国际法 国家总论

第一节国家总论第三节国际法上的继承第二节国家、政府及其它实体的承认第二章国际法上的国家通过本章学习让学生了解个人的国际法主体资格问题、附属国、梵蒂冈，理解国家的概念、联邦和邦联的区别、单一制国家的概念，并掌握国际法主体的种类、国家四要素、永久中立国的权力与义务。学习目的重难点国际法主体的种类、国家四要素、永久中立国的权利与义务第一节国家概说

一、国家的概念和要素

二、国家类型

三、国家的基本权利和义务

四、国家管辖豁免概念要素拥有一定数量定居的居民，有确定的领土，有行使政治权力的并且享有主权的政府的法律实体。居民政府领土主权政府是国家的政治代表。国家独立自主地处理自己的内外事务的权力。凡国家都有确定的领土。这是国家存在的物质基础。领土必须是固定的。国家领土必须固定，但领土边界可能是未定的。尽管边界未定，两国总有一个实际管辖和控制线。确定的领土definedterritory要素固定的居民Permanentpopulation。国家是由一定数量的定居的人民组成的，没有居民便不能构成国家。人口的多少，民族和种族状况，并不影响其作为国际法主体的资格。

政府Government。政府是国家的行政管理机构，对内实行管辖，对外进行交往，是国家在政治上和组织上的体现，是国家区别于其他社会组织的根本特征。

主权Sovereignty。主权是一个国家独立自主地处理对内对外事务的最高权利。

独立国附属国永久中立国梵蒂冈单一国复合国完全主权国主权受限国被保护国国家种类联邦邦联特殊主体：梵蒂冈由若干行政区域构成的统一主权国家。实行统一的中央集权，全国拥有统一的宪法、统一的国籍和统一的立法、司法、行政机关，在对外关系上，中央政府代表国家行使外交权。

单一国unitarystate单一国也有自治区，甚至可以享受高度的自治权。复合国CompositeState身合国（personalunion）政合国（realunion）邦联（confederation）联邦（federation）几个类似于复合国的组织属于君主制下的复合国，目前已经不复存在仍然大量存在的一种复合国的形式。若干个主权国家根据国际条约组成的联合体。它设有一邦联机构，但该机构只能对成员国而不能对成员国公民或国民行使权力；成员国的国民并不具有相同的国籍。它没有统一的财政预算和统一的立法。只在对外关系中在某些方面依据条约行使统一的外交权力。邦联邦联不是国际法主体而只有成员邦才是国际法主体。历史上（1778－1787）的美利坚合众国、1815－1866年的德意志邦联、1815－1848年的瑞士邦联都是这种性质。现在，这些国家形式都已不复存在。联邦国家的特点是分权制，即国家权力分别由联邦政府和成员邦政府行使。联邦国家都有一部联邦宪法和各成员邦的宪法。联邦宪法划分了联邦与成员邦之间的权限。联邦有一个联邦政府或中央政府，同时还有各成员邦的政府。通常，外交、国防等权力由联邦政府行使。涉及到邦际的事务也统一由联邦政府管辖。而联邦宪法未规定的所谓剩余权力则全部属于成员邦政府。联邦的国民具有统一的国籍。联邦是国际法的主体，而成员则不是国际法的主体。联邦完全主权国：即独立国，指行使全部主权的国家，即有权且能够在不受任何其他国家的控制、支配下完全独立处理本国对内、对外事务的国家。主权受限国：指由于某种原因该国主权受到限制不能充分行使的国家。按国家行使主权状况分：按限制的愿意分为：①自愿放弃某些权力，如永久中立国自愿放弃诉诸战争权；②被迫放弃某些权力，如成为他国的附属国；按限制的期限分为：A永久限制，如永久中立国、附庸国；B短期限制，如被保护国。

主权受限国又可分为：指根据国际条约或国际承认，在对外关系中自愿承担永久中立义务的国家。永久中立国确立条件法律义务法律性质是完全的主权国家主观，该国自愿承担永久中立义务，除自卫外，不得对他国进行战争，不参加军事同盟及其条约

客观，其他国家承诺并保证该国的永久中立地位。

永久中立国的确立条件永久中立实质是一种集体行动，有关国家必须明示或默示地同意才能使该国处于永久中立地位。一、不得从事或参加战争，但可以进行自卫战争。二、不得缔结与永久中立地位相抵触的条约。永久中立国的义务三、在别国间的战争中保持均衡和公平的立场，恪守中立规则。四、不得参与可能使自己卷入战争的行动。附属国附庸国被保护国附庸关系是历史形成的。宗主国与附庸国之间没有正式的文件规定其相互关系,但二者是从属关系。条约一般都规定，被保护国的对外关系全部或在某些重大问题上交由保护国负责，或者必须征求保护国的同意。保护关系与附庸关系的主要区别在于它有一项国际条约确立其相互关系。梵蒂冈（VaticanState）梵蒂冈是一个很特殊的政治实体。它是罗马天主教的世界中心。1929年意大利同教皇签订了拉忒兰条约（LateranTreaty），承认它是一个独立国家。国际上一般认为梵蒂冈符合国家的条件。我国认为，梵蒂冈不是一般意义上的国家。主要也是出于政治上的原因。国家的基本权利和义务国家的基本权利：由国家主权直接派生出来的国家所固有的权利。这种权利是国家在国际法上当然享有的根本性权利，是国家不可剥夺的和不可侵犯的权利。包括：独立权、平等权、自卫权、管辖权。独立权rightofindependence：国家可以按照自己意志处理其内政外交事务，而不受外力控制和干涉的权力。独立权包括两个方面的内容：一是自主性，即国家行使主权完全自主；二是排他性，即国家在主权范围内处理本国事务不受外来干涉。独立权是主权在对外关系上的体现，在某种意义上，独立权即主权。独立权既包括政治独立，也包括经济独立，政治独立是经济独立的前提，而经济独立是政治独立的保障。平等权rightofequality：国家在国际关系中具有的同其他国家处于完全平等地位的权利。它是主权在国家关系上的表现。主权国家在国际关系中互不隶属、互不管辖。国家不仅平等地参与国际法的制定，还享有同等的权利和承担同等的义务。现代国际法要求，国家平等应是实质上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受权利，又同等地履行义务。自卫权（自保权）rightofself-defence：国家为了保卫自己的生存和独立而具有的权利。广义，一是国家平时进行国防建设的权利即国防权（防御权）；二是国家在受到外国武力攻击时，实施单独的或集体的武装自卫行动的权利，这是狭义的自卫权概念。有权进行自卫的是遭受侵害的国家和国家联合体，且只有在国家主权、领土完整和政治独立遭到严重侵害，情势十分危急，防卫已是迫不得已的情况下，才能行使自卫权。自卫权行使的限制条件：①自卫权的行使限于在安理会采取维持国际和平与安全的办法以前，一旦必要的行动已采取，自卫即应停止；②自卫权必须在安理会监督下进行，且行使自卫权的国家有义务将采取的自卫措施立即向安理会报告。

管辖权rightofjurisdiction：指国家对自己领域内的一切人（享有豁免权者除外）、物和所发生的事件，以及对在其领域外的本国人行使管辖的权利。包括属地、属人、保护性、普遍管辖权。也称领域管辖权、属地优越权territorialsupremacy、属地最高权。是国家对其领土及领土内的人、物和发生的事件，按照本国法律进行管辖的权利。其主要以领域作为管辖的对象和范围。是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖冲突时具有优越权。

TerritorialJurisdiction属地管辖权行使属地管辖权时，有3种主张和做法：行为发生地管辖原则；行为结果地管辖原则；混合原则。前二者其一发生在本国领土内，该国就具有管辖权。属地管辖权也不是绝对的：1、基于外交豁免权。2、国家不能对他国的国家行为和国家财产行使管辖权。3、在领海行使属地管辖权时，应不干预外国船舶的内部事务，并允许它们无害通过。4、有时受外国的属人管辖权的限制。5、利用边界河流时，应不损害邻国的利益。6、各国有义务防止在其领土内从事侵犯或威胁他国的行为。我国1997年刑法第11条规定：“享有外交特权与豁免权的外国人的刑事责任，通过外交途径解决。”NationalityJurisdiction也称国籍管辖权，属人优越权、属人最高权，是指国家基于某一个人拥有自己的国籍而行使的管辖权。国家对自己的国民享有管辖权和保护权，不管该国民在世界的什么地方，是在国内还是在国外。属人管辖权我国刑法第7条：“中华人民共和国公民在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法，但是按本法规定的最高刑为3年以下的有期徒刑的，可以不予追究。”基于被告国籍而行使的管辖权称为“积极的国籍原则”，基于受害者的国籍而行使的管辖权为“消极国籍原则”。

ProtectiveJurisdiction

是指外国人在国外实施了侵害本国国家或人民的利益的行为，国家有权对该行为的实施者行使管辖权，尽管按属地管辖权和属人管辖权都无法对其进行管辖。是国家在例外情形下对本国领土外的外国国民所具有的一种有限的管辖权，又称域外管辖权。

保护管辖权其适用的范围一般是世界各国法律中公认的犯罪行为。行使这类管辖权的条件如下：一是该外国人所犯罪行的后果危及本国或公民的重大利益；二是根据犯罪地法律也应受到刑事处罚的罪行；三是法定之罪或按规定应处一定刑期以上的罪行。GeneralJurisdiction

对于国际法规定的违反全人类利益的国际罪行，不论犯罪人的国籍，不论行为发生在何地，各国普遍有权实行的管辖。行使这种管辖权的法律依据是国际条约。

普遍管辖权我国刑法第9条：“对于中华人民共和国缔结或者参加的条约所规定的罪行，中华人民共和国在所承担条约义务的范围内行使刑事管辖权的，适用本法。”国家管辖豁免

国家豁免stateimmunity：另称“国家管辖豁免”stateimmunitiesfromjurisdiction、“主权豁免”sovereignimmunity或“国家主权豁免”。是从国家主权平等原则引申出来。是属地管辖的例外。管辖有三种类型：立法管辖权、司法管辖权（审判及审前措施）、执行管辖权。“豁免”相对“司法管辖”。豁免对象主要针对司法和执行管辖权而言。

国家行政豁免权：一国政府不得对他国采取行政性强制性措施。国家司法豁免权：国家不能对外国元首、交官员以及外国的国家行为和国家财产行使管辖。一国在其领土内的管辖权是排他的和绝对的，但它可以自我加以限制。这种类似于主权象征的完全的和绝对的管辖权并不要求将外国主权者和他们的统治权利作为其管辖权的客体。一个主权者在任何方面都不从属于另一个主权者，他负有不把自己或其主权权利置于另一主权者管辖之下，从而贬损其国家的尊严的最高义务。每个主权者都被认为放弃行使其完全排他的领土管辖权的一部分，而这种管辖权一直被视为是独立国家的特征。首先，主权者被允许享有在另一国领土内不受逮捕或拘留的豁免；其次，同样的原则也适用于外国大臣；再次，一国主权者在允许外国军队通过其领土时，放弃其领土管辖权的一部分。国家元首、外交官员在东道国家享有外交特权和豁免，这是一项公认的国际惯例。但国家元首的私人行为不应享有豁免权。国家行为和国家财产也享有司法豁免权。这是从“平等者之间无管辖权”这一罗马法概念引申出来的一项习惯国际法规则。根据这项规则，凡是国家主权行为和国家财产，是不能在外国法院对其起诉的，这称之为“绝对豁免原则”。20世纪以后，把国家行为分为“商业性行为”和“行政性行为”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，这称之为“有限豁免原则”或“相对豁免原则”。有限豁免原则，主要做法是将国家行为分为“主权行为”（“统治权行为”或公法行为）和“非主权行为”（“管理权行为”或私法行为、商业交易行为），前者可以享受国家豁免，而后者则不能享受豁免。区分国家行为是否具有主权性的标准上，多数国家主张根据国家行为的性质和由此产生的法律关系的不同而定。即使一国国内法院依据本国有关有限豁免原则的判例或制定法，对纯粹属于私法性质的纠纷或外国的非主权行为提起司法程序，但外国的国家财产仍然免受法律的强制执行。国家豁免与管辖豁免并不完全等同，管辖豁免一词的范围更为宽泛，它包括国家豁免（主权豁免）、国家行为学说、国家代表的豁免即外交豁免权和国际组织及其代表、官员和被邀请者的豁免等四种情况。

国家行为学说（actofstatedoctrine，“国家行为理论”）：是关于一国国内法院无权判断另一国在其领土内所采取的主权行为的合法性的一个理论。根据该理论，国家的行政行为不可以受到另一国家的政府机构包括法院的裁决，而只能认定其有效。

国家豁免的内容：（1）一国法院不得受理以外国国家为被告或以外国国家财产为标的的诉讼，即外国国家不能被诉，除非经后者同意；（2）国家可以作为原告在另一国