ch5 国际贸易理论与实务

第五章、保护贸易理论

一、保护关税理论

保护关税是以保护本国工农业生产为主要目的而征收的关税，财政关税的对称，是实现一国保护贸易政策的有效工具。

在关税发展历史中，早期征收关税的目的只是为了增加国家的财政收入。资本主义生产方式发展后，资产阶级为了保护本国的工业生产，作为自由竞争中的防卫手段，开始使用保护关税，对进口商品征收高额关税，以增加进口商品的成本，利用市场价格机制削弱其在进口国市场上与国内产品的竞争能力，从而达到保护本国产品生产的目的。第一节、保护关税说二、保护关税说的形成

系统的保护关税理论是在美国和德国产生的。18世纪末叶，美国第一任财政部长汉密尔顿根据美国摆脱英国殖民经济统治、发展本国经济的需要，强调要用关税来保护本国幼稚工业的发展。在汉密尔顿的主持下，美国联邦政府于1789年首先颁布了保护关税税则。1841年，德国历史学派先驱李斯特出版了《政治经济学的国民体系》一书，系统地论述了国家采取保护贸易政策和保护关税政策，以发展本国工业的理论。一、保护幼稚工业论的产生

随着第一次工业革命，英国等先进工业国打着亚当·斯密自由贸易大旗，杀气腾腾涌入德意志经济领域，强烈冲击着脆弱的民族工业。分崩离析中的德意志显得那么虚弱，无力与英法等国争锋于贸易战场。

对此，李斯特指出：斯密提倡的自由贸易，反映的是英国作为先发国的利益；德国需要贸易保护，因为它处在后发的位置上。如果按部就班跟着走，只能永远为英国伐木或者牧羊，成为被掠夺的对象。为此，1841年，李斯特提出了影响深远的“幼稚工业保护论”。

第二节、保护幼稚工业论二、幼稚工业保护的理论的内容李斯特的幼稚工业保护理论建立在三大理论基础上：国家经济学、社会经济发展五个阶段论及生产力理论。其中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了如下基本观点：

1、提出发展阶段论2、提倡生产力论3、主张国家干预经济三、幼稚工业保护论的启示1、经济处于落后地位的国家不能简单的认为只要进行对外贸易就可以获得经济利益，从而获得经济发展的动力。对于经济落后的国家而言，发展生产力是最重要的，工业化是实现经济起飞的必由之路。

2、幼稚工业保护对象是要有选择的。一方面强调具体对象的选择，即工业选择标准问题。另一方面是时间阶段问题，即在经济发展的不同阶段应选择不同的工业部门进行保护。

3、任何超出本国资源优势的保护措施都是极端的选择，而在要素比较优势的基础上、着眼于推进本国经济的工业化就能够实现一种动态的贸易保护政策，或以推进工业化为目标的积极对外贸易政策。

4、幼稚工业保护不是绝对的排斥进口，要将对外贸易作为经济发展的外部动力，通过进口，尤其是技术的进口，提高工业发展水平。

5、随着一国经济的发展，当其具备与其他国家竞争的实力时，可以逐步走向贸易自由化，扩大市场范围。一、对外贸易乘数理论的产生

对外贸易乘数理论是凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在凯恩斯的投资乘数原理基础上引申提出的。对外贸易乘数理论是指在20世纪30年代提出的凯恩斯主义的国际贸易理论，它试图把对外贸易与就业理论联系起来，从增加就业，提高国民收入角度说明保护贸易的重要性。第三节、对外贸易乘数理论二、对外贸易乘数理论的内容

凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所导致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。若用△Y表示国民收入的增加，K表示乘数，△I表示投资的增加，则：

ΔY=K*ΔI（1）

国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增加又引起消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。马克卢普和哈罗德等人把投资乘数原理引入对外贸易领域，分析了对外贸易与增加就业、提高国民收入的倍数关系。他们认为，一国的出口和国内投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。当商品劳务输出时，从国外获得货币收入，会使出口产业部门收入增加,消费也随之增加,从而引起其他产业部门生产增加、就业增多、收入增加。如此反复下去，收入增加将为出口增加的若干倍。当商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入减少，消费随之下降、国内生产缩减、收入减少。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收入。此时，国民收入增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。

三、对对外贸易乘数理论的简评

1、进步之处和借鉴意义首先，从对外贸易乘数理论的基本依据来看，凯恩斯指出了以往经济学中关于供给自身创造需求的错误假设，引入了总量分析方法，同时，还指出了自由放任的缺陷，注意到经济内外之间的平衡关系，强调了国家干预，所有这些无疑有着理论上的进步之处。其次，从上述对外贸易乘数理论本身来看，它主要说明了一国对外贸易量与该国宏观经济各主要经济变量之间的相互依存关系，在一定程度上阐述了对外贸易与一国经济发展之间的某些内在规律性。2、理论缺陷首先，在这一理论中，对外贸易的乘数作用是以国外国民收入不变为前提的，事实上，一国欲增加贸易顺差并以此来刺激本国经济还会受到国外国民收入的影响，试想一国为求贸易顺差，必然要限制进口，这样就会使外国国民收入降低，导致外国进口减少，从而反过来影响本国的出口水平。而且，当外国采取同样保护措施时，不仅无法扩大本国出口，反而引起本国出口的急剧下降。其次，对外贸易乘数理论体现的是一种超贸易保护理论，虽然这一理论是从传统贸易保护理论基础上发展起来的，但二者有着明显的区别。一、中心—外围理论的概述

1949年5月，普雷维什向联合国拉丁美洲和加勒比经济委员会《简称拉美经委会》递交了一份题为《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》的报告，系统和完整地阐述了他的“中心—外围”理论。在这份报告中，普雷维什指出：“在拉丁美洲，现实正在削弱陈旧的国际分工格局，这种格局在19世纪获得了很大的重要性，而且作为一种理论概念，直到最近仍继续发挥着相当大的影响。在这种格局下，落到拉丁美洲这个世界经济体系外围部分的专门任务是为大的工业中心生产粮食和原材料。”普雷维什进一步指出：“从历史上说，技术进步的传播一直是不平等的，这有助于使世界经济因为收入增长结果的不同而划分成中心和从事初级产品生产的外围。”第四节、中心—外围论二、“中心—外围”理论的基本特征及其内容

普雷维什的“中心—外围”理论得以成立的基本条件实际上就是“中心—外围”体系的3个基本特征：整体性、差异性和不平等性。1、“中心—外围”体系是一个统一的、动态的体系，具有整体性；2、“中心—外围”之间在生产结构上存在很大的差异性；3、“中心—外围”之间的关系是不平等的。普霄维什认为，现存的世界经济体系是资产阶级工业革命以后，伴随着资本主义生产技术和生产关系在整个世界的传播而形成的，维系这一体系运转的是在“19世纪获得了很大的重要性”的国际分工。根据这种国际分工，首先技术进步的国家就成了世界经济体系的“中心”，而处于落后地位的国家则沦落为这一体系的“外围”。“中心”和“外围”的形成具有一定的历史必然性，是技术进步及其成果在资本主义世界经济体系中发生和传播的不平衡性所导致的必然结果。三、关于“中心—外围”体系的“不平等性”

第一，从起源上说，资本主义世界经济的“中心—外围”体系，从一开始就决定丁“中心”和“外围”分别处在发展进程的不同起点上，“外围”地区从一开始就落后了。第二，初级产品贸易条件的长期恶化趋势加深了“中心”与