财政学第三章公共选择理论

第一节公共选择理论的产生第二节投票机制第三节政治行为的分析第四节公共决策的科学化与民主化第三章公共选择理论

市场机制自发作用存在一定的缺陷，这为政府决策代替单纯的市场决策提供了现实的基础和理论依据。然而

政府决策机制是怎样的？政府决策的目的是什么？对现实的社会生活会产生什么样的影响？这些问题部属于公共选择理论的范畴。

公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。在日常生活中。人们每天面对大量的经济问题和政治问题，需要做出选择，获取所需。经济学家运用经济学的工具，对政治选择和政治决策过程进行解释。他们重新定义了在政治舞台上活动的人的形象，由此开拓了对诸如投票、选举、官僚行为等一系列政治现象的新的观察视野。

公共选择理论是研究非市场决策的理论，是对政府决策过程的经济分析。

按照西方经济学家的分析，政治不过是经济交易的延伸。从本质上说，政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样也是一种“经济人”，同样是个人利益的追求者，在公共选择领域作出的决定也会犯错误，他们的行动也会受到一些规则与约束的影响。

他们运用经济学的方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共产品和服务的供给的决定表达意愿。第一节公共选择理论的产生一、公共选择理论的产生的背景

理论发源于20世纪60年代初期的美国。1、凯恩斯主义指导下国家干预经济的失败----失业和通货膨胀等现象的存在，人们开始探讨国家干预的失误的原因；2、政府经济理论的缺乏-----以前的政治经济学和宏观经济学所探索的政府经济事物的政策选择，已不能满足政府公共经济运行的需要。3、新福利经济学的影响-----新福利经济学对公共产品和外部性存在情况下资源最优配置条件的探讨，以及对资源非市场配置问题的分析，激起了公共选择理论对非市场决策过程的关注。二、公共选择理论的产生的过程1、发源：20世纪50年代。邓肯.布莱克于1958年发表《委员会与选举理论》，开创了公共选择研究的先河；2、形成：20世纪60年代。布坎南和塔洛克于1962年发表《同意的计算》为公共选择理论的最终形成奠定了基础；

3、扩大：20世纪70年代。布坎南和塔洛克于在1969年在弗吉尼亚工艺学院创立“公共选择研究中心”，出版“公共选择”杂志；

4、发展：20世纪80、90年代。

1986年布坎南因对公共选择理论所做的杰出贡献获诺贝尔经济学奖。第二节投票机制一、简单多数原则按照经济学家的解释：公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。在以民主的方式进行的公共选择的过程中，不能要求公共产品和服务的供给取得完全一致的意见，最常用的是“简单多数原则”。------要求一项提案在付诸执行之前必须拥有n/2以上的拥护者。（一）政治均衡

如果一个社会的人们根据既定的原则，就一种或多种公共产品的供给量以及相应的税收分额的分配达成了协议，就取得了“政治均衡”。

税收的分额是税收的价格，是事先公布的公民所承担的税收，是政府提供的公共产品的成本。（二）投票与决策

公共选择的过程是通过投票而作出的，对每个人来说，其最偏好的政治结果是：他所承担的税收分额恰好与该种物品与服务带给他的边际收益相等。在这点上所获取的满足程度最大。对于投票者来说，只要从公共产品中获得的边际收益不小于所支付的税收分额，他就会对政府的提案投赞成票。在政治市场上，人们怎样显示自己对公共产品的偏好呢？有四种途径：1、投票表达：包括直接投票—消费者亲自对公共产品方案进行投票；间接投票---消费者选出代表或议员进行投票。（这是最基本的途径）2、发言表达：包括书面表达---投稿给媒体或有关部门；口头表达---游说议员、游行情愿、上街游行等。3、进退表达“以足投票”：当消费者认为某一社区的公共产品符合自己的偏好时，就迁入该社区，反之就迁出该社区。4、反叛表达：上述方法不奏效时，在一定条件下就会发动政变或革命以推翻现政权。

对于投票者来说，投赞成票还是反对票？取决于他从公共产品方案中获得的预期收益与为此承担的税收份额的比较。如果边际收益不少于税收份额，就会投赞成票。通过一项公共选择提案的因素：

1、公共选择的规则----提案获得通过所需的赞成票占投票总数的比例。

2、公共产品或服务的平均成本和边际成本。

3、投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度。

4、税收分额在投票者之间的分布状况。

5、公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。

任何一个因素的改变都会引起政治均衡结果的变化。（三）中间投票者

公共选择的过程中处于所有投票者最偏好的结果中间状态的投票者称为中间投票者。

中间投票者最偏好的公共产品或服务的产量往往是多数规则下的政治均衡。被称作“中间投票者定理”。

中间投票者需求决定着公共支出的水平，任何一个政党或政治家要赢得多数选票必须使竞选方案符合中间投票者的意愿。就是正态分布中占比例最高的选民。例1：对外部性特征征税AC中值DB806030100

AC中值DB

选民人数%80706050403020100税率①假设：两党提出相似但不完全相同的税率。甲：61%；乙：59%.在AC之间的选民投甲票；在CB之间的选民投乙票，乙党获胜。（AC<CB)②假设：两党提出低税率。甲：11%；乙：9%.在AD之间的选民投甲票；在DB之间的选民投乙票，甲党获胜。（AD>DB)③两党都会看到,通过把税率变到中间选民所偏好的税率就能获胜。但一旦两党都提出30%的税率,在A与中值之间的选民投甲票；在中值与B之间的选民投乙票.除了中间选民以外,所有选民都不满意,选民就会对投票无所谓.例2：对收入再分配的投票假设某社会有100个选民,分为四个不同收入集团。人数再收入分配前再收入分配后得益+亏损-252525251020409015233785+5+3-3-5总计平均40400某党提出的收入再分配政策是对富人提高税率,对穷人转移支付实现的.另一党反对以上收入再分配方案，提出如下方案。人数再收入分配前再收入分配后得益+亏损-252525251020409015234082+5+30-8总计平均40400有50%的支持率和25%的反对率,中间的25%可能一半支持，一半反对，最终获胜。有50%的支持率和50%的反对率,与反对党平手.二、简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性

在某些情况下，依据简单多数规则取得的政治均衡不是惟一的。就某种特定的公共产品或服务来说，可能有两种或两种以上的提案均获得赞成票。（一）单峰偏好与多峰偏好

单峰偏好---指某一投票者的最偏好某一方案，若离开该方案向其他方案变化时，偏好程度都会下降。意味着人们理想的结果只要一个。在所有的投票者的偏好呈单峰形的条件下，多数规则可以保证投票结果是惟一的。

ABCXYZ方案偏好序数单峰（一）单峰偏好与多峰偏好

多峰偏好意味着人们理想的结果不止一个。在所有的投票者中，只要一个人的偏好呈多峰形，多数规则下的投票结果可能因独断的投票次序出现循环现象。ABCXYZ方案偏好序数B是多峰多峰偏好---存在一个偏好程度最低的方案，其附近任何一个方案的偏好程度都高于它。例：由3个公民组成一个社区，就每年燃放烟火进行表决，一个烟火的费用200美圆，投票者A、B、C承担税收ta=100，tb=75，tc=250123数量净效益A0123数量净效益B0123数量净效益C单峰多峰单峰A：单峰：只要低于3，他的状况会持续变坏；B：多峰：由燃放1个增加到2，状况变坏；由2到3，状况变好；C：单峰：偏离了2，无论往哪个方向偏离，状况都变坏。投票者第一种选择第二种选择第三种选择A321B132C2130123数量净效益A0123数量净效益B0123数量净效益C单峰多峰单峰（二）配对投票----当出现三个或更多的选择时，就其中的任意两个方案进行的投票，称“配对投票”。（多峰的B）多峰偏好的循环结果投票者放

1次放

2次A√B√C√选放2次投票者放

1次放

3次A√B√C√投票者放

2次放

3次A√B√C√选放1次选放3次结果是永远没有尽头的循环，政治均衡就不存在了。----投票悖论。（删除多峰的B，用单峰的B1代替）0123数量净效益A单峰偏好的政治均衡B1C在同一直角坐标系，三个都有单峰极值。C的偏好峰处于三个投票峰的中间状态，C的最偏好成为多数规则下的政治均衡。0123数量B多峰净效益单峰B10123数量净效益（删除多峰的B，用单峰的B1代替）投票者第一种选择第二种选择第三种选择A321B1123C213单峰偏好的政治均衡0123数量B多峰净效益单峰B10123数量净效益投票者放

1次放

2次A√B√C√选放2次投票者放

1次放

3次A√B√C√选放1次选放2次投票者放

2次放

3次A√B√C√(三)阿罗不可能定理

经济学家一直都致力于消除循环投票悖论，但是美国经济学家阿罗通过研究证明，满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。这就是阿罗不可能定理。

阿罗认为，民主政治的公共选择必须遵守五项伦理准则：①个人理性假定：对于两种可供选择的社会状态X、Y，任何人或者认为X比Y好，或者认为Y比X好，或者认为X与Y无差异，除此之外，别无选择。如果某人认为X比Y好，Y又比Z好，那么他一定认为X比Z好。②与选择方案无关的独立性假定：在一组社会状态之间进行选择，只取决于每个人对社会状态的偏好，与别的因素无关。③帕累托最优假定：如果社会中所有的人都认为X比Y好，社会顺序必定表示为X比Y好。如果至少有一个社会成员认为X比Y好，而别的社会成员认为X与Y无差异，则社会顺序必然为X比Y好。④定义域的非限制性假定：社会选择赖一产生的定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序。⑤非个人独裁假定：不存在某一个人，对于可供选择的X和Y，如果他认为X比Y好，则社会严格认为X比Y好，而不考虑其他个人的偏好。阿罗发现，如果同时遵循五项准则，就会出现投票悖论。假定甲、乙、丙对A、B、C方案的偏好顺序是：甲：A>B>C乙:C>A>B丙:B>C>A投票结果:

A以甲、乙两票胜于B

;

B以甲、丙两票胜于C;

C以乙、丙两票胜于A。

三个方案都有获胜的机会.阿罗不可能定理由投票悖论演化而来，它揭示了民主政治存在内在的弊端。它强调无论在哪种规则之下，政府决策都是可能产生偏差的。民众对政府提出的各种要求实际上是不可能完全实现的。为了解决投票悖论而对投票前提进行限制表明．多数决策不一定能够引出正确的决策，而民主政治不一定完美无缺。现实生活中总是通过修正五条伦理中某一条以避免出现“投票悖论”,从而实现公共产品的偏好加总。在现实中存在：投票者需要对两个或两个以上的问题进行投票，既有赞成票，又有反对票。如果投票者对这些提案有不同的偏好强度，他们就愿意与那些关系重大的提案进行投票交易。这种投票交易被成做“互投赞成票”。三、投票交易

当投票者同时对两个问题进行投票，由于两项投票者分别代表少数投票者的利益，任何一项提案均没有获得通过的可能。

若双方从对其有利的提案中获得效益，大于其对自己不利的提案获得通过所蒙受的损失，他们愿意相互投赞成票。显然，投票交易无疑加大了某些提案在简单多数规则下获得通过的机会。三、投票交易投票交易的福利结果投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为）项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－110－105－15大桥－40150－120－10隧道－270－140400－10投票交易导致社会福利的上升项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－50－5595大桥－40150－3080隧道－120－60400220

经过投票交易，少数派就可以相互协助表达自己的偏好强度，最终使总福利得到改善。但是，交易在增加一部分人的收益的同时，也会给那些不通过交易得到改善的非交易者带来效用损失，如果这些损失超过交易者的获利，就降低了整个的社会净福利。

可见，交易可以使社会福利增加或减少，这取决于有关议案中少数派成员的积累的潜在效用的变化与多数派成员的积累的潜在效用的变化。投票交易影响着社会资源的配置效率①权威----是一个常用的机制。权威来源于三种源泉：一是“永恒的过去”流传下来的权威；二是超人的感人魅力所产生的权威；（可能是上帝、历史、或民族精神）；三是根据合法的，符合宪法程序的权威。②排队-----在很多时候能够辅助价格、选票成为个人偏好的显示机制。在一定程度上对投票产生替代。排在前面的人能够有选择的机会。四、其他替代投票的机制第三节政治行为的分析

前面阐述了公共选择程序和规则的理论，下面对参与公共选择过程的投票者、政治家、官僚机构和特殊利益集团的政治行为进行分析。一、投票者与投票动因

投票者是否参加投票，取决于：1、参加投票的效益与成本：

效益---来自于投票者从行使公民权利中获得的满足与利益；成本---为投票所花的时间和精力。只有净效益大于或等于0时，才乐于参加。

2、其投票对公共选择产生影响的可能性：

在投票者相当多的社会，每个投票者对投票的结果的影响力来衡量的效益接近于0，投票者选择弃权是合乎理性的。但都选择弃权就没有公共选择的过程了。为了防止在投票活动中的“免费搭车”现象，一些国家将参加投票规定为公民必须履行的法律义务。

二、政治家（政党）与选票极大化

在简单多数规则下，哪个政党可以在实现选票极大化方面获得成功，就可以赢得选举。要赢得选举，就要使自己的方案符合中间投票者的意愿。

A.唐斯对此作了精辟的归纳，在他看来，“政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，每个政党所追求的只是通过获得多数的选票从而再次被选上。”

在唐斯的模型中：

1、政党或政治家是追求自己利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；

2、政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；

3、政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；

4、政党或政治家提出的纲领或提案只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票的极大化。三、官僚主义与公共产品的供给

在公共经济学中，官僚主义是政府机构和政府官员行为的同一语。政府机构和政府官员行为会对公共产品的供给和效率产生重大的影响。

政府提供产品特征1、不存在提供产品的竞争性2、不以利润最大化为目标3、产品不以价格形式售出。追求公共权利的最大化必然带来政府预算规模的最大化。官僚主义与效率分析产量产量Q总成本总收益边际成本边际收益TSBTSCMSCMSB在MSB和MSC的交点E达到了该种产品的有效产量Q*，

E官僚通常拥有提供公共产品的垄断权，并掌握信息，将公共产品的社会效益人为夸大，使该种产品的有效产量QB，造成净效益的损失更大的扩大。

官僚为了追求预算规模的极大化，想办法说服投票者们同意尽可能多的资金的权利（收税）按照TSC和TSB的交点来安排公共支出，该种产品的有效产量QA。造成净效益的损失。ACOG美国学者尼斯宁卡认为：官僚提供的公共部门的产量是“社会最适产量的2倍。E是效率产量，三角形EBC是效率损失。可见官僚的产出水平是“社会最适产量的2倍。四、特殊利益集团与政治均衡

在投票过程中除作为个体的选民进行选择外，还有大量的利益集团的行为。持类似观点的选民会组成利益集团，对政府的公共选择活动实施压力，争取对本集团有利的政策。

（一）利益集团的涵义1、定义-----是一个持有共同态度向社会其他集团提出要求的集团。2、特征：①有组织的集团，宣称自己代表着共同利益的人们的组织；②集团成员有共同的利益和目标；③为了共同的利益相政府机构提出要求或施加压力，使政策符合它的需要。

（二）利益集团的分类1、追求经济利益的集团，利益是有形的，可分割的。如各国商会和劳工组织。2、追求的利益是有形的，是不可分割的。如妇女组织。3、追求的利益是无形的，不可分割的。如环保组织。

（三）利益集团发挥作用的途径1、通过与立法机关的联系。例：美国利益集团对国会的工作为：①设法在国会的两院里争取更多的议员为自己说话；②积极参与拟订有关的法令，力争使法令符合自己的要求；③尽量做好争取人的工作，以求在投票表决时得到多数支持自己所要的法令。四、特殊利益集团与政治均衡

（一）利益集团发挥作用的途径2、通过与行政机关的联系。主要是向政府施加压力，将自己打扮成广泛民意的代表，迫使政府修改决定实现本集团的利益。例：1979年苏联侵占阿富汗，美国卡特政府为打击苏联，实行粮食禁运措施。禁运粮食1370万吨，对粮食生产者和粮食出口公司是很大的交易，遭到农业利益集团的反对。1980年美国大选，里根以支持取消粮食禁运的态度赢得了农业利益集团的选票，1981年禁令被取消。四、特殊利益集团与政治均衡

（四）寻租利益集团的存在对社会福利产生什么影响，关键要理解寻租行为。

1、什么是寻租公共经济学将利益集团或个人通过影响公共选择和决策为自己谋利益的行为定义为寻租行为。布坎南认为，利益集团进行的游说、行贿等行为，目的是追求高额的垄断利润，即租金。

寻租出现的前提是政府权利对市场交易活动的介入。

2、寻租的社会成本

寻租是一种创造垄断的活动，会降低效率和资源的浪费，垄断给寻租着带来了额外收入，但是消费者剩余减少，价格升高，产量降低。GRL数量边际成本价格P2P1oP1是竞争价格，P2是垄断价格，在竞争下，消费者剩余是G+R+L，在垄断下，消费者剩余是G，L是消费者剩余的损失，R代表垄断者获得的租金，也是垄断的社会成本。边际收益CBAEFDDPQC+E为垄断利润或租金；A+B+C为没有垄断时企业的收益；B+C+E为垄断收益；E+D+F为垄断前消费者剩余；F为垄断后消费者剩余；D为垄断后实在损失。P1P2Q1Q2D=ARMCMR布坎南认为

寻租的社会成本1、为获得垄断权，寻租者进行的支出---进行游说的人力、物力、财力，对整个社会来说是财富的净损失。2、政府部门对这种支出做出反应的努力----想获得好处的官员主动寻找能带来租金的人，是对政治权利的亵渎和扭曲；廉洁的官员对寻租者的反行贿花费的精力。3、寻租结果是社会福利的净损失-----对消费者来说，寻租企业会把寻租成本化入产品成本中，强加给消费者；对其他企业，为了从政府的政策中得到好处，也展开寻租竞争，即会引发第三方资源配置的扭曲。3、寻租的类型

公共选择学派认为1、政府经济管制中的寻租政府每一项政策的实施都是利益分配的过程。追求选票最大化的政治家必将提高受管制产品的价格而服务于利益集团。2、通过关税和配额的寻租----提高某些商品的进出口关税或控制某些商品的进出口配额也就成了外贸部门和公司进行寻租的主要对象。3、通过政府特许权的寻租-----特许权是指政府对某些商品发放的特别生产许可权或特别销售许可权，如烟草专卖权，得到即获得垄断的利润。3、寻租的类型

公共选择学派认为4、政府订货中的寻租政府定货和采购是经常发生的，这种希有的机会给寻求定货者创下了租金。“豆腐渣工程”5“贿选”又称“黑金政治”----是发生在选举过程中的寻租行为。是候选人或政府官员通过对参加选举的人许以物质利益的好处而为其拉取选票的行为。4、反寻租的对策

标本兼治1、加强教育的净化作用和道德的制约作用，使人们“不愿为”。

2、精简政府官员和政府部门，裁员加薪，使人们“不必为”。

3、健全法制，加强法治，使人们“不敢为”。

4、制度创新，杜绝租金，消散租金，使人们“不能为”。

第四节公共决策的科学化与民主化

由于在社会主义初级阶段，人与人之间的利益矛盾依然存在是不