运营风险控制管理办法

..xx第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和治理，加强公司内部风险治理相关法律和公司制度的相关规定，特制定本方法。其次条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进展的股权投资类业务。第三条风险掌握原则公司的风险掌握应严格遵循以下原则：员，并渗透到决策、执行、监视、反响等各个环节；织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险、审慎经营为动身点；业务的各具体环节；能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；经营方针、风险治理理念等内部环境的转变，以及公司业务的进展，准时对风险掌握制度进展相应修改和完善；防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、冲突给公司带来的风险。其次章风险掌握组织体系第四条 风险掌握组织体系险掌握委员会、投资决策委员会、风险掌握部、业务部。第五条各层级的风险掌握职责董事会职责〔1〔2审议单笔投资额超过公司资产30%，40%〔3〕〔4〕〔1组织拟订公司的风险治理根本〔2〕30%，或者单一投资股权超过被投40%报告。30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资工程的投资和退出作出决策。〔1独立于业务部开展风险掌握、合规检查、监视评价等工作〔2〕〔3〕对投资协议进展审核〔4〕送相关专项报告。责。一般状况下，工程组配备一名具有工程公司所属行业相关背景的人员。第六条 健全内控机制公司设立独立于工程组的后台治理和监视部综合治理部负责股权投资工程的文档治理印章治理人力资源治理董会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的治理等。账户、独立核算、分账治理。第三章风险掌握流程和风险报告五个步骤组成，是制定风险治理战略及防范措施的重要根底。第九条风险测量是对风险的严峻程度及发生概率进展科学合理的量化。第出避险建议和措施。第十一条风险掌握是对业务流程的各个环抑制定风险防范和处理措施。第或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估合规风险等多种风险。评估及分析，履行相关的风险掌握职责。第十四条 政策风险退出。第十五条 合规性风险规风险。第十六条法律风险我方的诉讼。第十七条 操作风险〔即工程开发、初步审查、工程立项、尽职调查、投资决策、工程实施、投资工程的治理和工程退出等业务环节，在上投资失控是重大风险。第十八条 市场风险市为退出方式的工程，证券市场整体下行的系统性风险是难以掌握的。第五章风险掌握第一节合规风险的掌握掌握投资业务的合规性风险。其次十条 公司通过以下手段对合规风险进展事前和事中掌握：流程；法性；法规和公司内部掌握制度有效地执行；股权投资业务投资决策听从国家产业政策，符合国家法律法规。其次十一条 公司通过以下手段对投资工程进展事后掌握。〔一〕制定股权投资业务的合规检查制度；〔二〕对股权投资业务运作和内部治理的合规性进展检查，并向公司通报；司内部制度。其次节市场风险的掌握其次十二条市场风险的掌握措施主要表达在投资立项环节上。符合公司关于投资范围的相关规定。其次十四条业务部应当依据立项标准和投资范围，对备选企业进展筛选形的，依据公司规定申请立项审批。第三节法律风险的掌握防范法律风险。要时，可申请引入外部中介机构供给法律效劳，防范法律风险。第四节操作风险的掌握务流程和具体要求。其次十八条为维护公司的权益，工程投资的范围应当符合以下规定：〔一〔二〕不得将公司资产用于可能担当无限责任的投资；〔三〕不得将公司资产投资于股东或其掌握的企业；其次十九条尽职调查的风险掌握查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。地考察。工程组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。工作。第三十条投资决策的风险掌握员会成员独立发表审核意见；进展独立的尽职调查，提交独立的调查报告；公司股权投资业务的工程投资和工程退出必需经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本司章程规定提交股东审议。第三十一条工程治理的风险掌握公司建立对已投资工程的跟踪治理机制。工程组负责工程投资后的跟踪治理，具体包括：定期实地回访工程公司进展重估值；定期对原定退出方案的可行性进展重评估等。工程组负责每月度、每半年度完成工程公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度工程状况报告》和《工程股权价值评估报告〔每半年)，并向主管领导提交估值报告。第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资工程重大风险相关规章另行制定。第三十三条公司建立工程退出审批机制，对工程退出进展决策。当工程到达出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单40%审议。现退出。第五节其它环节的风险掌握第三十四条对财务与资金治理的风险掌握财务核算人员。第三十五条对人员治理的风险掌握公司高级治理人员和从业人员应当专职。益冲突，标准关联交易。第六章风险掌握报告第三十七条风险掌握报告分为定期报告和临时性报告两类。第三十八