第16章 经济增长与公共政策

第16章经济增长大连理工大学管经学部

授课老师：刘玉海

liuyuhai2449@0本章我们将探索这些问题的答案：了解世界各国生活水平和经济增长率如何？理解为什么生产率对于生活水平如此重要？掌握什么决定生产率及其增长?掌握公共政策怎样影响经济增长和生活水平？116.1世界各国的经济增长APictureisWorthAThousandStatistics2一个英国普通家庭及其所有财产（2006），发达国家人均GDP：$35,580预期寿命：79岁成人识字率：99%3一个墨西哥普通家庭及其所有财产（2006），中等收入国家人均GDP：

$11,410预期寿命：76岁成人识字率：92%4一个马里普通家庭及其所有财产（2006），发展中国家人均GDP：$1,130预期寿命：

50岁成人识字率：46%56人均GDP：2005（$）经济增长率：1960-2005年中国6,5725.8%新加坡29,9215.4%日本30,8213.8%西班牙26,1253.2%印度3,4862.7%以色列25,6702.7%美国41,8542.2%加拿大32,8862.1%哥伦比亚7,7691.8%菲律宾4,9201.4%阿根廷14,4211.0%沙特阿拉伯14,7290.8%卢旺达1,3330.3%海地1,836–1.2%事实1:世界各国的生活水平有着巨大差别（人均真实GDP）事实2:世界各国的经济增长率有很大差别（人均真实GDP增长率）16.1世界各国的经济增长716.1世界各国的经济增长891016.1世界各国的收入与经济增长由于经济增长率不同，各国的收入（人均GDP）排名随时间而不断变化：

发展中国家并不注定永远贫穷。比如，新加坡的收入在1960年时很低，但现在却相当高。发达国家并不能保证它们将来也是“发达国家”。它们可能被一些目前不如它们富裕，但经济快速增长的国家所超过。11问题：为什么一些国家比另一些国家要富裕？为什么一些国家经济快速增长而另一些国家则处于贫穷陷阱之中？怎样的公共政策能够帮助提高经济增长率和长期生活水平？16.1世界各国的收入与经济增长1216.2生产率：作用及其决定因素经济学十大原理之一：

一个国家或地区的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力。这种能力取决于劳动生产率（Productivity）：每单位劳动投入所生产的物品和劳务的数量。Y=真实GDP=生产物品与劳务的数量

L=劳动数量

因此劳动生产率=Y/L(人均产出或劳动生产率)13为什么生产率如此重要？生产率是生活水平的关键决定因素，而生产率的增长是生活水平提高的关键决定因素。当一个国家的劳动生产率很高，那么它的真实GDP和人均收入都会很高

如果生产率快速增长，那生活水平也会提高很快那么，什么决定了生产率及其增长率？14生产率是如何决定的？复习：用于生产物品和劳务的设备和建筑物存量称为物质资本（K），简称资本。资本的重要特征是，它是一种生产出来的生产要素。K/L=人均物质资本如果普通工人有更多的资本（机器、设备等），那么其劳动生产率会更高就是说：K/L的增加导致Y/L的增加人均物质资本存量（PhysicalCapital）15人力资本（H）：工人通过教育、培训和经验而获得的知识与技能。人力资本包括在早期儿童教育、小学、中学、大学和成人劳动力在职培训中所积累的技能。H/L=人均人力资本如果普通工人有更多的人力资本（知识、技能等），那其劳动生产率会更高就是说：H/L的增加会导致Y/L的增加人均人力资本存量（HumanCapital）生产率是如何决定的？16自然资源(N)：由自然界提供的用于生产物品与劳务的投入，如土地、河流和矿藏其他条件相同的情况下，一个国家有更多的N便可以生产出更多的Y。N/L的增加会导致Y/L的增加一些国家很富裕是因为它们拥有丰富的自然资源

（比如沙特阿拉伯有大量的石油）但国家并不需要有大量的自然资源才能使自己富裕

（比如日本进口它所需的自然资源）资源诅咒（荷兰病，资源型城市转型）

人均自然资源（NaturalResources）17技术知识：社会对生产物品与劳务的最好方法的了解。如农业技术进步，少数人就可以生产足以养活整个国家的食物（中国农村剩余劳动力转移）。技术进步并不仅仅意味着更快的计算机、更清晰的电视或者更智能的手机它意味着能提高生产率的一切高级知识（使社会从已有的资源中得到更多的产出）公共知识。比如亨利·福特的生产线私人知识。比如可口可乐的饮料秘方短期内私人拥有的知识。比如新药专利。技术知识（TechnologicalKnowledge）18补充知识：生产函数生产函数是描述投入量与产出量之间关系的图表或等式：Y=AF（L,K,H,N） F（）是一个表示投入如何结合起来以生产产出的函数；“A”表示技术水平“A”乘以F()，因此技术进步（“A”的增加）会使经济可以用既定的投入组合生产出更多产量（Y）19生产函数Y=AF(L,K,H,N)许多生产函数有规模收益不变的特征：所有投入数量增加相同比例，产出也会增加那个相同的比例。例如：

所有投入数量翻一番（每种投入数量乘以2）会使产出也翻一番：2Y=AF（2L,2K,2H,2N）所有投入数量增加10%(每种投入数量乘以1.1)会使产出也增加10%：1.1Y=AF（1.1L,1.1K,1.1H,1.1N）20如果生产函数是规模收益不变的，我们把每种投入都乘以1/L，那产出也会乘以1/L：

Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)这个等式表示生产率（人均产出）取决于：技术水平(A)人均物质资本人均人力资本人均自然资源生产函数Y=AF(L,K,H,N)2116.3经济增长和公共政策一国的生活水平取决于其生产物品和劳务的能力。生产率的提高是生活水平提高的关键决定因素，而一国的生产率取决于其物质资本、人力资本、自然资源和技术知识。那么，政府尤其是发展中国家政府可以采取哪些公共政策提高生产率和生活水平呢？22鼓励储蓄和投资，促进物质资本存量的提升我们可以通过投资来增加资本，以提高生产率

因为资源是稀缺的，把更多资源用于生产资本就要求把较少资源用于生产现期消费的物品与劳务

降低消费=增加储蓄

增加的储蓄向投资物品的生产提供资金因此，当期与未来的消费之间存在一种权衡取舍。政府鼓励储蓄和投资可以促进经济增长。23中国经济增长中的投资2425收益递减和追赶效应政府可以实施提高储蓄和投资的政策物质资本（K）增加会提高生产率和生活水平但由于资本的边际收益递减，由储蓄率增加所引起的快速经济增长只是短期的。资本的边际收益递减：随着资本存量的增加，由额外一单位资本得到的产量减少......在长期中，高储蓄率引起高水平的生产率和收入，但在这些变量中并没有高增长。26每个工人的产量（生产率）生产函数与与收益递减K/LY/L每个工人的资本当经济的资本水平低时，增加的一单位资本引起产量大幅度增加当经济的资本水平高时，增加的一单位资本引起产量小幅度增加27追赶效应（Catch-upEffect）：开始时贫穷的国家倾向于比开始时富裕的国家增长更快的特征。K/LY/L贫穷国家从这里开始富裕国家从这里开始贫穷国家的增长富裕国家的增长28追赶效应的例子在其他条件相同的情况下，如果一国开始时较穷，它就更容易实现迅速经济增长。这种初始状况对随后增长的影响有时称之为追赶效应。从1960年到1990年，美国和韩国用于投资的GDP份额相似，因此你会预期它们有相似的增长表现但韩国的经济增长率>6%，而美国只有2%对这种经济增长差别的解释：

追赶效应1960年，韩国的K/L远小于美国，因此韩国增长更快。初始资本存量较少时，资本积累的收益就大得多，因而经济增长率也更高。29来自国外的投资为了提高K/L，由此来增加生产率、工资和生活水平，政府可以通过吸引国外的投资：外国直接投资（FDI,ForeignDirectInvestment）:

外国实体拥有并经营的资本投资（比如工厂）

外国有价证券投资:

用外国货币筹资，但由国内居民经营的投资这些国外投资的一部分收益会流回提供资金的国家回忆国内生产总值和国民生产总值的区别。外商直接投资对一国经济增长的作用：增加一国资本存量，导致该国更高的生产率和工资

穷国向富国学习先进生产技术，FDI的技术外溢效应30中国大陆外商直接投资31中国大陆外商直接投资32中国大陆外商直接投资33发展教育，促进人力资本存量的提升政府可以通过发展教育来提高生产率——人力资本投资(H)，而且教育具有外部性。如公立学校的政府财政投入教育有重要的作用：在美国每一年学校教育使人的工资增加平均10%左右但对人力资本的投资也有一个现在与未来的权衡取舍：在学校学习一年需要牺牲现在一年的工资来换取以后更高的工资关于发展中国家的人才外流问题。34人口质量主要体现在教育和健康的投入上，新中国成立60年来，教育水平有了很大的提高，1949年前，全国人口中80%是文盲，适龄儿童入学率只有20%。到1997年小学入学率达到98.9%。同时，男女受教育的机会也日趋平等。新中国教育水平的提高是令世人瞩目的，然而，与发达国家相比，中国教育还存在着较大的差距。中国的教育水平351、国民教育总投入和总水平较低：从公共教育经费占GNP的比重看：根据《中国统计年鉴1993》的数据，加拿大：7.4%；法国5.5%；美国5.3%；日本4.7%；世界平均5.6%；发展中国家4.1%；而中国只有2.7%。2002年以来，一直维持在3.41~2.79%之间，而世界的平均水平是7%左右，发达国家9%左右，不发达国家4%左右。36②从受高等教育者占人口比例看：与欧美相比，中国排名垫底。加拿大21.3%；美国18.5%；日本13.8%；德国和英国是11%，而中国只有1.3%。另据调查显示，到2010年，中国公民具备基本科学知识素质的比例为3.27%。也就是说，每100人中，仅有3人具备基本公民科学素质。（其中公务员、城镇职工和农民的比例分别为10.4%、3%和1%）372、教育投入和资源配置的非均衡：①城乡之间的非均衡：城市居民除了自己子女的学杂费外，不再负担其他教育费用；而农村居民除了负担自己子女的学杂费外，所有的农村人口还要负担教育附加费和教育集资，以用于农村学校的基本建设和公用经费。②地区之间的非均衡：基础教育投入呈现出东、中、西部的U型结构，东部发达，西部国家支持力度大，而中部地区形成“谷底”。接受高等教育的机会在许多方面表现出不公平，如近些年的高考移民现象、北京地区的高考优惠政策等问题。38③城市内部非均衡：小学、初中、高中分出不同等级，重点学校择校费5千至3万；农民工的子女入学曾长期得不到解决。④高等教育资源的非均衡：政府重点投入是“锦上添花”，而不是“雪中送炭”，如“211”工程的评比、高校本科教育评“优”等各类寻租活动。39改善营养和医疗，促进健康人力资本存量的提升使人口更健康的支出是人力资本投资的一种–—更健康的工人生产率更高（泰勒的科学管理）在营养极度缺乏的国家，提高热量的摄入会增加工人的生产率：

1962-1995年，韩国迅猛的经济增长期间，热量消费增加了44%，而且男性平均身高增加了2英寸。诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·福格尔研究发现：

从1790年到1980年，英国30%的人均GDP增长是由于营养的改善。对于发展中国家而言，健康状况差和营养不足仍是提高生产率和改善生活水平的障碍。40中国的健康水平中国人口健康水平的情况与教育水平的问题相近。主要是城乡之间的差距巨大。农村缺医少药，农民小病托，大病等，因病致贫的情况相当普遍。最近两年，农村养老、医疗保障项目开始起步。41保护产权和促进政治稳定市场通常是组织经济活动的一种好方法

价格体制能最有效率地配置资源价格制度发生作用的一个重要前提是经济中广泛尊重产权。因此，法院在市场经济中起着实施和保护产权的重要作用。（市场经济=法制经济）在许多不发达国家，司法制度不能很好地运行：合同很难得到实施欺诈往往没有得到应有的惩罚在一些国家，企业为了获得许可必须贿赂政府官员，这种腐败阻碍了市场的协调能力。42保护产权和促进政治稳定政治的不稳定性(比如经常性的政变)使得产权在未来是否能得到保护很值得怀疑如果人们担心他们的资产会被罪犯偷走或被腐败的政府没收，那么投资包括海外投资就会减少，经济的运行便会更缺乏效率结果：低生活水平经济稳定、有效率以及健康增长需要拥有有效的法院体系、稳定的政治局势和廉洁的政府官员43促进自由贸易内向型政策比如高关税、对国外投资的限制、闭关锁国目的在于通过避免与世界其他国家的相互交易来提高国内生活水平改革开放之前的中国的闭关锁国政策外向型政策比如取消对贸易或国外投资的限制，鼓励出口目的在于促进世界经济的融合亚洲四小龙的出口导向型外贸政策44中国的进出口贸易45中国的进出口贸易46加大研究与开发的支持力度技术进步是长期生活水平提高的主要原因科学技术是第一生产力其中一个原因是知识是公共物品：思想可以免费分享，从而提高生产率促进技术进步的公共政策：专利法对私人R&D部门的税收激励或直接的资助对大学基础研究的资助47中国的研发投入48中国的研发投入49适度控制人口增长人口增长以三种不同的方式影响生活水平：（1）导致自然资源紧张200年前，马尔萨斯认为，不断增长的人口将始终制约着社会养活自己的能力从那时起世界人口增长了6倍，如果马尔萨斯是正确的，生活水平应该下降。但事实上，生活水平大大提升了马尔萨斯没有考虑到技术进步和生产率的提高50适度控制人口增长（2）稀释资本存量

更多的人口=更多劳动力L=降低K/L

=更低的生产率和生活水平

人力资本也类似：

快速的人口增长=更多小孩

=教育体系负担更重在高人口增长的国家，教育成就往往很低许多发展中国家为此制定了控制人口增长的政策：中国的计划生育法律提高妇女文化程度，从而增加有小孩的机会成本51适度控制人口增长（3）促进技术进步更多人口

=更多科学家，发明家，工程师=更多的研究发现=更快的技术进步与经济增长来自迈克尔·克瑞默的证据：

在漫长的人类历史中，世界经济的增长率随世界人口的增长而增长人口密集地区的经济增长比人口稀少地区的经济增长要快52中国人口的数量公元前400年时为3000万，汉代6000万，明初约8000万，清末及民国“4万万同胞”，1958年时“六亿神州尽舜尧”，1978年时“八亿神州举金杯”，2001年中国人口总数为12.76亿，其中约9亿为农村居民。2010年达到13.397亿，农村人口占一半以上。53新人口理论主要阐述了人口与资本积累、与劳动生产率、与工业化、与粮食等生活资料的关系。马寅初（1882-1982

）1910年美国耶鲁大学毕业，1914年获哥伦比亚大学博士学位，1916年任北京大学教授，后历任浙大、北大校长。20世纪50年代，不仅忽视了人口自然增长必然带来的问题，而且错误地对提出“新人口理论”的学者进行批判，结果“批错一个人，多生两个亿”，以后人口总量在庞大的基数上持续增长，现在达13亿多。54中国人口变动率55中国性别比例的失衡56中国劳动适龄人口的增长率57中国经济增长58（一）中国经济增长动因的分析改革开放以来，通过一系列制度变革和资源重新配置，带动了生产要素市场的发展，促进了非国有经济的发展，改善了投资结构，扩大了对外贸易，使中国经济出现了持续30余年的高速增长。据中国经济学家和世界银行的学者估计，这种前所未有的经济增长的动力源泉，如果从生产要素的角度看，主要包括如下几个方面：左图为中国经济学家的估计右图为世界银行专家的估计59（二）中国经济持续增长的有利因素1、高资本积累率：中国人具有较强的储蓄冲动，资本的年积累率高达40%左右，高资本积累率为经济快速发展提供了有力的资金支持。2、丰富的劳动力资源：中国的劳动力人口会在长时期内保持一个很大的绝对数量，在今后20年内仍然可以充分利用丰富的劳动力资源。3、人力资本的积累：人力资本积累已经成为带动