银行间债券市场开户备案需提交的材料

1开户备案需提交的材料：一、全国银行间债券市场准入备案申请书〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、依据有关文件规定，还应提交以下材料：1〔填根本信息表〔表二〕法人营业执照副本和相关金融业务许可证副本；具有健全的公司治理构造、内部掌握、风险治理机制等的说明；债券投资资金来源合法合规的说明；债券投资人员状况的说明，包括但不限于分管负责人、部场培训获得的资格证书；关于具备相应的风险识别和担当力量，知悉并自行担当债券投资风险的承诺书；关于业务经营合法合规，最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为的说明；关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；中国人民银行要求的其他材料。证明材料。信贷资产证券化发起机构〔填根本信息表〔表五〕中国人民银行准予该期信贷资产支持证券在银行间债券市场发行的行政许可打算书；信贷资产证券化发起机构法人营业执照副本复印件和相关金融业务许可证副本复印件；信贷资产证券化发起机构根本状况说明，包括但不限于：成立时间、组织架构、主营业务等；信贷资产证券化发起机构持有由其发起资产证券化产品的具体状况；信贷资产证券化发起机构关于对备案提交材料的真实性、中国人民银行要求的其他材料。2〔填根本信息表〔表三〕产品根本状况说明；产品设立符合有关法律法规和行业监管规定，并已经依法在有关治理部门或者授权的行业自律组织获得批准或完成备案的证明文件；产品托管合同，托管人为金融机构授权分支机构的，还需提交托管业务授权书；治理人、托管人关于产品符合相关法律法规及监管规定以及对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；中国人民银行要求的其他材料。〔填根本信息表〔表五〕治理人和托管人企业法人营业执照和相关金融业务许可证于1000万元以及资产治理实缴规模排名处于行业前列的说明；治理人和托管人具有健全的公司治理构造、内部掌握、风险治理机制等的说明；治理人和托管人相关业务分管负责人、部门负责人和前、格证书；治理人和托管人业务经营合法合规，最近3年未因债券业务发生重大违法违规行为的说明；托管人对托付产品进展独立托管以及对托付人资金实行分账治理、单独核算的说明；治理人和托管人对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；中国人民银行要求的其他材料。无需重复提交。3、境外机构投资者〔格式见附表，无需填写根本信息表；结算代理协议；中国人民银行要求的其他材料。提交以下材料：〔一中国人民银行出具的银行间债券市场结算代理人审批准予行政许可打算书复印件；〔二〕关于具有国际结算业务力量的说明；〔三〕关于自营投资治理业务和代理境外机构投资业务在资产、人员、系统、制度等方面完全分别状况的说明；〔四〕代理债券交易与结算业务治理制度，包括但不限于：代理债券交易与结算业务治理方法、业务操作流程、风险治理制度、员工行为标准等；〔五〕具备开展代理债券交易与结算业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统治理制度等的状况说明；〔六相关人员参与银行间债券市场相关培训获得的证书复印件；〔七〕最近三年无违法和重大违规行为的说明；〔八〕关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无进展资质审核职责的承诺书；〔九〕中国人民银行要求的其他材料。需同时提交以下材料：〔一〕关于公司业务经营范围、治理构造、内部稽核监掌握度、风险掌握制度的说明；〔二的资产实行分账托管的说明；〔三〕托管业务制度，包括但不限于：托管业务治理方法、业务操作规程、风险治理制度、员工行为标准、会计核算方法等；〔四〕具有开展托管业务所需的技术设施、技术支持人员、信息系统治理制度等的状况说明；〔五〕分管托管业务的主要负责人、部门负责人、业务人员等参与银行间债券市场相关培训获得的证书复印件；〔六〕最近三年无违法和重大违规行为的说明；〔七〕关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书；〔八〕中国人民银行要求的其他材料。变更备案需提交的材料：一、全国银行间债券市场准入备案申请书〔表一二、根本信息表〔表二、表三、表四或表五；三、还应提交以下材料：〔一〕法人类机构因股东变更、合并、重组、改制等缘由更名。1、法人类机构投资者的申请材料，比照前述法人类机构的规定；2、更名说明书；3、原备案通知书或备案接收单；4、关于更名的监管部门批文等相关材料；5、其他材料。〔二〕非法人产品1、变更产品名称、变更产品到期日。更名说明书；监管部门出具的相关证明材料；原备案通知书或备案接收单；其他材料。2、变更资产治理人或托管人。变更说明书；资产治理人或托管人的由主管部