ch03执业资格法律制度

建设工程法规李莹四川大学锦城学院土木工程建设法规四川大学锦城学院《建设法规》2第八章工程建设执业资格法规四川大学锦城学院《建设法规》3本章目录

概述1

从业单位资质管理2

从业人员资格管理3现场人员资格管理6四川大学锦城学院《建设法规》4第一节概述一、工程建设执业资格制度概述工程建设执业资格制度就是国家通过法定条件和法定程序对建设活动主体资格进行认定和批准，赋予其在法律规定的范围内从事一定的建设活动的制度建设从业资格制度具体包含从业单位资质制度和从业人员执业资格制度两个方面的内容四川大学锦城学院《建设法规》5从业单位法定要件《建筑法》第12条：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：①有符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；③有从事相关建筑活动所应有的技术装备；④法律、行政法规规定的其他条件。资质等级划分《建筑法》第13条规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级”四川大学锦城学院《建设法规》6从业人员从业人员执业资格《建筑法》第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”

专业技术人员必须取得相应执业资格证书四川大学锦城学院《建设法规》7第一节概述二、执业资格管理企业资质实例从业单位资质审批资质动态管理从业单位考试注册建筑业企业资质证书一级建造师证书四川大学锦城学院《建设法规》8第一节概述三、立法现状从业单位2000年1月25日，《工程造价咨询单位管理办法》2000年3月29日，《房地产开发企业资质管理规定》2001年4月18日，《建筑业企业资质管理规定》2001年7月25日，《建设工程勘察设计企业资质管理规定》2001年8月23日，《工程监理企业资质管理规定》2004年3月17日，《物业管理企业资质管理办法》（2007.11修订）

2005年10月12日，《房地产估价机构管理办法》2007年1月11日，《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》四川大学锦城学院《建设法规》9第一节概述三、立法现状从业人员1995年9月23日，《中华人民共和国注册建筑师条例》2008年1月29日，《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》1997年9月1日，《注册结构工程师执业资格制度暂行规定》1999年4月7日，《注册城市规划师执业资格制度暂行规定》2002年4月8日，《注册土木工程师（岩土）执业资格制度暂行规定》2005年2月4日，《勘察设计注册工程师管理规定》2006年1月26日，《注册监理工程师管理规定》2006年12月25日，《注册造价工程师管理办法》《注册房地产估价师管理办法》《注册建造师管理规定》四川大学锦城学院《建设法规》10第二节工程建设从业单位资质管理一、工程勘察企业1、资质类型综合类专业类：岩土工程（勘察、设计、测试、监测、监测、咨询、监理）、水文地质勘察、工程测量劳务类：岩土工程治理、工程钻探、凿井等四川大学锦城学院《建设法规》11第二节工程建设从业单位资质管理一、工程勘察企业2、资质等级综合类：只设甲级专业类：甲乙两级。乙级承担中小型项目，地域不限。劳务类：不分级别专业类岩土工程甲级证书四川大学锦城学院《建设法规》12第二节工程建设从业单位资质管理二、工程设计企业综合资质：只设甲级行业资质：甲乙丙，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业设丙级外，其余行业丙级仅为企业内部所属非独立法人单位专项资质：甲乙级四川大学锦城学院《建设法规》13第二节工程建设从业单位资质管理三、监理企业综合资质：不分级别专业资质：甲乙级、丙级业务范围甲级：经核定的工程类别一二三等工程乙级：二三等丙级：三等事务所资质：不分级别四川大学锦城学院《建设法规》14第二节工程建设从业单位资质管理四、建筑业企业1、施工总承包企业12个资质类别：房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、市政公用工程……分为：特级、一、二、三级施工总承包资质证书四川大学锦城学院《建设法规》15四川大学锦城学院《建设法规》16第二节工程建设从业单位资质管理三、建筑业企业房屋建筑施工总承包企业承担任务范围特级：不受限制一级：注册资本金5倍以下项目，40层以下建筑、240米以下构筑物，建筑面积20万平米以下小区二级：28层单跨36米以下，120米以下构筑物，12万平米以下小区三级：14层及单跨24以下，70米以下构筑物，6万平米以下小区四川大学锦城学院《建设法规》17第二节工程建设从业单位资质管理三、建筑业企业2、专业承包企业60个资质类别：地基与基础工程、土石方工程、建筑幕墙工程、钢结构工程……2~3个级别专业承包资质证书四川大学锦城学院《建设法规》18第二节工程建设从业单位资质管理三、建筑业企业3、劳务分包企业13个资质类别：木工作业、砌筑作业、抹灰作业、油漆制作、油漆作业、钢筋作业、脚手架作业……1~2个级别案例：138页劳务分包四川大学锦城学院《建设法规》19第二节工程建设从业单位资质管理五、工程造价咨询单位甲级：各类建设项目的工程造价咨询业务乙级：工程造价5000万元以下的各类工程四川大学锦城学院3.4工程建设从业单位的资质等级根据现行法规，我国各类工程建设从业单位资质等级的划分情况如下：

1、房地产开发企业。分为一级、二级、三级、四级、五级共5级。

2、工程总承包企业。分为一级、二级、三级共3级。

3、工程勘察单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

4、工程设计单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

5、工程施工总承包企业。分为一级、二级共2级。

6、工程施工承包企业。多数分为三级或四级。

7、专项分包施工企业。根据有关规定和当地情况具体制订。

8、工程监理单位。分为甲级、乙级、丙级共3级。

9、混凝土预制构件生产企业。分为一级、二级、三级、四级共4级。

10、商用混凝土生产企业。分为一级、二级、三级共3级。四川大学锦城学院案例：

某29层写字楼工程建设项目，其初步设计已经完成，建设用地和筹资也已落实，某300人的建筑工程公司，凭借150名工程技术人员，10名国家一级资质的项目经理的雄厚实力，以及近5年来的优秀业绩，与另一个一级企业联合，通过竞标取得了该项目的总承包任务，并签订了工程承包合同。问题：

该项目的由该企业承包是否可行？为什么？四川大学锦城学院解：

1.该项目的承包不可行，因为该企业资质不符合规定。

根据规定，29～40层的高层建筑应该有一级企业承包。一级企业的标准是：

(1)企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。①25层以上的房屋建筑工程；②高度100m以上的构筑物或建筑物；③单体建筑面积30000m2以上的房屋建筑工程；④单跨跨度30m以上的房屋建筑工程；⑤建筑面积100000m2以上的住宅小区或建筑群体；⑥单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。

(2)企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。

四川大学锦城学院(3)企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其工程技术人员不少于200人；工程技术人员中具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。

(4)注册资本金5000万元以上；企业净资产6000万元以上；企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上；企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。可见，该企业150名工程技术人员不足200名，10名一级资质项目经理不满足12名的要求。该企业属于二级企业，即使与另一个一级企业联合，也应该按照二级企业的标准承接任务。

四川大学锦城学院《建设法规》24第三节工程建设从业人员执业资格一、注册建筑师依法取得注册建筑师证，从事房屋建筑设计及相关业务的人员。一级：硕士以上学位2年，学士3年，本科5年二级：本科毕业2年执业范围：建筑设计、咨询、鉴定等四川大学锦城学院《建设法规》25第三节工程建设从业人员执业资格二、注册城市规划师从事城市规划业务工作的专业技术人员报考条件：本科4年、硕士2年、博士1年执业范围：城市规划业务四川大学锦城学院《建设法规》26第三节工程建设从业人员执业资格三、注册结构工程师取得证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务二级：工业与民用建筑专业4年一级：基础考试，本科1年专业考试，本科学历，工学学士4年执业范围：结构工程设计、咨询、鉴定等四川大学锦城学院《建设法规》27第三节工程建设从业人员执业资格四、注册土木工程师（岩土）从事岩土工程工作基础考试：土木工程专业学历或学位专业考试：本科5年，硕士3年，博士2年必须加入一个具有资质的勘察、设计单位，从事岩土勘察、设计、监理、监测等工作四川大学锦城学院《建设法规》28第三节工程建设从业人员执业资格五、注册监理工程师条件：高级职称、中级3年执业范围：从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务等六、注册造价工程师条件：造价专业本科4年，相近专业5年，硕士3年，博士2年执业范围：投资估算编制、概算、预算、结算、决算编制、造价控制等四川大学锦城学院《建设法规》29第三节工程建设从业人员执业资格七、注册建造师国家建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的职业资格一级：房屋建筑工程等14个专业，本科毕业4年，从事施工管理3年。担任特级、一级资质企业的项目经理二级：房屋建筑工程等12个，中专以上学历2年，担任二级以下资质企业项目经理四川大学锦城学院不注册的情况：注册师注册后，发生下列情形之一，注册工程师管理委员会将撤销其注册，并收回注册证书。①完全丧失民事行为能力的；②受刑事处罚的，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；③因在工程设计或相关业务中造成工程事故，受到行政处罚或撤职以上行政处罚的，自处分日得到申请注册之日止不满2年的；④受吊销注册证书的行政处罚自处罚决定之日至申请注册之日止不满5年的。《建设法规》30四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集31案情简介1993年10月2日，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度为12M，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为1993年11月2日至1995年3月10日。自开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付封款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而且已完工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集32经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此项工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，返工费为5.6万元。受诉法院审理认为：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建筑厂房，超越了自己的技术等级范围。根据经济合同法第七条第一款第一项、第十六条第一款及《建设工程施工合同管理办法》第四条之规定，判决如下：案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集331、原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；2、被告返还原告多付的工程款14.4万元；3、被告偿付因工程质量不合格所需的返工费5.6万元.案例评析：建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级承建工程。本案被告的经营范围仅能承建小型非生产性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿还给原告多收的工程款。案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集34案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑案情简介：2003年3月，被告人顾某(杭州市余杭区运河镇个体建筑工匠)在没有资质承建工业厂房的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品有限公司法定代表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某违反规章制度，没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的安全防范措施，冒险作业，留下事故隐患。2003年4月16日15时许，施工人员砌筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等3人轻伤、韩某轻微伤的重大伤亡事故。四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集35桐乡法院审理认为，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。法院同时考虑到被告人顾某在案发后认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，依法作出如下判决：被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑1年，缓刑1年。

案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集36[案例评析]我国《刑法》第134条规定：“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。”重大责任事故罪的成立以行为人在生产、作业过程中违反规章制度或者强令工人违章冒险作业，发生了“重大伤亡事故”或者造成了“其他严重后果”为必备条件。本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪，依法应受到刑事追究。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集37同时，本案也警示人们，在农村个人建房以及个体工商业主建厂房时，无资质、超越承建范围、违章施工建房的现象仍时有发生，但愿本案血的教训能够引起建房户的关注，杜绝和远离无资质建房，避免因一时贪图小利造成无可挽回的损失。同时，有关部门要重视安全生产，加大对这方面的管理力度，从源头上遏制这类事故的发生。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集38案例三．违章冒险作业，出事将被判刑2000年11月30日，秀城区人民检察院依法将被告人丁某重大事故一案向法院提起公诉。经查，被告人在任法人代表的嘉兴市某清洗有限责任公司无建筑企业资质的情况下，超越经营范围，擅自承接了属于建筑工程分项工程的嘉兴市西马桥小区房管幼儿园的外墙修补业务，无视《建筑施工高处作业安全技术规范》的有关规定，指派既没有经过专业技术培训和专业考试，又无操作证的公司合同工杨某、沈某两人对房管幼儿园的北侧外墙进行违章冒险作业。杨某在无任何防护设备进行作业的过程中因操作不当致身体失去控制，头部直接撞击在北侧外墙墙面上，因伤势过重抢救无效死亡。案发后，被告人丁某向公安机关投案自首，并向死者家属作了适当的经济赔偿。四川大学锦城学院《建设法规》案例汇集39[案例分析]所谓重大责任事故罪，是指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位职工（包括从事生产的工人、科学技术人员和直接指挥生产的领导人员），由于不服管理，违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故，造成严重后果的行为。该罪具有以下法律特征：（1）犯罪主体是特殊主体，即企事业单位的职工及群众合作经营组织或个体经营户的从业人员。对于群众合作经营组织和个体经营户的主管负责人，在管理工作中玩忽职守，从而发生重大伤亡事故，造成严重后果的，也可按本罪追究刑事责任。（2）行为人必须具有不服管理，违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业的行为。（3）必须因违反规章制度造成了重大伤亡事故或者其他严重后果。重大伤亡事故是指死亡1人以上或者重伤3人以上。造成其他严重后果是指直接经济损失巨大或者使生产、工作受到重大损害等。（4）重大事故必须发生在生产、作业活动过程中，并同有关职工及从业人员的生产、作业有不可分离的联系。（5）行为人对自己行为引起的重大事故后果主观上是出于过失，而行为人违反规章制度的行为则往往是明知故犯。根据《刑法》134条规定，依法应处3年以下有期徒刑或拘役。案例三．违章冒险作业，出事将被判刑四川大学锦城学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任《建设法规》40基本案情：

2006年5月11日xx县某村村民赵某经人介绍承包本村村民李某两层房屋的施工。赵某随后组织二十余人开始施工。2006年6月17日下午，在加盖屋顶时施工人员杨某（34岁）不慎从房顶坠下，造成左脚踝关节粉碎性骨折，右前臂骨折。杨某住院期间共计花费13624.73余元。杨某要求赵某赔偿，赵某以其由于其自己不小心而造成的，与他人无关。2006年11月，杨某委托律师以其受赵某雇佣，赵某无建筑资质，在施工中没有采取安全防范措施。李某明知这种情况而把工程承包给赵某为由，向法院提起人身损害赔偿诉讼。要求二被告赔偿医疗、误工、陪护费21759元，赔偿精神抚慰金1万元。

四川大学锦城学院[各方争议]原告诉称，造成受害人损害的主要原因是被告李某将建房工程交由没有建筑资质的赵某承建，赵某在所建房屋周围设置防护栏所致。因此，二人应共同承担赔偿责任。被告李某认为，我已将房屋发包给赵某承建，因工程施工造成的任何损害与我无关，而且在签订合同时双方约定有“工伤概不负责”的条款。被告赵某认为，杨某从房顶坠落是由于其自己不小心而造成的，与他人无关。

《建设法规》41案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任四川大学锦城学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任[审理查明]法院审理查明2006年5月11日李某经温某介绍，将其两层房屋的施工事宜承包给赵某。承包的价格为每平方米75元，赵某按每平方70元支付工人工资，赵某没有建