义”《语言的系统和功能》（1976）《作为社会符号的语言》（1978）《学习做到有所指》《英语的连贯问题》《功能语法导论》（1985）英文名《AnIntroductiontoFunctionalGrammar》《婴幼儿的语言》《韩礼德语言学文集》

1.阶和范畴语法

2.系统·功能语法

3.儿童语言习得4.其它1.阶和范畴语法

基本框架三个层次：情景、形式、实体两个意义：语境意义、形式意义四个范畴：单位、结构、类别、系统三个阶：级阶、说明阶、精密阶1.阶和范畴语法《现代汉语的语法范畴》1956他在文中提出,语言中有三个语法范畴,即:单位(unit),成分(element)和类别(class)。在这个分析框架中,“系统”从属于“类别”。韩礼德用汉语例子解释了单位与成分和类别之间的关系。他还讨论到汉语小句中“旧”(given)信息与“新”(new)信息的区别,并谈到“系统”选择中的“盖然”(proba-bilistic)问题。可以说,这篇论文的初步理论框架为以后的系统功能理论奠定了坚实基础。

阶和范畴语法《语法理论的范畴》1961在这篇论文中,韩礼德认为,语言学理论应该包含一个由相关范畴组成的体系,体系中的范畴应该能解释语言材料;同时,这个理论还应该有一套把范畴和语言材料联系在一起的抽象“阶”(scales)。他指出,语言材料可以在不同的“层次”(level)上进行解释,最基本的层次是“形式”(form)、“实体”(substance)和“语境”(context)。实体指声音上或书写上的语言表现形式,形式指把实体排列成有意义的格局,而语境则是把语言形式与它们的使用场合联系起来的中间层次。语音学文字学语言学情景实体形式非言语特征声音的书面的音系学字系学语法词汇语义语境←→←→

阶和范畴语法

这篇文章中,韩礼德还区分了“形式意义”(formalmeaning)和“语境意义”(contextualmeaning);形式意义：指有关项目与其他项目在形式关系网络中的关系,相当于信息理论中的“信息”;语境意义：指一个语言项目与非语篇特征之间的关系。阶和范畴语法韩礼德在这篇论文中对自己1956年的论点作了一些修正,并提出了四个语法范畴和三个阶。

4个范畴：(即:单位—unit,结构—structure,类别—class,系统—system)一是“单位”，指体现一定模式的语段。如词素、词、词组，分句是由小到大的单位；二是“词类”，指在一定结构位置上出现具有共同特征的词类。如名词、动词、名词词组，各是一个类别；三是“结构”，指各个成分按一定顺序的排列。如“新”加上“书”是两个单位合为一个结构，这里有组合关系；四是“系统”，指对在各种语言形式中出现的某一项目而不是另一项目的选择。如在“新书、旧书、奇书”这3个结构中，“新、旧、奇”都可以放在“书”前，3个形容词成为一个“系统”，这里有聚合关系。“系统”不再从属于“类别”;“成分”也变成了“结构”。阶和范畴语法3个“阶”：(即:级—rank,说明—exponence,精密度—delicacy)一是“级阶”，表明各范畴自上而下的联系。如句子、子句、短语、词、语素顺序的联系。二是“说明阶”，表明范畴与资料的关系。由子句结构中的语法单位过渡到名词，又由名词过渡到“人”，最后由“人”过渡到“单位”范畴的说明。三是“精密阶”，指把词类和结构再加细分。如不及物动词比动词精密。2.系统功能语法韩礼德继承和发展了伦敦学派奠基人弗斯的学术思想,于1961年正式提出阶和范畴语法理论框架,后来将这个理论模式发展成系统语法;1968年他在系统语法中增加了功能部分,所以系统语法也称系统功能语法。通过韩礼德和其他系统功能学者多年的努力,系统功能语法已发展成广为接受的语言学理论。系统功能语法六个核心思想：a.纯理功能的思想b.系统的思想c.层次的思想d.功能的思想e.语境的思想f.近似的或盖然的思想系统功能语法

a.纯理功能的思想

韩礼德认为语言的性质决定人们对语言的要求,即语言所必须完成的功能。这种功能是千变万化的,具有无限的可能性,但我们可以归纳为若干个有限的抽象的功能,这就是“纯理功能”或“元功能”。这是种种语言用途所固有的。包括：(1)概念功能：(2)人际功能：(3)语篇功能：（1）概念功能韩礼德所说的概念功能包括经验功能和逻辑功能两个部分。由于两者都是建立于说话人对外部世界和内心世界的经验,与其它功能相比较是中性的,因而可统称为“概念”功能。经验功能指的是语言对人们在现实世界（包括内心世界）中的各种经历的表达。换言之，就是反映客观世界中所发生的事、所牵涉的人和物以及与之有关的时间、地点等环境因素。逻辑功能指的是是语言对两个或两个以上的意义单位之间逻辑关系的表达。即以表现为并列关系和从属关系的线性的循环结构的形式出现。。经验功能主要是通过“及物性”和“语态”得到体现的。及物性是一个语义系统，其作用是把人们在现实世界中的所见所闻、所作所为分成若干“过程”，即将经验通过语法进行范畴化，并指明与各种过程有关的“参与者”和“环境成分”。1）他把人类的经验分成六种过程：物质过程（materialprocess）；心理过程（mentalprocess）；关系过程（relationalprocess）；行为过程（behavioralprocess）；言语过程（verbalprocess）；存在过程（existentialprocess）。物质过程是表示做某事件的过程。这个过程本身一般由动态动词来表示，“动作者”（即逻辑上的主语）和动作的目标（逻辑上的直接宾语）一般由名词或代词来表示，

我吃了一个苹果。（动作者）（物质过程）（目标）心理过程是表示“感觉”、“反应”和“认知”等心理活动的过程。表示感觉的动词有see,look等；表示反应的动词有like,please等；表示认知的动词有know,believe,convince等。心理过程一般有两个参与者。一个是心理活动的体即“感知者”，另一个是客体即被感知的“现象”

李敏喜欢这块布料。

(感觉者)（心理过程）（现象）关系过程指的是反映事物之间处于何种关系的过程。它可分为“归属”和“识别”两大类。归属类指某个实体具有哪些属性，或者归于哪种类型，其公式是“A是X的一种”。这两种关系过程各自又可进一步分为“内包式”、“环境式”和“所有式”。李白是一位诗人。（载体）（关系过程）（属性）教务员是这位女同志。（被识别者）（关系过程）（识别者）行为过程指的是诸如呼吸、咳嗽、叹息、做梦、哭笑等生理活动过程。行为过程一般只有一个参与者即“行为者”，而且行为者一般是人。这一点与心理过程相似，与物质过程不同。她放声痛哭。（行为者）（环境）（行为过程）

言语过程是通过讲话交流信息的过程。常用的动词有say,tell,praise,boast,describe等。“讲话者”不一定是人。在言语过程中，“受话者”也可以作为一个参与者出现。“讲话内容”可能是要传递给受话者的某个信息，也可能要受话者做某件事。小琳告诉蔡华她今晚会回家。（讲话者）(言语过程)（受话者）（讲话内容）存在过程是表示有某物存在的过程。常用的动词是be，此外还有等exist,arise。在每个存在过程中，都必须有一个“存在物”。

墙上挂着一幅画。（环境）（存在过程）（存在物）

2）环境意义包括时间、空间、方式、程度、比较、伴随、因果、身份等。（2）人际功能

语言是社会人的有意义的活动,是做事的手段,是动作,因此它的功能之一必然是反映人与人之间的关系,如或是对话轮(指讲话的轮次)的选择作出规定,或是对事物的可能性和出现的频率表示自己的判断和估测,或是反映说话人与听话人之间的社会地位和亲疏关系。这个纯理功能称为“人际”功能。人际功能是指语言具有表达说话者身份、地位、态度、动机和对事物的判断、参加社会活动、建立社会关系等功能。包括语气和情态。

语气

语气系统说明在某个情景语境中讲话者选择了何种交际角色．组成部分：主语：可由名词\名词短语或小句充当限定部分：用来表示时态的助动词和情态动词.Ignoringtheproblem

willnotmakeyourworkeasier.Toarguewiththecaptain

isaskingfortrouble.情态讲话这对自己讲的命题的成功性和有效性所做的判断，或在命令中要求对方承担的义务，或在提议中要表达的个人意愿。（3）语篇功能

指语言中存在着一种机制将口头或书面的话语组织成连贯统一的语篇，这种机制的实际的言语区别与一系列随意的句子。尽管两个句子在概念功能和人际功能方面可能完全相同，但就语篇功能而言可能存在较大区别。语篇功能满足了使实际应用中的语言前后相关联的要求，使实际的上下文具备一定的结构，从而使实际的篇章区别于语法或者词典中一个个孤立的条目。它提供了一系列潜在的可用的意义，使语言结构的组成成为可能。概念意义物质过程动作/被动Thisapplewas

eatenbyJohnsmith目标：受影响者过程：物质：动作动作者：施事：有生命的

人际意义陈述

语气

剩余成分

主语限定成分

谓语

附加语

语篇意义无标记主位

主位

述位

已知信息

新信息系统功能语法三种功能可转述为“观察者”的功能(指说话人对主客观世界的观察),“闯入者”的功能(指向他人灌输自己的思想)和“相关”功能(指语篇的完整性、一致性和衔接性)。这三项功能有无主次之分?韩礼德认为心理语言学可能会强调概念功能,社会语言学会强调人际功能,但他本人则坚持这三个纯理功能是三位一体的,不存在主次问题。马林诺夫斯基（人种学）布勒（心理学）韩礼德（语言学）实用功能巫术功能表达功能概念功能：经验功能

逻辑功能寒暄功能表情功能意欲功能人际功能所指功能语篇功能系统功能语法

b.系统的思想在现代语言学理论里,瑞士语言学家索绪尔(sausuer,1915)最早提出语言系统的概念。语言学内部语言学外部语言学共时语言学历时语言学语言言语组合关系联想关系系统功能语法索绪尔在这里所说的语言,实际上指的是抽象的语言系统即共时的自成一体的系统,而言语则是个人的表述。言语称作一个包括能指和所指两个方面的符号的系统。这以后,大多数语言学家把语言看作是“系统的系统”,是“语言单位按一定层次,并且在层次与层次之间有关连的排列”。这样,系统的概念更明确地倾向于指语言的组合关系或结构。系统的概念在伦敦学派和哥本哈根学派中有了新的定义。弗思把语言的聚合关系叫做“系统”,把组合关系叫做“结构”。叶姆斯列夫区分了语言的抽象“系统”和“过程”,系统的底层是聚合关系,过程的底层是链接关系,即组合关系。

韩礼德不同意把语言单单看作是一套符号的集合。语言不是所有合乎语法的句子的集合,因而语言不能用解说这样一个集合的规则解释,而是要用意义的有规则的源泉即意义潜势来解释。尽管弗思是韩礼德的导师,在把系统看作是潜势还是具体化的问题上,韩礼德倾向于叶姆斯列夫的观点:结构是过程的底层关系,是从潜势中衍生的,而潜势可以更好地用聚合关系来表达。这就是说,韩礼德的系统的思想把语言系统解释成一种可进行语义选择的网络,当有关系统的每个步骤一一实现后,便可产生结构。尽管如此,韩礼德对语言是“系统的系统”的观点是承认的。这与他和弗思的语言多系统论的观点一致,也与他的系统网络的观点一致。系统存在于所有语言层次,诸如语义层、语法层和音系层,都有各自的系统表示本层次的语义潜势。在系统语法里，系统的概念是由一条基本的解释性的原则构成的，即整个语言系统被认为是一个“系统的系统”。系统语法就是建立一个关系的网络系统，把语言系统解释成一种可进行语义选择的网络。

在一般层面上讲，系统中存在连锁系统和选择系统：选择轴

_____________|_______连锁轴

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伴随着话语次序出现的维度是连锁轴，而沿着纵线出现的基本模型则构成选择轴。连锁轴代表组合关系，选择轴代表聚合关系。出现在选择轴上的是对比关系。如果没有对比，语言就失去了交际的作用。连锁轴处理语法的表层，例如句法结构，语言单位，以及它们的级（句子，子句，词组，词，语素）。选择轴处理语法的意义，例如系统和精密度。系统就是一组存在于语法中的一系列选择。例如英语中"数"的系统，包含两种选择：单数和复数。而人称系统提供了三个选择：第一人称，第二人称，第三人称。此外英语中还有其它诸如性、时态和语态等系统。

--单数

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数--

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--复数

--第一人称

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人称-|--第二人称

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--第三人称一个系统就是一组选择。所以它们是语法能够辨别的意义。系统中的项目被称做选项。即使是特定系统中的项目也有其共同之处，它们都属于同一语义范畴。譬如单数和复数是相互区别的，但是二者都不得不与“数”相关。所有的系统都具有以下三个根本特点：1.系统中的选择是互相排斥的。选择了其中的一个，同时也就排除了对其他项目的选择。2.每个系统都是有限的。我们完全能够确定一个系统的限度，准确地说出它所包含的选择的数目，一个不多，一个不少。3.系统中每一个选择的意义取决于系统中其他选择的意义。如果其中一个意义改变了，其他选择也要改变意义。

韩礼德的系统语法与其他语言学家的理论有所不同，主要体现在以下几个方面：1.系统语法十分重视语言的社会学特征；2.系统语法认为语言是“做事”的一种手段，而不是“知识”的手段。它区分了“语言行为潜势”和“实际语言行为”；3.系统语法比较重视对个别语言以及个别变体的描写；4.系统语法用“连续体”这一概念来解释众多语言事实（例如：不符合语法的--反常--不太反常--不太惯常--符合语法）；5.系统语法依靠对语篇的观察和数据来验证自己的假设；6.系统语法以"系统"为基本范畴。

在20世纪60年代初期的“阶和范畴的语法”中，“系统”只是范畴之一，地位并不特别重要。到了70年代，“系统”便提到中心地位，整个语法改称为“系统语法”。“系统”并不是一般人所谓有条理、有组织的意思，而另有其特殊涵义。韩礼德认为，整个语言体系是由许多“小系统”组成的“大系统”，其基本特点是选择。一个“系统”有许多可供选择的项目，由于作出了选择，人们才能说出话来。词汇方面：“人”“青年、老年、本地、外来”语法方面：英语陈述式、命令式或疑问式Openthedoor（开门），Youopenthedoor（你开门）

系统功能语法

c.层次的思想在当代语言学的两大浪潮中,语言是多层次的系统还是单层次的系统是分歧的一个重要标志。韩礼德和系统功能语法归属多层次的一方。他的多层次的思想包括以下几个方面:(l)语言是有层次的,至少包括语义层、词汇语法层和音系层。叶姆斯列夫在解释索绪尔关于语言是一个包括能指和所指两个方面的符号系统时,提出了这实际上包含内容、表达和实体三个层次,因而语言不完全是索绪尔所说的单个符号系统,而是在各个层次间具有相互关系的系统。(2)各个层次之间存在着“体现”的关系,即对“意义”(语义层)的选择体现于对“形式”(词汇语法层)的选择;对“形式”的选择又体现于对“实体”(音系层的选择)。用通俗的话说,“能干什么”体现于“能意味着什么;“能意味着什么”体现于“能说什么”。可见,体现的观点不同于结构主义的单层次的组合观点,即语言是由小单位依次组成的大单位。这里韩礼德对叶姆斯列夫的层次体现的方向性作了一些修正。叶姆斯列夫认为在上的层次是对下一层次的体现,如内容是表达的体现,表达是实质的体现,而韩礼德认为每个在下的层次是对上一层次的体现,因为从功能上看,语义层应该居上。系统功能语法(3)根据体现的观点,我们又可把语言看作一个多重代码系统,即由一个系统代入另一个系统,然后又代入另二个系统。试看以下图示:(4)采用层次的概念可以使我们对语言本质的了解扩展到语言的外部。因为语义层实际上是语言系统对语境,即行为层或社会符号层的体现。正是在这个意义上,可以把语义层看作一个接面,连接词汇语法学和更高层面的符号学。理论上,体现过程有自由变异,如一个意义在语法层可以体现为若干种形式,一个形式可以体现若干种语义。因此,语法层出现的分化反映了语义层存在着极其精密的区别。意义语义学代码于体现于措辞词汇语法（句法）又代码于又体现于语音（或文字）音系学（字音学）系统功能语法

d.功能的思想对“功能”这个术语有不同的理解。在传统语法中,词法与句法的区别有时可以“形式”和“功能”的区别表示。词的不同形式和类别属词法,词在句子中的“功能”属句法,如“主语”、“宾语”“补语”等所表达的都是句法功能。在这个基础上,又把功能的概念扩展到大于词的单位,如在TheoldmanmethisformerclassmateinBeijing.一句中的“Theoldman”和“hisformerclassmate”叫做名词性短语,因为它们起“名词”的功能。弗里思（1962）等人在结构主义语法中,把功能与“结构意义”或“语法意义”相联系,因而表示语法或结构关系的词称为“功能词”。韩礼德的功能思想属语义分析的概念。与纯理功能不同,这里所说的功能是形式化的意义潜势的离散部分,即构成一个语义系统的起具体作用的语义成分;词汇语法中的成分或结构只是它的表达格式。系统功能语法

e.语境的思想韩礼德关于语境的思想可上溯至马林诺夫斯基。通过对土著民族语言的观察,马林诺夫斯基认为一种语言基本上植根放说该语言的民族的文化、社会生活和习俗,不参照这些广泛的语境便难以正确理解语言。这对于研究当代的活的语言更为重要,表迷离开情景语境就无意义。弗思发展了马林诺夫斯基的观点,认为情景语境和言语功能类型的概念可以抽象为纲要式的结构成分,从而适用于各种事件。这样情景语境的内部关系可描写为:1)参与者的有关特征:人物,人品(a)参与者的言语活动(b)参与者的非言语活动2)有关事物3)言语活动的影响系统功能语法在马林诺夫斯基和弗思的基础上,韩礼德曾用迁回的办法进行阐述。他指出,如果人们集中注意的是语言系统的形式问题,如语法和词汇,那么,这方面的相互关系完全可在语言内部解决;但若把语言系统当作整体考虑,那就必须从外部来确定对语义系统进行区别的标准,即属于同一语义类型的语言材料是否具有同一意义标记。对此,有的以文字系统作为理想化标准,却忽视了语调的差异;有的以概念系统作为标准,即根据两个概念的异同进行区别,但无法说明概念系统或语义系统本身的异同又是怎样区分的。可见,语义是语言和语言之外的某种东西的交叉。这后者便是社会语境或情景。情景分析法和情景意义与其它层次的分析法和意义的区别在于:(l)前者涉及有关世界的非语言特征;(2)说话者和听话者都要掌握有关文化的非语言部分。最后,韩礼德认为象“社会语境”、“环境”、“相互交往”等概念与“知识”和“思维”在理论上是同类型的。相互交往之能解释知识,不亚与知识之能解释相互交往。系统功能语法

f.近似的或盖然的思想韩礼德从信息理论中汲取了“近似的”或“盖然的”思想。语言固有的特征之一是盖然的。这种规律性特征在人们选择词汇时表现得最为明显,例如,从英语中选择表示“人行道”的词汇时,有人好用“sidewalk”,有人好用“pavement”;在拼写表示“颜色”的英语词时,一些人采用“colour”的拼写方式,一些人采用“color”的拼写方式。这样,人们只能从相对频率来掌握其使用范围。对此,韩礼德进一步指出很少有人把盖然的原则类推到对语法系统的描写上。“Ishallgo“I

willgo”与“I’llgo”之间就存在一个盖然率问题。近似的或盖然的思想表明:要掌握不同形式项目的使用,便要更精确地区别语义与特定情景语境的关系。例如,尽管主动语态的近似值高,在科技论文中被动语态的出现频率会有所提高。以上情况说明,对一个语义项目分类时,应该按精密度的阶,由一般趋向特殊,越分越细,对每一个选择点的可选项给以近似值。同样,对相应的词汇语法项也给以近似值。因此,这一理论的重要性在于它可以说明不同语域之间的差别很可能就是它们在词汇语法层上的盖然率的不同,而这又是受制于所要表达的不同语义的精密程度。3.儿童语言习得关于儿童语言发育,韩礼德提出两个问题:l)什么是语言系统的个体发生？是否指儿童学会母语以前的初始阶段？2）儿童学习和掌握母语通过什么方法?根据他的实验观察,儿童最初从自己所发生的声音中建立起一种意义潜势。意义和一定的功能(如控制的,让人们给他做事)有联系。估计这种情况出现于所有的文化之中。但在一定阶段,儿童放弃了自己创造语言的过程,开始向耳濡目染的成人语言系统靠拢。这就是说,孩子一方面扩大了原先的语言用途,一方面把用途结合到语言系统中去。韩（1975）颇有创见地提出母语并不是儿童的“第一语言”，它只是儿童所认识到的第一个全面分层次的系统，它远远不是儿童所认识的第一个符号系统。孩子的第一语言是原语言。原语言是个符号系统，不是成人语言意义上的语言，它只有两层：内容层和表达层，每个符号就是包含着两层的配对。根据自己的认真观察研究，韩礼德（1975）将孩子的早期语言发育分成三个阶段：原语言阶段（大约开始于婴儿９个月大时）、过渡阶段（大约在孩子18个月至２４个月之间）、母语阶段（大约从孩子两周岁起）。在个体语言发育过程中，意义和声音是先于措辞出现的：相差半年多。因此，韩礼德认为：“在语言系统的进化中，从一个两层系统发展到三层的系统，存在着基本的脱节（指语法层的出现），但在意义层面，没有脱节的现象。在语法开始出现时，其功能已存在，语法的任务就是促进原来以声音形式出现的意义的表征。语法形成时，其任务已设立。”韩礼德与弗斯一样对行为主义观点持保留态度,因为行为主义不能说明语言的相互交往和语言发育。同时,他反对把文化环境在语言发育中所起的重要作用看作是行为主义而加以批判。韩礼德不赞同那种认为儿童接触的资料有限因而不能说明语言发育的观点。相反的,他与拉波夫一样,认为在儿童周围的语言资料丰富无比,结构完整。最后,韩礼德认为,把儿童语言发展的认知模型和语义模型(即意义与语法、语音和文字的联系)结合起来,才能对学习语言的实质以及学习与环境的关系有比较全面的认识韩礼德关于语言起源和发展的历史唯物观可从语言的个体发生、种系发生和话语发生的相关讨论中得到具体阐释。关于个体发生，他认为成人语言是由幼儿原型语言发展而成，语言发展过程即是以原型语言为中介语的生物进化过程。而原型语言起源于物质与意识这对矛盾的经验模式。原型语言最初表现为通过声音、面部表情和肢体语言来索取物品或支配他人的行为。随着需求和互动的增多，发音系统随之发生改变，可以用不同声音指代不同的意义，并以此切分大量精密的意义系统。个体语言发展是一个自下而上的过程，经历了三个发展阶段，从人际关系协商到经验的概念构建，再到语篇形成。韩礼德将儿童个体语言的发生过程类比推知语言的种系发生，为种系发生提出假设。韩礼德本人不能有把握地肯定个体发生