美国专利法若干问题

美国专利法若干问题中国社会科学院知识产权中心一、美国专利法的宗旨与立法史美国宪法“版权与专利权”条款(1条8款8项)为了促进实用技术的发展，国会有权保障发明者在有限的期限内，就他们各自的“发现”享有专有权利上述条文，也是专利法的宗旨就发明享有专有权利有限的期限促进实用技术，而非科学（版权）像美国这样，在宪法中写入“版权专利条款”，并不多见除此之外，还有“贸易条款”（1条8款3项），商标法制定的依据（州际、国际、与印第安人的贸易）一、美国专利法的宗旨与立法史1787年宪法，1790年制定第一部专利法没有公知公用的，实用的方法、产品、引擎、机器和设计，以及上述客体之改进保护期为14年国务卿、国防部长和司法部长组成的委员会，审查和确定有关的发明是否“足够实用和足够重要”（专利审查标准）参考了英国1623年的“垄断法”，与其他法律的制定大体相同一、美国专利法的宗旨与立法史1793年专利法取消审查制，改为注册制重新确立专利权的客体没有公知公用的实用的方法、机器、产品、物质合成，以及上述之改进1793年专利法，再加上一些典型判例，构成了美国专利法的基本框架1836年专利法恢复了审查制和获得专利权的标准（足够实用和足够重要）设立专利局及相关的审查程序一、美国专利法的宗旨与立法史1952年专利法，现代专利法重新编排专利法的条文将法院判例和专利局决定所认可的一些原则纳入专利法中非显而易见性界定了直接侵权、引诱侵权、协助侵权等概念又进行过一系列的修订1984年药品专利权保护期延长法1994年乌拉圭回合协议法1999年美国发明人保护法降低专利申请费和维持费保护期延长法外国人专利申请公开二、专利保护客体共有三类发明可以获得专利权发明专利（utilitypatent），任何新颖而实用之：方法：原来叫技艺或艺术（art），1952改为方法，指方法、技艺或方式，包括对已知方法、机器设备、产品、物质合成和材料的新的使用机器：零件或成分构成的工具，可以产生一定的效果产品：一切人工或机器加工材料而形成之物品物质合成：两种或更多的物品合成的物品，无论是化学合成还是机械合成，气体、液体、粉末、固体机器、产品、物质合成有重合之处，产品最为广泛以及上述客体之新颖而实用之改进二、专利保护客体外观设计1842年将外观设计纳入专利法的保护范围就产品而发明的任何新的原创性的和装饰性的外观设计装饰性：美感新颖性：原创性非显而易见性没有规定实用性与实用艺术品、立体商标的联系版权法、商标法、反不正当竞争法制定专门的外观设计法的可能性，与欧洲国家的不同二、专利保护客体植物新品种1930年植物专利法（PlantPatentAct）专利法之一部分，第15章新颖性显著的特征：与其他品种的区别非显而易见：技术特征无性繁殖的植物新品种1975年植物新品种保护法（PlantVarietyProtectionAct）独立于专利法，由农业部实施，包括申请和授权有性繁殖和块茎繁殖，但不包括真菌和微生物显著性、一致性、稳定性保护期一般为20年，树木和藤本，25年二、专利保护客体植物新品种植物发明专利（utilitypatentforplant）1980年“查克拉巴蒂”案专利局，既然有1930年法和1970年法，则发明专利中的“产品”或“物质合成”，不包括有生命的东西植物新品种的发明者，不能获得发明专利的保护最高法院：1930年法是要解决两个问题：植物是天然的产物；培育者经自然帮助而育成的新品种，可以获得专利无法书面描述；尽可能合理而完整的描述即可立法史没有表明，产品或物质合成不包括有生命的东西该案虽然是针对微生物的，但其意义超越了微生物无论是有性繁殖，还是无性繁殖，都可以获得发明专利，促进了生物工程技术的发展二、专利保护客体计算机软件与商业方法专利计算机软件商业秘密保护版权保护专利权保护，进而延伸到商业方法软件的专利权保护阳光下人所制造出来的一切东西都可以获得专利自然法则、物理现象和抽象思想观念，包括数学方法，不能获得专利权保护二者的结合：运用自然法则、物理现象、抽象观念和数学方法所作出的具体的技术发明，无论是产品还是方法，又可以成为专利保护的客体保护的是具体的产品或方法，而非抽象原则

二、专利保护客体计算机软件专利长期以来，受数学方法例外的影响，不以专利法保护软件任何软件都是通过一定的算法编写的，停留在单纯数学方法层面上的不受保护但在很多情况下，软件又具有实用性，可以解决实用问题，构成技术方案专利权保护的是其中的技术方案，而非算法软件与硬件的结合，构成“机器”通过一系列的判例而确定本森，戴尔，阿斯密亚，阿拉帕特1996年“与计算机相关发明的审查指南”“数学方法例外”的突破和软件专利的保护，促进了软件业的发展二、专利保护客体商业方法专利商业秘密的客体技术秘密营业秘密，包括商业方法专利法的“商业方法”除外1908年“旅馆”案，现金登记和记账方法，属于商业方法，不受专利法保护1934年“维特”案，商业方法一般不具有新颖性，不受专利保护1942年“帕顿”案，明确商业方法不受专利法保护专利局的审查准则，例如1994年准则，不属于法定的保护对象如果具有新颖性和实用性，可以受到商业秘密法的保护二、专利保护客体商业方法专利沿着软件可以获得保护的思路当商业方法与软件、硬件结合后，可以在符合专利法要求的条件下获得专利将体现在软件中的“商业方法”纳入专利保护范围StateStreetBank，1998年7月继续突破“数学方法”例外，否定了原来的“两步法”（是否涉及数学方法；如果涉及，是否适用于具体的物理的或方法的要素），以实用性为唯一标准突破商业方法例外实用性：一切能够产生实用的、具体的和有形的结果的发明，都可以获得专利法的保护毂辐金融数据系统可以获得专利权保护二、专利保护客体商业方法专利“美国电话电报公司”案，1999年4月电话呼叫信息记载系统地方法院否定专利权（运用两步法），联邦巡回上诉法院推翻再次讨论数学方法例外，“几乎所有的方法都含有数学方法”，只有抽象的数学方法才不能获得专利保护把“数学方法例外”放在了一个狭窄的地位上再次否定“商业方法例外”具有物理转换特征的方法，只是“方法”中的一种，从而赋予了方法已广泛的含义即使是把一种数字信号转换成另一种数字信号的计算机软件，只要具有广义的实用性特征，也可以纳入专利保护的范围方法专利不一定非要产生有形物质的转换二、专利保护客体商业方法专利随着两个判例的作出，“商业方法”专利泛滥“硬技术”派（hardtechnology）强调技术特征，与物质世界的关联，与产品的关联否定商业方法专利与欧洲专利局的观点接近“软技术”派（softtechnology）现代经济与“信息产品”密切相关专利制度应当适应时代需要固守物质财富及相关的硬技术；容纳信息财富及相关的软技术两派的争论：专利制度向何处去？二、专利保护客体专利客体之小结：通过判例不断扩展“发明”的含义，包括方法、机器、物质合成和产品等等概念的含义“查克拉巴蒂”案件，将有生命的物质解释到“发明”之中，促进了生物工程技术的发展“戴尔”、“阿拉帕特”等案件，重新解释了“方法”、“机器”，促进了软件业的发展“街道银行”等案，否定了数学方法例外、商业方法例外，仍然与软件业密切相关判例在美国专利法中的作用，可以略见一斑三、一些特殊规定发明在先原则申请人作出有关发明之前，他人已经在美国作出了同样的发明，并且没有放弃、隐匿该发明，申请人不能获得专利权确定先发明的两步法：构想发明；完成发明先构想出发明，一直努力完成，则可获得专利权基本理念：专利权来自于发明，专利局的授权仅仅是一种批准商标法中的“使用获得权利”也是同一理念，难以改为申请在先外国人申请公开与本国人“本国申请”的不公开专利申请案一直处于保密状态，没有早期公开如果获得专利权，公开申请案如果没有获得，则采用商业秘密的方式1999年外国专利申请之国内公开法外国人在美国的专利申请，美国人既在国内又在在国外的申请，自申请日起的18个月公开申请案美国人仅在美国申请，并且要求不公开，则不得公开申请案三、一些特殊规定发明人申请宪法规定：“发明者”就“他们”的发明享有权利保障发明人的人身权利折中的规定，如公司先提交申请案，然后补充发明人的姓名申请的优惠期申请案提出以前的一年之内，同样的发明在国内外刊物上公开在美国公开使用和销售发明人自己为上述行为1839年专利法，2年的优惠期，公开使用和销售1939年改为1年，既可以试探市场反应，又不至于推迟提出申请案大陆法系的作法三、一些特殊规定公正义务申请人有义务在申请过程中，就新颖性、非显而易见性和实用性，如实提供相关的信息，包括完全披露有关的发明不公正行为或欺骗行为：故作误导性陈述或隐瞒重要信息，将导致专利权无效1970年“拜克曼”案：专利局不具备完全的检索能力，应当依赖于申请人；申请人不得以敌手的方式进入专利申请程序“所有权利要求”方式：一项权利要求上的隐瞒，导致整个专利权的无效必须真实，否则在侵权诉讼中，被告将以此击败专利权人，灾难性的后果三、一些特殊规定充分披露与最佳方案充分披露说明书以清楚、具体和准确的方式充分描述发明以及制造和使用该发明的方式方法相关技术领域中的或者最接近指技术领域中的任何人，能够制造和使用该发明最佳方案提交申请案时，已知的实施发明的最佳方案如果隐瞒，违背公正义务，导致专利权无效除了新颖性、非显而易见性和实用性之外的第四个专利实质要件三、一些特殊规定专利保护期1790年专利法：授权之日起的14年，来自于英国“垄断法”，两个学徒期1836年专利法，多了一个7年的续展期1860年修订专利法：参议院取消续展期，众议院坚持，妥协后改为授权之日起的17年1994年“乌拉圭回合协议法”，改为自申请之日起的20年1995年6月7日以前的申请案：或授权后17年，或申请日起20年，取其长者1995年6月8日以后，申请日起的20年1999年“专利保护期保障法”申请日起3年内没有授权的，每延误一天，保护期顺延一天实质上的授权后的17年三、一些特殊规定字面侵权与等同侵权引诱侵权与协助侵权被许可人可以挑战专利权的有效性不得翻悔的例外，合同法理论让位于专利法的公有领域理论被许可人最了解专利权的弱点转让人不得反悔，包括发明人，不得挑战专利权虚假标示（falsemarking）包括假冒他人专利和冒充专利已申请专利，专利正在审查之中四、联邦巡回上诉法院十三个巡回上诉法院，十一个序号，哥伦比亚特区，联邦巡回上诉法法院（联邦一级）最高法院1982年以前的专利案件联邦地方法院审理，上诉到各巡回上诉法院有效与否、侵权与否的标准不同，ForumShopping1982年成立联邦巡回上诉法院原来的关税与专利上诉法院，索赔法院合并联邦地方法院审理，上诉到联邦巡回上诉法院专利复审委员会决定的上诉“亲专利”的路线，促进了技术发明一系列判例，有关计算机软件的“阿拉帕特”案，有关商业方法的“街道银行”案四、联邦巡回上诉法