国际贸易第三章

第3章保护贸易理论3.1重商主义理论3.2保护幼稚工业理论3.3超保护贸易理论3.4战略性贸易政策理论3.1重商主义理论

3.1.1重商主义概念3.1.2重商主义的产生3.1.3重商主义的基本观点3.1.4早晚期重商主义国贸理论3.1.5重商主义的政策主张3.1.6重商主义贸易理论简评3.1.1重商主义概念重商主义(Mercantilism)是欧洲资本原始积累时期，代表商业资本利益的经济思想和政治体系。重商主义认定货币是衡量国家财富的唯一形态，强调一切经济活动的目的就是获得金银，而外贸顺差是国家获得金银和积累财富的最好手段。

重商主义(Mercantilism)产生于15～17世纪资本原始积累时期。商业繁荣,对货币需求增长，金银供应相对不足。西欧各国寄希望于发展国际贸易，从国外获取国内所需的大量金银货币。商业资本成为经济活动的主角。3.1.2重商主义的产生国际贸易实务发展推动国际贸易理论研究。主要有贸易差额、贸易政策、价格、汇率等问题，构成重商主义理论全部内容。“商”仅限于对外贸易。

严格说重商主义不能称为一个学派。各国商人、官员、学者等均研究，既无学派领导人，也无围绕领导者的信徒。但鉴于这些思想和政策影响之深，特别是撇开这些人物各自特点，其基本观点和政策的一致性，亚当·斯密把它们统称为重商主义。

3.1.3重商主义基本观点

1、货币（金银）是财富的代表，一国财富的多少以货币拥有量作为衡量。2、国民财富增长的唯一途径是开展对外贸易3、要实现国际贸易顺差。4、国家力量的强大是积累财富（金银）、开展对外贸易的重要保证。

3.1.4早晚期重商主义国贸理论早期重商主义流行于15到16世纪中叶西欧各国，当时生产与流通不发达。着眼于如何使金银货币增加，也被称为重金主义，既绝对禁止贵重金属外流。

主张“少买多卖”或“不买多卖”原则，用以积累货币。鼓吹国家采取强制手段禁止货币输出。

代表人物：英国的威廉·斯塔福。

晚期重商主义盛行于16世纪中叶到17世纪中叶，西欧各国工场手工业有较大发展，对推动国际贸易发展起到巨大作用。着眼于如何通过发展工场手工业，实现对外贸易顺差，也被称为重工主义。

主张少买多卖；总额保持顺差。代表人物：英国的托马斯·孟。

3.1.5重商主义政策主张1、管制对外贸易和国家垄断

2、奖出限入

3、其它措施《谷物法》《职工法》

《航海法》奖励人口繁殖加强国防和管制经济3.1.6重商主义贸易理论简评作用重商主义观点反映了新兴资产阶级积累货币资本的渴望。重商主义外贸理论和政策在历史上曾起过进步作用。重商主义理论影响深远。对发展中国家有实践意义。局限把经济研究局限在流通领域。

把货币与其它商品对立起来理解财富的概念。

认为国际贸易对单方面有利。

3.2幼稚工业保护理论3.2.1汉密尔顿的保护幼稚工业理论3.2.2李斯特的保护幼稚工业理论1、汉密尔顿介绍A.Hamilton，1757—1804，美国独立后首任财长。首先提出保护幼稚工业InfantIndustry理论。《关于制造业问题的研究报告》《联邦党人文集》美元十元的正面肖像2、报告内容一国没有制造业，政治经济不可能强大。制造业发展能带动其它经济部门发展。

政府保护国内市场，防止外国商品竞争，对保护美国幼稚工业的发展极为重要。

政府干预对外贸易手段主要是关税壁垒。美国关税逐年提高1789年，美国第一个关税法案税率只有5%～15%，1816年为7.5%～30%，1824年为40%，1825年为45%。美国工业在保护关税的政策下得到了发展。至19世纪80年代，美国工业产值跃居世界首位；1900年，美国在世界对外贸易总额中仅次于英国，居第二位。可见，美国不仅是以保护贸易起家的，而且汉密尔顿的保护关税理论是成功的。3.2.2李斯特的保护幼稚工业理论1、李斯特介绍弗里德里希·李斯特(FriedrichList,1789--1846)德国经济学家。保护贸易论倡导者。国民经济学的创始人，德国政治经济学历史学派的先驱。《政治经济学的国民体系（TheNationalSystemofPoliticalEconomy）2、幼稚工业保护理论内容经济发展阶段论生产力论国家干预论

关税保护制度保护的对象与重点

保护的目的与手段

保护的实施与期限

经济发展阶段论“从经济方面来看，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商业时期。”农业及以前阶段:自由贸易，利于农产品自由输出，自由输入外国工业品，促进本国农业发展，同时培育工业化基础。农工业阶段:本国已有工业的发展未到能与外国工业品竞争的地步，必须实施保护关税制度，使本国工业不受外国产品打击。农工商业阶段:国内工业品已具国际竞争力，外国产品威胁不存在，应实行自由贸易政策，以享受自由贸易的最大利益，自己国内产业进一步发展。

生产力论李斯特认为，李嘉图的比较成本论是不正确的，不利于德国生产力的发展。比较成本论虽然强调自由贸易能使双方获益，然而，自由贸易只是既定财富的再分配，它虽然使一个国家获得了短期的贸易利益，即财富的交换价值，却丧失了长期的生产利益，即一个国家保持与创造物质财富的能力。对一个国家或一个民族经济自主而言，财富的生产力是至关重要的。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”财富的生产力即创造财富的能力来源于本国社会生产力的发展水平，归因于两大因素：一是物质资本，指国家所掌握的自然资源和生产物质产品的生产工具；二是精神资本，指国民的身心力量、国家的社会状况、政治状况和制度，提高生产力是国家强盛的基础。财富的生产力之所以比财富本身更重要，是因为生产力是树之本，可以源源不断地产生财富的果实；是因为国家强盛是一种动力，足以开发一切，而国家软弱无能却足以丧失一切。一个国家的强盛并不取决于财富积累的量，而是取决于生产力发展的质。国家干预论

李斯特批评了古典学派忽视国家干预经济的重要性，认为国家在经济上越是发展，立法和行政干预越是必要。在培植国家生产力，尤其是发展民族工业方面，国家应当做一个理性的“植树人”，采取主动而有效的产业政策。“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此，荒芜原野会变成稠密树林，但是，要培植森林就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个培植者选择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的做法，胜利实现了它们的目的。”关税保护制度保护的对象与重点只有刚刚开始发展、具有远大前途且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。

工业部门分为重要和次要两块，保护的重点应是重要的工业部门，是指建立和经营时需要大量资本、大规模机器设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生产的是最重要的生活必需品的工业。而次要工业部门可以围绕着重要工业部门在较低的保护下成长起来。保护的目的与手段保护的目的是为了发展本国幼稚工业，提高民族文化，振兴本国生产力。最终目的是为开展自由贸易。保护手段是关税保护制度。特点是：实行差别关税，保护幼稚工业，鼓励复杂机器进口；有条件地实行；对不具备条件的工业，不主张实行保护。适时调整。先逐步提高保护关税，到足以保证国内企业能控制国内市场的水平，能与外国竞争，并在一定时期内保护这一水平，然后才开始逐步降低，经过若干年后，最后取消保护关税制度，主张以30年为最高期限。当国家的物质与精神力量达到相当强盛时，就可以实行自由贸易政策。保护的实施

分阶段、按步骤渐进实施。第一步通过保护关税的实施，把外国工业品逐渐从国内市场排挤出去，并造成外国工人和资本过剩，逼迫其到国外寻找出路。第二步通过特惠、奖励或补贴等措施的实施，配合关税措施吸引外国工人和资本，加强国内工业生产能力。李斯特强调指出，在保护制度实施全过程中，关税税率在各个时期是不应相同的。实行保护制度初期，关税税率应较低，以免突然完全割断与别国的经济联系，彻底排除国外竞争，使本国工业资格不思进取。随着本国生产能力的提高，以后再逐渐降低，为逐步实行自由贸易做准备。保护期限主张以30年为最高期限。对幼稚工业的保护不一是永远的。在保护期内，如果被保护产业的产品价格已低于国外同类产品并能与外国竞争时，就不需再保护。或者被保护工业在适当时期如30年内还不能扶植起来时，也就不需再保护。3、李斯特保护幼稚工业理论评价作用该理论确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着从重商主义分离出来的保护贸易学派的完全形成。许多观点是有价值的，整个理论是积极的。具有一定的合理性。发展中国家在工业化进程中应合理应用该理论。局限对影响生产力发展的各种因素的分析是混乱和错误的。经济发展阶段论以经济部门为划分经济发展阶段的基础，这实际上是把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个根本原因。李斯特以他的生产力理论与古典学派的国际价值对立起来，片面地强调国家对于经济发展的决定性作用。在应用该理论时较难把握尺度。世人以为李斯特是贸易保护主义者，并以此作为经济学史上的定论。事实上，按照李斯特的理论方法推论，如果斯密是德国人，而李斯特是英国人，他们的贸易主张可能会倒过来。

如果一场生产力革命形成的社会新秩序是由战争确定的，利益会体现在战后瓜分势力范围的协定中（如雅尔塔协定）。如果不是由战争而是由贸易形成的，体现利益的秩序就会隐含在先发国制订的游戏规则中。先发国抑制后发国的办法，就是让他们以为这种规则是代表后发国利益的。

李斯特作为“生产力”这一概念的初创者，对“强国要强在生产力上”给予特别的强调。持斯密观点的主流经济学并不强调这一点，因为他们根本不承认“生产力”这个概念。《商业周刊》预言21世纪将有一场李斯特与斯密理论的大辩论

。

李斯特说：“技术和商业从一城转到另一城，从一国转到另一国。它们在本土受到迫害、压制，就会逃到别的城市与国家，在那寻求自由、安全和支持。”因此跨越式发展的秘密在于“主动提供对工业的有利条件，邀请它到我们这里安家落户”。李斯《谏逐客书》：“夫物不产於秦，可宝者多；士不产於秦，而愿忠者众。今逐客以资敌国，损民以仇，内自虚而外树怨於诸侯，求国之无危，不可得也。”

3.3超保护贸易理论

3.3.1超保护贸易理论概述3.3.2外贸乘数理论3.3.3其它超保护贸易的政策主张3.3.1超保护贸易理论介绍1、超保护贸易政策的兴起

资本主义世界进入帝国主义时期后，垄断代替了自由竞争，资本主义各国实行超保护贸易政策。

兴起的三次浪潮第一次：19世纪最后5年开始，德国1897年提高进口关税。接着，法俄意美等国先后不断提高关税，国内垄断高价，国外低价倾销。第二次：1929年到1933年，资本主义世界发生严重经济危机，市场问题进一步尖锐化，导致超保护贸易政策发展到空前的规模，禁止性关税、倾销政策、外汇战争、数量限制等措施都被用作争夺国外市场的手段。

第三次：20世纪70年代中期开始，称为新贸易保护主义，从关税保护转向非关税壁垒保护，从限制进口转向出口鼓励。这三次浪潮的兴起，尽管在措施上有所发展与变化，但实质上均为超保护贸易主义。

保护对象：不仅是

，而且更多的是国内高度发展或衰落的垄断工业。保护目的：不再是

，而是巩固加强对国内外市场的垄断，并对国内外市场进行进攻性的扩张。

保护利益：不再是

，而是大垄断资产阶级。

保护措施与手段：不再是

，而是非关税。2、超保护贸易主义特点3.3.2外贸乘数理论1、凯恩斯介绍JohnM.Keyens，1883—1946当代著名英国经济学家，凯恩斯主义创始人。

《就业、利息与货币通论》（1936年）布雷顿森林会议的英国代表团团长选美理论

从100张照片中选择你认为最漂亮的脸蛋,选中有奖。当然最终是由最高票数来决定哪张脸蛋最漂亮。你应该怎样投票呢?正确的做法不是选自己真的认为漂亮的那张脸蛋,而是猜多数人会选谁就投她一票,哪怕她丑得象时下出没于各种搞笑场合令人晚上做恶梦的娱乐明星。这就是说，投机行为建立在对大众心理的猜测之上。最大笨蛋理论你不知某个股票的真实价值,为何花20元一股去买?因为你预期有人会花更高价钱从你那儿把它买走。你之所以完全不管某个东西的真实价值,愿意花高价买下,是因为你预期有一个更大的笨蛋会花更高的价格从你那儿把它买走。投机行为的关键是判断有无比自己更大的笨蛋,只要自己不是最大的笨蛋就是赢多赢少的问题。如果再也找不到愿出更高价格的更大笨蛋把它从你那儿买走,那你就是最大的笨蛋。（1）有效需求说（2）投资乘数说（3）外贸乘数说2、对外贸易乘数理论要点（1）有效需求说现实经济生活中不仅有自愿失业、摩擦失业，而且有非自愿失业。这种小于充分就业的均衡的原因是“有效需求不足”。有效需求是商品总供给和总需求达到均衡状态时的总需求，包括消费需求和投资需求。只要国家采取适当政策，调节经济，增加有效需求，就可以消除危机，解决失业问题。——“凯恩斯主义”

增加一笔投资，所导致国民收入的增长将是该投资的若干倍，这个倍数就是投资乘数。生产的新投资→对生产资料的需求增加→就业人数增加→工人收入增加→对消费资料和生产资料的需求增加→各部门生产国民收入的倍数增加。（2）投资乘数说假设追加投资1000元用于购买投资品，其投资品的生产者会得到1000元的收入；如果他们将新增收入的一半用于消费，则出售他们所需消费品的生产者将多得到1000×1/2=500元的收入；他们再将这500元的一半用于消费，下一轮生产者又可多得到500×1/2=250元的收入……如此进行若干轮，总的收入的增加值就接近一个固定值。第一人增加收入：1000元第二人增加收入：1000×1/2=500元第三人增加收入：1000×（1/2）∧2=250元第四人增加收入：1000×（1/2）∧

3=125元┇┇国民收入增加的总量：？国民收入总增加量实际是一个以1000元为首项，以1/2为公比的无穷等比数列。无穷等比数列求和公式：当︱q︱＜1时，Sn=A1×1/(1-q)国民收入增加的总量=1000×1/（1-1/2）=2000元=初始投资额×1/（1-1/2）说明投资增加1000元，可使国民收入增加2000元，即1000元的2倍。1/（1-1/2）就是投资乘数。令投资乘数为K，则：K=1/（1-1/2）=2国民收入增加的总量=初始投资额×K投资乘数的大小与消费增量占收入增量的比重（本例为1/2）有关，该比重越大，投资乘数越大；该比重越小，投资乘数越小，两者成正比例关系。凯恩斯将这种消费增量占收入增量的比重称为边际消费倾向，通常用C表示。则：K=1/（1-C）若Ｃ为0，即人们将增加的收入全部用于储蓄，则K=1/（1-0）=1，即国民收入增加为投资增加的1倍，也为1000元；若Ｃ为1，即人们把增加的收入全部用于消费，则K=1/（1-1）=∞，即国民收入增加的倍数为无穷大。

作业:某项新增投资为100美元，用于购买投资品便成投资品生产者增加的收入；若投资品生产者消费其新增收入的90%，则向他们出售商品的人得到90美元收入；若这些人又消费其收入的90%，即81美元，这又成向他们出售商品的人增加的收入……如此继续，国民收入也随之增加。国民收入增加的总和为多少？国民收入增加=100×

1/（1-0.9）

=100×10=1000(美元)（3）外贸乘数说凯恩斯关于乘数理论及贸易顺差的分析，后经凯恩斯的主要追随者英国学者哈罗德和美国学者马赫洛普等人的论证而发展为对外贸易乘数理论。一国的出口是对本国产品的需求，和国内投资一样，属于“注入Injection”

，对就业和国民收入有倍增作用；一国的进口，是对舶来品消费的增加，与国内储蓄一样，属于“漏出Leakage”

，对就业和国民收入有倍减效应。商品劳务输出时，从国外获得货币收入，使出口产业部门收入增加,消费也随之增加,从而引起其他产业部门生产增加、就业增多、收入增加。如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍；商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降、国内生产缩减、收入减少。

只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收入。此时，国民收入增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。根据对外贸易乘数理论，凯恩斯主义积极主张国家干预经济，实行保护贸易政策。提出应尽力扩大出口，同时藉助保护关税和鼓励“购买英国货物”以限制进口的政策主张。3、对外贸易乘数理论简评作用一定程度揭示对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，具重要现实意义。对认清国民经济体系的运行规律，制定切实有效的宏观经济政策有一定理论指导意义。局限实际上，贸易顺差与国内投资不同对外贸易乘数在实践上很模糊忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件为追求顺差而采取的各种奖出限入的政策势必导致关税壁垒和非关税壁垒盛行3、对外贸易乘数理论简评1、新贸易保护主义

代表人物：英国的高德莱W.Goldley教授3.3.3其它超保护贸易的政策主张1970年代后形成的保护贸易理论思潮。1974～1975年，出现二战后最严重的世界性经济衰退，西方各国普遍出现经济发展缓慢、通货膨胀和失业率双高的滞胀现象。发展中国家民族经济的发展相对缩小了资本主义国家原先占有的国外市场，加上科技革命对生产的推动大大超过有购买能力的消费需求，造成新的供求失衡和国内市场缩小。上述因素导致以凯恩斯经济理论为基础，保护国内充分就业和维持国际收支平衡为中心的新贸易保护主义理论的形成。2、夕阳产业保护论一国的某个产业丧失国际竞争力，进入衰退阶段后，会引起结构性摩擦，使国际收支状况恶化，结构性失业加剧，必须通过保护，以便阻止衰退，缓和摩擦。理论上应放弃夕阳产业，把资源转移到具有比较利益的产业部门。实际上这种转变往往伴随着大量失业，阻力很大。发达国家夕阳产业利益集团常通过院外活动，敦促政府对该产业实行高关税或配额保护而获利，使消费者蒙受高价格的损失。

公平贸易FairTrade指贸易双方在相互提供同等待遇基础上所进行的贸易。公平贸易作为一种贸易规则或原则，已被WTO及许多国家所接受