第四章国际货物运输

国际货物运输国际货物运输运输方式装运条款运输单据国际货运方式海洋运输班轮line租船tramp陆地运输铁路公路航空运输班机scheduledairline包机charteredcarrier集中托运consolidation快件airexpressservice内河运输邮包运输联合运输陆空，陆海，海空联运集装箱运输大陆桥运输国际多式联运第一节运输方式一、海洋运输根据船舶经营方式的不同，海洋运输可以分为：—班轮运输—租船运输1、班轮运输班轮运输的特点班轮运费（1）班轮运输的特点“四固定”的特点。货物的装卸由船公司负责船方出租舱位一般是部分舱位。船、货双方的权利、义务与责任豁免。班轮承运货物的品种、数量比较灵活。适用于成交数量少、分运批次多、交货港口分散的货物。（2）班轮运费班轮运价表班轮运费的构成：基本运费＋附加费班轮运费的计收标准班轮运费的具体计算方法班轮运费的计收标准班轮运费的计收标准主要有：—“W”—“M”—“W／M”：最为常见—“A.V.”—“W／M”or“A.V.”—“W／M”plus“A.V.”—“Number”—“Open”班轮运费的具体计算方法第一步，查货物等级表货物名称计费标准等级AgriculturalMachine

W10Beans

W5Clocks

W/M

8…….第二步，查航线费率表广州——伦敦基本费率表货物等级基本费率（美元/运费吨）

1

50

5

100

10

200

……

……第三步，查附加费率（额）表班轮运费的计算例1：班轮运费的计算

我方以CFR价格条件出口加拿大一批罐头水果汁，重量为8公吨，尺码为10立方米。求该批货物总运价。班轮运费的计算（续）解：①先查出水果汁准确译名为“FruitJuice”；

②从有关运价表中在货物分级中查找相应的货名，得出该货为8级，计算标准为M；③查找中国—加拿大航线等级费率表，得出8级货物的基本费率为每尺码吨219元；

④另外查出燃油附加费为20%；

⑤总运费＝基本运费＋附加费＝219×10×（1＋20%）＝2628元。班轮运费的计算（续）例2：某公司出口箱装货物一批，报价为每箱35美元，CFR利物普，英国商人要求该报FOB价。已知：该批货物体积每箱长45厘米，宽40厘米，高25厘米，每箱毛重35公斤，商品计费标准为W/M，每运费吨基本运费为120美元，并加收燃油附加费20%，货币附加费10%。问：我方应报价多少？班轮运费的计算（续）（1）计算每箱体积：M=0.45×0.40×0.25=0.045（立方米）（2）计算积载系数：

0.045/0.035=1.29>1，因此应以尺码吨计算运费。（3）计算运费：F=120×0.045×(1+20%+10%)=7.02（美元）（4）计算FOB价:FOB=CFR-F=35-7.02=27.98（美元）2、租船运输租船运输的特点租船运输的种类（1）租船运输的特点不具有“四固定”的特点，由双方当时洽商租船运输条件，并以租船合同形式加以确定，作为双方权利与义务的依据。租船运输一般都通过租船市场，双方可以根据自己的需要选择洽租，取得有利的经济效果。租船运价受租船市场供求法则的制约，船多货少时运价低，船少货多时运价高。租船运输一般以运输货值较低的大宗货物为主，如粮食、谷物、矿砂、化肥等，而且一般都是整船运输。（2）租船运输的种类定程租船（VoyageCharter）或航次租船定期租船（TimeCharter）光船租船（BareboatCharter）或净船期租（3）注意的问题1)装卸费的规定方法

F.O.F.I.F.I.O.LinerTerms(GrossTerms)2）装卸时间和速遣费、滞期费装卸时间－影响船舶的使用周期按港口习惯，快速装卸C.Q.D（含糊，尽量少用）规定装卸率－平均每天装卸××吨装卸期限－若干天ConsecutivedaysWorkdays&hoursWeatherworkingdaysof24hours节假日计算：双方争取滞期费、速遣费装卸起讫时间起：以船方递交准备装船或卸货通知书下一个工作日上午起算讫：最后一件货物装/卸完滞期费demurrage：速遣费dispatchmoney：（一）国际铁路货物联运《国际货约》与《国际货协》（二）国内铁路运输1、对香港的运输2、对澳门的运输二、铁路运输（RailTransport）三、航空运输（AirTransport）国际空运货物的运输方式航空运输的承运人航空运输的运价航空运输航空运输的种类：班机\包机\集中托运\快件航空运输的承运人航空运输公司－实际承运人，办理从启运机场至到达机场的全程运输航空货运代理公司：作为货代－负责办理航空货运的订舱，交接货和报关等；作为航空公司的货代－办理接货并以航空公司承运人身份签发航空运单。航空运输的运费：包括从启运机场到目的机场的运价，不包括其他额外费用。一般按重量（公斤）或体积重量（6000立方厘米折合1公斤），从高不从低。客运货物按一般货物、特种货物和货物的等级规定运价。四、集装箱运输containertransport集装箱的规格：ISO推荐三个系列13种规格的货柜，主要使用20尺和40尺；还分为干货、罐式、冷藏、框架、平台、通风、牲畜、散装、挂式货柜等。TEU－twentyfootequivalentunit集装箱运输货物的交接FullContainerLoad/FCL整箱货－ContainerYard/CY集装箱堆场LessThanContainerLoad/LCL拼箱货/零担－ContainerFreightStation/CFS集装箱货场CY-CY,CY-CFS,CFS-CFS,CFS-CYandDoor-to-door集装箱运费集装箱运费：由船舶运费和有关杂费组成，包括内陆或装运港市内运费、拼箱服务费、堆场服务费、海运费、集装箱及设备使用费等。两种计费方法：传统的件杂货运费率加附加费；集装箱包箱费率。最低运费规定：起码运费

（一）国际多式联运（InternationalMultimodalTransport)1、国际多式联运的定义2、构成国际多式联运的条件3、多式联运经营人(MultimodelTransportOperator)

多式联运经营人是事主，而不是发货人的代理人或参加多式联运的承运人的代理人，并负有履行合同的责任。他可以是实际承运人，也可以是无船承运人（NVOCC）。4、国际多式联运的优点五、国际多式联运和大陆桥运输国际多式联运－在集装箱运输的基础上产生和发展起来的综合性连贯运输方式，一般是以集装箱为媒介，把海陆空各种传统的单一运输方式有机结合起来，组成一种国际间的连贯运输《联合国国际货物多式联运公约》定义：“国际多式联运是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人把货物从一国境内接运货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点”须有一个多式联运合同，约定经营人和托运人间的权利、义务、责任和豁免须是国际间两种或两种以上不同运输方式的连贯运输须使用一份包括全程的多式联运单据，并由多式联运经营人对全程负责国际货运全程单一运费率。多式联运经营人multimodaltransportoperator－本人或通过其代表订立多式联运合同的任何人，他是事主而非发货人的代理或代表或参加多式联运的承运人的代理人或代表，并负有履行合同的责任，可以是实际承运人（办理全程或部分运输业务），也可是无船承运人（non-vesseloperationcommoncarrier/NVOCC），即将全程运输交由各段实际承运人来执行。大陆桥运输landbridgetransport大陆桥运输：使用连贯大陆的铁路/公路运输系统，作为中间桥梁，把大陆两端的海洋连接起来的集装箱连贯运输方式。西伯利亚大陆桥：通过俄罗斯西伯利亚铁路把太平洋远东地区与波罗地海和黑海及西欧大西洋口岸连接起来。欧亚大陆桥：连云港－陇海线－兰新线－北疆铁路－阿拉山口－荷兰鹿特丹/阿姆斯特丹北美大陆桥：从西部太平洋口岸至东部大西洋口岸的铁路/公路运输；西部太平洋口岸至墨西哥湾口岸的铁路/公路运输六、其它运输方式邮政运输公路运输管道运输第二节装运条款装运期装运港和目的港分批装运和转运装运通知装卸时间、装卸率和滞期、速遣条款其它装运条款装运条款贸易合同与海运合同的关系——两个合同相互独立贸易合同是买卖双方达成的海运合同是船、货双方达成的贸易合同内容决定海运合同一、装运期装运期的规定方法规定装运期的注意事项装运条款装运时间－装运期，卖方将合同规定的货物装上运输工具或交给承运人的期限。是买卖合同中的要件。“交货时间timeofdelivery”vs.“装运时间timeofshipment”在象征性交货合同中二者相同在D组术语成交的合同中，二者不同装运时间包括：“装船loadingonboardvessel”、“发运dispatch”、“收妥待运acceptedforcarriage”、“邮局收据日期dateofpostreceipt”、“收货日期dateofpick-up”、“接受监管takingincharge”等（一）装运期的规定方法1、规定具体期限—限定某月内装运，例如ShipmentduringJan.2003.；—限定某月某日前装运，例如ShipmentbeforeJuly30,2003.—限定在某几个月内装运，例如“1／2／3月份装运”。注意：不宜将装运期限定在某一日期上。装运期的规定方法（续）

2、规定收到信用证后若干天内装运—例如“收到信用证后40天内装运”。

Shipmentwithin60daysafterreceiptofL/C.3、规定近期交货—例如“立即装运”，“即期装运”等

Shipmentassoonaspossible.(immediately,promptly)（二）规定装运期的注意事项装运期应明确具体应注意货源情况以及商品的性质和特点装运期限应当适度、合理应考虑港口的季节特点和特殊情况考虑与信用证开证日期是否衔接装运条款中注意的问题与海运合同的衔接（B/L的签发日期必须在贸易合同规定的装运期内）——贸易合同中的装运期，在海运合同中为班轮－开航挂靠时间（船期表）要与贸易合同中装运期一致。租船的船期与装期（船期laydays－租船最早到港和最迟离港的时间段）－船期＋装期不能晚于装运期二、装运港（Portofshipment）

目的港（Portofdestination）装运港和目的港的规定方法规定装运港和目的港的注意事项（一）装运港和目的港的规定方法分别规定为一个分别规定为两个或两个以上规定选择港—在两个或两个以上港口中选择一个，例如，CIF伦敦／汉堡／鹿特丹；—笼统规定某一航区，例如，西欧主要港口。注意：选择港一般不超过三个，并且要在同一航线上，并为一般的班轮所能停靠的港口。（二）规定装运港和目的港

的注意事项规定装运港和目的港要明确具体。如果合同中规定选择港，必须订立详细的选择港条款，包括确定选择港的时间以及费用的负担问题。不能接受某一内陆城市为装运港和目的港。不要签订限制航线或限制公司船只的装运条款。必须注意装卸港口的具体条件注意港口有无重名问题。三、分批装运和转运分批装运转运1、分批装运(PartialShipment)分批装运是指一笔成交的货物，分若干批装运。合同中的规定方法：—规定不允许分批装运；

Partialshipmentsarenotallowed.—规定允许分批装运而不加其它限制；

Partialshipmentsallowed.—限时、限量分批装运，例如，4～6月分3批平均装运。

ShipmentshouldbeeffectedwithinMay/Juneinthreelots,500M/Tforeach补充：《跟单信用证统一惯例》

的有关规定除非信用证另有规定，允许分批装运。运输单据表面注明货物系使用同一运输工具并经同一路线运输的，即使每套运输单据注明的装运日期不同及/或装货港、接受监管地、发运地不同，只要运输单身注明的目的地相同，也不视为分批装运。信用证规定在指定的不同期限内分批装运，如果其中任何一期未按信用证规定的期限装运，则信用证对该期以及以后各期均视为无效，信用证另有规定者除外。2、转运（Transshipment)转运是指货物装船后需要在中途港换装其他船舶转运至目的港。合同中的规定方法：—规定允许转运；—规定不允许转运。补充：《跟单信用证统一惯例》

的有关规定“除非信用证禁止转运，只要同一提单包括了海运全程运输，银行将接受注明货物将转运得的提单”

“即使信用证禁止转运，银行将接受注明货物将发生转船，只要提单证实有关货物已由集装箱、拖车或子母船运输，并且同一提单包括海运全程运输的提单；银行还接受含有承运人声明保留转船权利的提单。”案例分析：某公司向坦桑尼亚出口一批货物，目的港为坦塥。国外来证未明确可否转船，而实际上从新港到坦塥无直达船。问：这种情况下是否需要国外改证加上“允许转船”字样？四、装运通知其目的在于：明确买卖双方的责任，促使买卖双方互相配合，共同做好船货衔接工作。注意：在CFR和CPT条件下，卖方发出装运通知的特殊意义。装运通知adviceofshipmentFOB成交：卖方应在约定装运期开始的前30-45天，向买方发出货物备妥通知，以便买方及时派船接货。FOB/CFR/CIF成交：出口装船后，及时通知买方FCA/CPT/CIP成交：货交承运人后，将货物交付的具体情况以及交付承运人的日期电告买方五、装卸时间、装卸率和滞期、速遣条款此项条款原本在定程租船合同中规定，其目的在于约束租船人及时完成装卸任务。但是，在实务中有时装卸货物的不一定是租船人，而是买卖合同中的一方当事人，例如FOB合同的卖方。因此，负责租船的一方为了促使对方及时完成装卸任务，也在合同中规定此项条款。六、其它装运条款OCP条款（OverlandCommonPoints)“内陆地区”“内陆地区”是指根据美国运费率规定，以美国西部9个州为界，也就是以落矶山脉为界，其以东地区为内陆地区范围。采用OCP条款成交，出口商不仅可以享受美国内陆运输的优惠费率，而且可以享受OCP海运的优惠费率。其它装运条款（续）采用OCP条款时应注意：

①货物最终目的地必须属于OCP范围；

②货物必须经过美国西海岸港口中转；

③提单上必须表明OCP字样，并且在提单目的港中要加注内陆地区的城市名称。第三节运输单据海运提单（B／L）其它运输单据一、海运提单(BillofLading-B/L)提单的性质和作用提单的格式和内容提单的种类有关提单的国际公约（一）提单的性质和作用运输契约的证明：所有权凭证：货物收据：案例分析案例1：英国进口商A租用船方B的船运送一批进口的中国柑桔，双方约定该船直接驶往利物浦，但到利物浦的提单上写明“船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港”，实际船到了安特卫普港，再到利物浦时赶上英国提高柑桔关税，于是A遭受了损失，向法院起诉B。B是否应赔偿损失？分析：提单只能作为运输合同的证明，A,B之间以运输合同为依据，B违反了运输合同，应该赔偿（二）提单的格式和内容提单正面的内容提单背面的条款1、提单正面的内容提单正面的记载事项分别由托运人和承运人填写，通常包括下事项：（1）托运人；（2）收货人；（3）被通知人；（4）装货港；（5）卸货港；（6）船名及航次；（7）唛头及件号；（8）货名及件数；（9）重量和体积；（10）运费预付或运费到付（11）正本提单的张数；（12）船公司或其代理人的签章；（13）签发提单的地点及日期等。2、提单背面的条款提单背面的条款是确定托运人与承运人之间以及承运人与收货人及提单持有人之间的权利和义务的主要依据。采用有关的国际公约（三）提单的种类1、根据货物是否已装船，分为—已装船提单(OnBoardB/L)—备运提单(ReceivedforShipmentB/L)注意：根据《跟单信用证统一惯例》的规定，如信用证要求海运提单作为运输单据，银行将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提单。提单的种类（续）2、根据提单上有无对货物外表状况的不良批注，分为—清洁提单(CleanB/L)—不清洁提单(UncleanB/L)注意：根据《根单信用整统一惯例》的规定，除非信用证中明确规定可以接受的条款或批注，银行只接受清洁提单。“赔偿保证书”有些批注不能视为不清洁：

不明白地表示货物或包装不能令人满意，如：“旧包装”，“旧箱”强调承运人对于货物或包装性质引起的风险不负责任否认承运人知悉货物内容、质量、重量等发货人装载并计数

保函

中国外轮代理公司厦门分公司：兹因由××轮承运我公司下列货物之大副收据被船方批注，为了不影响结汇，请你公司签发清洁提单，我公司保证承担由此引起的一切后果。装箱单号______，提单号______，件数____，重量_____，目的港_____，批注情况_____

××××公司签章

××年××月××日LETTEROFINDEMNITYTHECHINAOCEANSHIPPINGAGENCY,XIAMENBRANCH,INCONSIDERATIONOFYOURISSUINGASETOFCLEANBILLSOFLADINGAGAINSTTHEREMARKEDMATE’SRECEIPTS/ONO.______COVERINGTHECARGODESIGNEDFORUNDERB/LNO.______,WEGUARANTEETOTAKEALLOFTHECONSEQUENCESARISINGTHEREFROM.S/ONO.______,B/LNO.______,NUMBEROFPACKAGES_______,WEIGHT_______,DESTINATION________,CONDITIONSOFREMARKS_______.××CO.,LTD.案例分析案例6：保函换提单引发的争议

1997年4月，我国T公司以FOB方式向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，M租用H公司的货轮承运该批货物。5月15日，货物在青岛港装船。装运时发现有28箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单批注“该批货物有28箱外表破碎”。T向船方解释说M是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要向提单上转注收货单的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了上述保函，签发了清洁提单。货轮启航后，接到M的指示，要求将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个月航行载货船到达马赛港，卸货时发现货物有40多箱包装包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单记载不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，承运人向法国收货人赔偿20多万元美元的损失。此后，承运人凭保函向T公司要求偿还该20多万美元的损失，但T以装船时仅有28箱包装破碎，拒绝偿还余下的十几箱损失，于是承运人与T之间又发生了争执。

提单的种类（续）3、根据收货人抬头不同，分为—记名提单(StraightB/L)—不记名提单(BearerB/L)—指示提单(OrderB/L)“空白抬头，空白背书”提单应用最广提单的种类（续）4、根据船舶经营方式不同，分为—班轮提单(LinerB/L)—租船提单(CharterPartyB/L)：受租船合同条款的约束。提单的种类（续）5、按运输方式：—直达提单（DirectB/L）—转船提单（TranshipmentB/L）—联运提单（ThroughB/L）提单的种类（续）6、其它种类的提单（1）舱面提单(OnDeckB/L)：又称甲板货提单。根据《跟单信用整统一惯例》规定，除非信用证另有规定，银行不接受甲板提单。案例分析案例2：舱面货受损索赔案浙江省T工艺品进出口公司委托上海C外贸运输公司运往美国一批滑雪手套。

T于1989年7月14日取得由C签发的“香港金发船务有限公司”的全程、已装船、清洁提单。T在货物装运前向中国人民保险公司浙江省分公司(以下简称保险公司)投保了一切险和战争险。货于8月中旬运抵目的地，发现部分货物因受潮而发霉，T立即向保险公司提出检验和理赔要求。保险公司查明该货被配载在舱面上，以被保险人未投保“舱面险”而拒绝理赔，建议T向C索赔。在1989年8月至1990年6月近1年的时间中，T向C不断进行交涉，但C认为自己是“无船营运的公共运送人”，应向“实际承运人”，即头程轮船公司(深圳宝达集运公司)和二程轮船公司(美国总统轮船公司)提出索赔。

鉴于《海牙规则》和我国《民法通则》的规定，此类案件的诉讼时效为1年。T于1990年7月向上海海事法院提起诉讼，确定被告为“合同承运人”香港金发船务有限公司，提单签发人C为第二被告。上海海事法院受理此案，经协商，原被告双方达成和解协议，由金发船务有限公司赔偿T全部损失的2／3，其余1／3的损失经T与保险公司协商，由保险公司予以补偿。T在收到赔偿后申请撤诉。

提单的种类（续）（2）过期提单(StaleB/L)

是指错过规定的交单日期或晚于货物到达目的港日期的提单。根据《跟单信用整统一惯例》规定，如信用证无特殊规定，银行将拒绝接受在运输单据签发日后超过21天才提交的提单。提单的种类（续）（3）倒签提单(AntedatedB/L)（4）预借提单(AdvancedB/L)注意：根据国际贸易惯例和某些国家的法律规定，倒签提单和预借提单是伪造单据的违法行为，受害人可以追究卖方的责任，也可以追究承运人的责任。案例7：倒签提单的争议

N进出口公司向T有限公司出口一批粮谷。信用证规定：装运期不得晚于1996年4月30日，向议付行交单不得晚于1996年5月15日。

N接到信用证后即备货等待装船。但因天气影响，延至5月5日才开始装船晚于信用证规定，为使单证相符，N与轮船公司研究后，轮船公司同意倒签提单日期，由N向船公司出具保函，承担倒签提单所引起责任。货物于5月8日全部装完，同日船舶开航。5月9日N向银行提交倒签日期为4月30日的提单办理议付。

买方接到装运通知电后，迟迟未见船舶到达。买方根据航程距离计算怀疑提单装运期不真实。由于市场价格下跌，买方遭受某些损失，故邀请律师登轮查核，发现提单日期为伪造。于是由开证行向N提出拒付货款：提单经查核为伪造提单，不能接受。

N回驳：根据UCP500第4条明确规定，银行与受益人之间处理的只能是单据而不是单据以外的其他行为，不能处理涉及货物和船舶的行为。所以，你行应保证付款。

开证行提出：我行对于单据的伪造、不真实，如未发现时，在法律上是不负任何责任和义务。但是，我行一旦发现单据是伪造的，就有权利提出不接受伪造的单据。

N与T交涉，T称：由于你方没有按合同和信用证规定日期发货，延误我销售良机，造成我方损失，你方必须赔偿。

N以赔偿对方要求而结案。

（四）有关提单的国际公约1924年《海牙规则》1968年《维斯比规则》1978年《汉堡规则》1、《海牙规则》《海牙规则》的全称是《关于统一提单的若干法律规定的国际公约》，由几个世界航运大国在国际法协会协助下于1921年在海牙起草，1924年8月25日签订。《海牙规则》规定了承运人的责任和义务，在一定范围内使提单项下货方的利益得到了保障。由于参加制订《海牙规则》的国家都是欧美的主要航运国，其代表的是船方的利益，因此该规则一直遭到代表货方和航运业不发达国家的不满和反对。《海牙规则》（续）尽管如此，《海牙规则》仍是目前世界上调整海上货物运输最有影响的国际公约。它于1931年6月2日生效，目前已有80多个国家和地区批准、参加了该公约。我国没有参加该公约，但是我国的航运提单仍适用《海牙规则》的基本条款。2、《维斯比规则》《维斯比规则》的全称是《关于修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》，它是为了缓和代表货方利益的发展中国家的不满，1968年在国际海事委员会的协助下，英、法及北欧国家在布鲁塞尔对《海牙规则》进行修订，签订了修改议定书。由于它是在维斯比完成准备工作的，因此又称为《维斯比规则》。《维斯比规则》（续）《维斯比规则》对《海牙规则》修改的很不彻底，只对有限的内容进行了修改，对承运人的责任原则等实质性内容未作修改。《维斯比规则》于1971年生效，目前为止共有16个国家参加。3、《汉堡规则》《汉堡规则》全称是《1978年联合国海上货物运输公约》。它是为了更合理地规定承运人和托运人之间的权利与义务，在广大发展中国家的强烈要求下，由联合国国际贸易法委员会起草，在1978年3月汉堡会议上通过。汉堡规则（续）与上面两个规则相比，《汉堡规则》最主要的特征是加重了船方的责任，废除了偏袒承运人的免责条款，对于承运人的责任期间、赔偿责任及责任限度等做了重大修改。《汉堡规则》于1992年11月1日正式生效。补充：承运人的基本义务根据《海牙规则》和大多数国家国内法的规定，承运人的义务主要有：（1）在船舶开航前和开航时，应克尽职责使船舶适航，即提供适航的船舶。（2）适当和谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸下所承运的货物。承运人的基本义务（续）注意：所谓适航的船舶包括三方面的内容：A、船体本身适航，B、船长、船员及船舶的供应适航，C、船舶应适于装载预定的货物。这里要求的船舶适航仅指承运人在开船前或开船时应谨慎处理，保证船舶适航，并不要求其在整个航运过程中始终保持船舶的绝对适航。而且如果船舶的不适航是承运人经过谨慎处理后仍不能发现的潜在缺陷造成的，承运人也不负责任。补充：承运人的免责事项《海牙规则》规定了17项承运人免责事项。这17项可以分成两类：

A、过失免责事项：即“船长、船员、引水员或承运人的受雇人，在航行或管理船舶中的行为、疏忽或不履行义务”。过失免责对托运人与收货人极不公平，最终在《汉堡规则》中得到修改。承运人的免责事项（续）B、无过失责任事项，主要包括：①不可抗力事项：海上事故、天灾、战争行为、公敌行为、国家行为、检疫限制、罢工、暴动与骚乱等；②可归因于托运人的事项：货物固有缺陷、包装不良、标志不清或不当、托运人或货主的行为或不行为等；承运人的免责事项（续）③特殊事项：火灾（但由于承运人的实际过失或私谋所引起的例外）、救助或企图救助海上人命或财产、克尽职责也不能发现的潜在缺点；④其它概括性列举事项：非由于承运人实际过失或私谋、或承运人的代理任、受雇人的过失或疏忽所引起的其它任何原因。补充：承运人的赔偿责任限制《海牙规则》规定，承运人对每件货物或每一计费单位的货物的损害或灭失，最高赔偿额为100英镑或与其等值的其它货币。但托运人在装船前已就该项货物的性质和价值提出声明并列入提单者，可不受此限制。承运人的赔偿责任限制（续）《维斯比规则》规定：（1）承运人的赔偿限额为每件或每单位10000金法郎，或毛重每公斤30金法郎，按两者中金额较高者计算。（注：1984年以后，使用特别提款权（SDR）计算，每件为666.67SDR或每公斤2SDR,以其较高者为准）（2）对于集装箱运输，按提单中载明的装在集装箱或类似运输工具中的件数和单位数为计算赔偿的单位数。如果提单中没有载明单位数，则一个集装箱或一个托盘应视为1件货物。承运人的赔偿责任限制（续）《汉堡规则》规定，承运人对货物灭失或损害的赔偿责任，以每件货物或每一装运单位不超过835计算单位，或每公斤不超过2.5计算单位为限，以其较高者为准。（注：这里的计算单位指特别提款权（SDR））补充：索赔与诉讼时效《海牙规则》规定，收货人最迟应在卸货港收到货物以前或当时，将货物灭失或损害的情况书面通知承运人，向其索赔。如果货物损坏或灭失情况不明显，应在三日内提出索赔通知。有关货物灭失或损坏的诉讼时效为一年，从货物交付之日或应交付之日起计算。索赔与诉讼失效（续）《维斯比规则》对《海牙规则》规定的诉讼失效作了补充规定，即双方当事人经协商同意，可以延长诉讼失效。《汉堡规则》延长了索赔和诉讼时效。如果货物灭失或损坏明显，收货人应在货物移交给收货人的下一个工作日提出书面索赔通知。如果货物损坏或灭失不明显，可延长至15天。有关货物灭失或损坏的诉讼时效为两年，而且经双方协商，还可以延长。二、海运单

（一）定义与性质海运单（Seawaybill，SWB）是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定收货人的不可转让的单证。比较项目提单海运单物权凭证是不是货物收据是是合同证明是是（个别情况下除外）证明效力对于托运人为初步证据对于第三人为绝对证据初步证据收货人抬头记名、指示、不记名记名是否全套正本单据交付托运人是不是是否需要托运人签字不需要需要（实际业务中有例外）是否凭正本单据提货凭全套正本提单提货不需要（仅需要核对身份）

1．海运单的优势交货简捷风险降低程序减化满足贸易需求

（二）海运单优势与应用范围

2．应用范围集装箱班轮运输

大宗、稳定货物的租船包运各种转包运输全程运输中的分段运输跨国的总分公司或相互关联的公司之间本来就不使用信用证付款方式的业务货运公司拼箱业务中的“主运单“买卖双方有长期的业务交往，双方充分信任、关系密切的贸易伙伴间的业务（二）海运单优势与应用范围

2．应用范围适用法规不确定

收货人利益的保护

银行利益的保护

对海运单不了解

（三）海运单面临的问题及解决方法二、其它运输单据铁路运输单据航空运单邮包收据多式联运单据（一）空运单据

1．

性质：（1）货物的收据（2）运输契约（3）不具有所有权性质：（一）空运单据

2．《UCP500》的规定：（1）银行接受由承运人或作为承运人的具体代理签字或以其他方式证实的空运单据（2）银行接受注明货物已收妥待运的空运单据（3）只要是同一空运单据包括运输全程，即使信用证禁止转运，银行将接受注明可能发生转运的空运单据

案例分析案例5：空运单下的信用证诈骗

1995年，裘皮进出口公司X(卖方)与德国公司N订立空运20万美元的裘皮服装买卖合同，价格术语为CIFFRANKFORT(法兰克福)。支付方式为不可撤销银行信用证。

合同订立后，N按时开来了德国一银行为开证行的银行信用证，通知行和议付行为国内某银行。X接证后发运货物，将单据提交给国内银行，办理议付。国内银行在将有关索汇单据寄交开证行后第七天收到拒付通知，理由是单据不符。X与货物承运人联系，被告知，货物早已被N提走。后经查证，N以不同公司名义，以同样手段，从国内数家企业手中“提货”价值近百万美元。X再与通知行接洽，认为：根据《跟单信用证统一惯例》(UCP500)的规定，开证行的说法不能成立。但经多次联系，开证行均以同样理由推托。3个月后，国内银行以单证不符，遭开证行拒付为由，收回议付款，并加收利息。（二）国际多式联运单据

1．

定义：证明国际多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物，并负责按照合同条款交付货物的单据。

2．

性质：（1）国际多式联运合同的证明（2）接管货物的收据（3）提货凭证（4）所有权证明

（二）国际多式联运单据

多式联运提单联运提单运输方式两种或两种以上的任何交通方式海运与其它运输方式组成签发人可以是无船承运人承运人、船长、承运人代理人责任对全程负责对第一程负责提单类别可以是已装船提单，可是接管待运已装船提单3、多式联运提单与联运提单的区别案例分析案例1：英国进口商A租用船方B的船运送一批进口的中国柑桔，双方约定该船直接驶往利物浦，但到利物浦的提单上写明“船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港”，实际船到了安特卫普港，再到利物浦时赶上英国提高柑桔关税，于是A遭受了损失，向法院起诉B。B是否应赔偿损失？分析：提单只能作为运输合同的证明，A,B之间以运输合同为依据，B违反了运输合同，应该赔偿案例分析案例3：信用证不许分批装运，后修改分别运往两个目的港引起纠纷案

A公司向詹姆斯国际贸易公司出口一笔芝麻，于2月6日国外开来信用证，有关部分条款规定：“300M/TonsofYellowSesameseeds，

shipmentfromDaliantoRotterdamnotlaterthanMarch31，

1996．

Partialshipmentprohibited‘”（30公吨黄芝麻，装运不得晚于1996年3月31日从大连至鹿特丹港。不许分批装运。）

A公司于3月11日装运前又接到开证行的信用证修改通知。修改书的内容：“Theshipmentchangedto150M/TonsofYellowSesameseedsfromDaliantoRotterdamand150M/TonsofYellowSeasameseedsfromDaliantoAmsterdaminsteadoforiginalstipulation．”（装运改为150公吨黄芝麻从大连到鹿特丹港，另150公吨黄芝麻从大连到阿姆斯特丹港代替原装运条款规定。）

A公司于3月17日在“嘉兴”轮装150公吨至阿姆斯特丹港。A公司在装运后于3月18目备妥信用证项下的所有单据向议付行交单办理议讨。但3月29日接到议付行转来开证行拒付电称：

“第XXX号信用证项下的你第XXX号单据经审核发现单证不符：我信用证规定不许分批装运，而你却分两批装：3月16日装‘黄海’轮150公吨至鹿特丹港；于3月17日装‘嘉兴’轮150公吨至阿姆斯特丹港。因此，不符合信用证要求，构成单证不符。单据暂由我行留存，听候单据处理意见。

案例分析案例3：信用证不许分批装运，后修改分别运往两个目的港引起纠纷案（续）

A公司回电：“你3月29日电悉。但我们感到非常惊讶。我们提醒你行不要疏忽你3月11日已将信用证的不许分批装运条款改为分两批装，即150公吨至鹿特丹港，150公吨至阿姆斯特丹港。我方故于3月16日装‘黄海’轮15O公吨至鹿特丹港；另于3月17日装‘嘉兴’轮150公吨至阿姆斯特丹港，因此我单证完全相符。你行应按时付款。问：A公司是否违约？应吸取什么教训？

分析：

1）在原信用证规定不许分批装运的条件下，后来修改的内容仅仅是改变目的港和货量的搭配而已。其修改并没有涉及分批装运问题，则原条款“不许分批装运”仍然存在

2）正确理解信用证条款和审核信用证是一项重要工作，单证严格一致又是安全收汇的绝对保证。

案例分析案例4：分批装运与分套制单的误解某农产品进出口A公司于1997年间与斯特勒国际贸易有限公司出口一笔苦豆。2月25日接到对方开来信用证，有关部分信用证条款规定：“1000

M／Tons

ofLargeWhiteKidneyBeans…ThreesetsofShippingdocumentstobere-quiredasfollows:OneSet

for300M/Tons，onesetfor200

M/Tons，onesetfor500M／Tons．Shipmentnotlaterthan31stMarch，1997．Partialshipmentsarenotallowed．”（1，000公吨大白芸豆……装运单据需分如下三套：300公吨一套；200公吨一套；5O0公吨一套。装运不得晚于1997年3月31日，不许分批装运。）农产品进出口公司经与船方代理公司联系，根据3月末前舱位情况，1，000公吨无法在一条船上装完，即向买方斯特勒国际贸易有限公司提出修改信用证。3月14日即接到信用证修改书改为：“Partialshipmentarepermitted．Allothercredittermsandconditionsremainunchanged．（允许分批装运。信用证的其他一切条款均未改变。）农产品进出口公司最后经过船方代理公司配船于3月20日起将货相继装出，即于3月21日装勺AXING”轮300公吨；3月24日装“WANGJIANG”轮200公吨；3月26日装“SHUNJIANG”轮200公吨；3月28日装“WANQUANHE”轮300公吨。并各取得3月21日、3月24日、3月26日和3月28日签发的提单。农产品进出口公司于3月31日将备齐的全部单据通过议付行向开证行寄出。但于4月14日开证行提出单证不符：“第XXXX号信用证项下单据经我行审查发现单证不符：根据你方所提交的单据共四套：即300公吨一套；ZOO公吨一套；200公吨一套和300公吨一套。我信用证规定，装运单据分三套，所以你方单据与我信用证规定不符，单据暂由我行留存，速告如何处理。案例分析案例4：分批装运与分套制单的误解（续）农产品进出口公司即于4月16日作出反驳意见：“你14日电悉。对于我第XXXX号单据所谓单证不符事，我们认为：你信用证虽然规定在不分批的条件下分三套单据，但你3月14日已将信用证修改为允许分批装运。既然又允许分批，所以我按任何分批方法装运，即分300公吨一批。200公吨一200公吨一批、300公吨一批，并不违背你信用证要求。因此，你行所谓‘单证不符’不能成立。

但开证行于4月17日复电仍坚持原意见：“你16日电悉。关于第XXXX号信用证项下的你方单证不符率经我们研究仍认为你方误解信用证修改条款的要求。我信用证原条款规定：不许分批装运，装运单据需分如下三套：300公吨一套；200公吨～套；500公吨一套。我信用证于3月14日仅修改为‘允许分批装运’，即装运单据需分三套的条款要求仍然存在，其三套单据是不可改变的。至于修改可分批装运，意即三套单据各数量（300公吨、200公吨、500公吨）可以不必装一条船，但三套单据仍是存在的。根据你方所提交的单据却分四套（即300公吨、200公吨、200公吨和300公吨四套），故不符合信用证要求。

A公司是否违约？案例分析案例8：多式运输单据中的不符点

M公司通过开出信用证给卖方B公司。信用证规定：装运从中国哈尔滨至巴黎，多式运输单据可以接受，禁止转运。B备货后从哈尔滨装火车陆运经大连改为装船运至马赛，再转运至巴黎。并由哈尔滨外运公司签发多式运输单据。单据寄到开证行后，开证行提出单证不符，拒受单据。理由如下：

1.提单上所表示的船名有“预期”字样。根据UCP500第23条规定，提单上表示了预期船只，则提单上还应有实际装货的船名，你所提供的提单没有已装船的船名，不符合UCP500规定。

2.信用证规定禁止转运，你所提供的提单却表示将转运字样，故单证不符。

B答复如下：

1．我提交的运输单据属多式运输单据。信用证规定接受多式运输单据。该运输单据的多式运输营运人在货物启程时签